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分类号密级UDC硕士学位论文FIDIC合同条件框架下国际承包工程合同管理与案例分析学位申请人：张王健学科专业：建筑与土木工程指导教师：赵征军副教授二○一二年五月ADissertationSubmittedinPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofMasterofArchitectureandCivilEngineeringContractManagementandCaseStudiesofInternationalEngineeringProjectswithintheFrameworkofFIDICConditionsofContractMasterCandidate:ZhangWangjianMajor:ArchitectureandCivilEngineeringSupervisor:AssociateProfessorZhaoZhengjunChinaThreeGorgesUniversityYichang,443002,P.R.ChinaMay,2012三峡大学硕士学位论文I三峡大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果，除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体均已在文中以明确方式标明，本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。学位论文作者签名：日期：三峡大学硕士学位论文II中文摘要随着中国市场经济的不断发展，各国之间的交流、经济贸易往来日益频繁，越来越多的中国建筑企业开始走出国门，承揽国际工程项目。作为国际建筑业的通用条款，FIDIC合同条件涉及合同双方的权利、义务以及经济利益，有其独特的社会功能，在水利水电和土木工程项目中发挥着重要的作用，甚至被誉为国际承包工程的“圣经”。FIDIC合同条件在国内被越来越多的人所知晓，然而能够真正理解和熟练使用的人并不多。FIDIC合同条件是集工业发达国家土木建筑业上百年的经验锤炼而成的，它把土木工程技术、管理、经济、法规有机地结合在一起，用合同的形式固定下来。它比较公正地规定了合同各方的职责、权利和义务，并且其程序严谨，可操作性强。因此FIDIC合同条件得到国际上的广泛认同和使用，凡是利用各国政府间赠款或优惠贷款以及国际金融组织如世界银行、国际货币基金组织、亚洲开发银行等的贷款作为建设资金的工程项目，都必须进行国际性的公开招标投标。而这些招投标的合同基础便是FIDIC合同条件。FIDIC合同条件管理模式与我国传统的管理方式有很大的不同，加之我国法制建设和步入市场经济的时间较晚，因而在实践中暴露出一些问题和不适应之处。这就出现了一个新的问题：FIDIC合同条件有哪些特点？是否适用于我国，发展前景如何?在国际工程管理中，使用FIDIC合同条件时需注意什么问题？如何成功地利用FIDIC的理念进行合同管理？本文以FIDIC施工合同条件（红皮书）为研究对象，在研究过程中，基本上采用的是定性研究，主要对下面几个问题进行了分析：(1)探讨了FIDIC合同条件的概念、分类、作用、法律特点和法律依据等，从宏观上对国际承包工程合同管理的内容进行了定性分析。(2)对国际工程的风险因素进行系统分析，并结合FIDIC合同条件中的索赔条款，对国际承包工程中的索赔机制进行了相关的研究，并提出了承包商面对索赔风险时具体的应对措施。(3)结合小浪底工程、阿拉伯港口一期工程等国际工程的成功履约和索赔的案例，分别从业主角度和承包商角度重点阐述了国际合同管理中的可取之处以及实践经验，同时也指出中国承包商在国际工程承包管理中的不足。通过对上述国际工程的分析研究，作者提出了一些建议，如加快完善法律、法规的进程，建立业主公司，成立国际工程管理研讨机构，加快国际接轨的步伐，对项目管理人员的素质水平的要求等等。(4)对FIDIC合同条件管理框架下国际工程的成功经验和教训进行了总结，三峡大学硕士学位论文III也重点介绍了FIDIC合同条件在中国出现的问题以及解决的对策与方法。从对FIDIC合同条件的介绍和推广，到FIDIC合同条件对我国建筑工程管理体制变革产生重大影响，从国内少数大承包商在国际市场上对FIDIC合同条件的了解和运用，到内地一般工程承发包中接受和使用，FIDIC合同条件在我国的影响也经历了由浅入深的过程。在当今激烈的国际工程市场，合同管理水平的高低直接决定着工程承包的效益，因此准确、及时地把握索赔机会有助于提高索赔处理效率和合同管理水平，同时FIDIC合同条件的引入，也会让更多的中国承包企业与国际市场接轨。关键词：FIDIC合同条件；合同管理；国际工程，案例分析三峡大学硕士学位论文IVAbstractAlongwithChina’smarketeconomyboomingrapidlyandfrequentinternationalcommunicationswiththeoutsideworld,moreandmoreChinesebuildingenterpriseswalkedouttoseekfordevelopmentabroad.Asthemoststandardcontractdocumentininternationalconstructionfield,FIDICConditionsofContractplaysanimportantroleininternationalhydraulicandcivilengineeringprojects.Afterlearningmanylessonsfrominternationalclaimsanddisputes,FIDICConditionsofContractismoreandmoreknownbyeitherEmployerorContractorinChina.FIDICcontractperformsaparticularfunction,whichprovidesthebenefits,obligationandresponsibilityforthepartiesconcernedinthecontract.Itisevenregardedasthe“Bible”ininternationalcontractingprojects.FIDICConditionsofContractarethemeltingpotofcivilengineeringexperienceindevelopedcountriesforhundredyears.Itintegratestheaspectsofthetechnique,management,economyandlawinconnectionwiththecivilengineeringconstructionandisstandardizedwithcontractconditions.Itfairlystipulatestheresponsibility,obligationandrightofthebothpartiesinthecontractwithapreciseandworkableprocedure.Allcreditsmustbeproceedininternationalbidding,includingthecreditingovernments,preferentialcreditandcreditforInternationalFinanceOrganization,WorldBank,InternationalMonetaryFund,AsianDevelopmentBankasconstructionfund.AllbiddingdocumentsshouldbebasedontheFIDICConditionsofContract,whichstipulatevariousaspectsofinternationalprojectmanagementandintegratewithengineering,technique,law,economyandmanagement.However,themanagementmodeoftheFIDICconditionsofcontractisdifferentfromtheconventionalmodeinChina,andChinaisalittlebittoolatetoestablishthemarketeconomy.Thereforesomeproblemsandcontradictions,intheprocessofconstructionpractice,areeasilyexposed.Whatshallbepaidattentiontointhepractice,howtomanagethecontractundertheframeworkofFIDIC,howtomanageaninternationalcivilengineeringprojectsuccessfully?WhatfeaturesdoestheFIDICConditionsofContracthave?Whetherisitsuitforus?ThisthesiswilltaketheFIDICConditionsofContractforConstructionasthesubjectandstudytheabovequestionsfromthefollowingaspects:(1)FirstlythethesissystematicallyintroducesandclarifiesFIDICConditionsofContract,includingitsoriginanddevelopment;secondlyanalyzesthegeneral三峡大学硕士学位论文Vsituationandcontractmanagementofinternationalcontractingworksinthepastandnow.(2)Therisksofinternationalprojectwereanalyzedandidentifiedfromasystematicalaspect,stipulatestheclaimingsystemofinternationalcontractingworks,includingitsconcept,characteristics,causes,evidenceanddocuments,etc.Meanwhile,therelativeprecautionswereproposedbasedonthespecificclausesinFIDICConditions.(3)Thesuccessfulvariationandclaimcasesoftheinternationalwork,suchasXiaolangdiinternationalengineeringprojectandPortArabia–Phase1–MarineProjectareanalyzed.Duringthesecases,theauthoremphasizesthepreciousexperienceofitscontractmanagementandmeanwhile,pointsoutthattherearestilllotsofdefectsandmistakesinthemanagementofnotonlyFIDICConditionsofContract,butthewholeinternationalproject.Meanwhile,somesuggestionsareproposedaccordingtotheanalysisofprojectsmentionedabove,