搜索
说理式执法文书广东省安全生产监管局一、说理式执法文书的概念说理式执法文书，就是在执法文书规定格式的基础上，增加说理和证据引用内容，即在认定事实方面增加引用证据内容，在适用法律方面增加表述理由内容，使证据与案件事实相对应，行政机关自由裁量与法律法规相吻合。二、说理式执法文书的出台背景1、社会要求：随着我省安全生产行政执法的全面深入开展，国家和政府对安全生产行政执法的规范要求越来越高，行政相对人法律保护意识也不断提高，社会对安全生产行政执法公正透明的要求不断强化。2、内在要求：安全生产执法部门自身建设的不断加强，要求提高执法效能，减少行政复议和行政诉讼。三、推行说理式执法文书的必要性说理式执法文书就是用充分的说理来论证处理违法行为的理由、依据和处罚内容，做到告之以法、晓之以理、以理服人，使当事人认识到该案件的查处是事实清楚、证据充分、依据准确、程序合法、处理恰当。《行政处罚法》第39条规定，行政处罚决定书中应当载明“违反法律法规或规章的事实和证据”，在法律上确立了我国行政裁决说明理由制度。推行说理式执法文书必要性，具体表现在以下四方面：（一）有利于执法人性化推行说理式行政执法是贯彻科学发展观，促进和谐执法、科学执法的新突破。随着依法治国基本方略的实行，人民群众的法律意识和法制观念不断增强，全社会对依法行政的要求越来越高。同时，安监部门对安全生产违法行为相对人实施行政处罚是以国家强制力为后盾，运用法律手段迫使行政相对人遵守法律的具体行政行为，容易引起行政相对人的对抗。在执法过程中进行说理，能够增进与行政相对人的沟通，有效缓解行政相对人的对立情绪，再加上进入行政处罚程序后向行政相对人出具说理式行政执法文书，有助于减少行政复议和行政诉讼案件的发生，增强全社会对安监执法工作的认同，提升行政执法形象。（二）有利于提高办案质量说理式行政执法是提高安监办案质量的内在要求，是提升安监执法办案水平和办案技能的有效途径。说理式行政执法要求执法人员结合个案事实对法律法规进行具体的法理阐释，以恰当的说理来论证适用特定法条作为处罚的理由，在行使裁量权时，以充分的说理阐述最终确定的处罚幅度；对不予采纳当事人所提出观点的理由要详尽说明。这就使得执法人员在办案过程中更加注重认定事实是否清楚，证据是否确凿，适用依据是否正确，程序是否合法，处罚内容是否适当，避免出现因程序和证据链方面的瑕疵和漏洞，从而大大提高了办案质量，促进了执法水平的提高。（三）有利于提高执法队伍素质首先，推行说理式行政执法，对于加强队伍自身建设是一个新的突破，是提升执法人员办案技能和综合法律素质的有效途径。有助于提高执法人员对法律法规的理解能力，实现对法律法规立法宗旨、立法本意的透彻理解；同时，有助于培养执法人员的证据适用和综合分析能力、逻辑思维能力、法律文书制作能力，强化执法人员的责任心。其次，推行说理式行政执法也是执法理念、方式的新突破。执法人员通过对行政相对人的建议、说服与警示，把行政指导、教育规范和查处相结合，刚柔相济，弥补行政手段之不足，更有利于引导行政相对人自觉遵纪守法。（四）有利于安全生产法制宣传《行政处罚法》规定，“实施行政处罚，纠正违法行为，应当坚持处罚与教育相结合，教育公民、法人或者其他组织自觉守法”。因此，处罚不仅是单纯的行政执法过程，也是一种具体生动的法制宣传活动，通过具体案件的处理起到教育行政相对人应享有什么权利、承担什么义务的宣传法律知识的作用，也有助于树立法律的权威、树立行政执法部门文明公正形象。二、说理式执法文书的制作要求在制作说理式执法文书中，要求对案件的“六要素”（即何人、何时、何地、何事、何因、何果）叙述清楚，对整个办案过程有完整的表述，并将证据逐一列举印证。主要规范七个方面的内容：一是首部言简意赅。对当事人基本情况的表述既简明扼要，又准确规范。二是对案件事实的表述应完整准确，包括时间、地点、人物、过程、结果。三是证明案件事实的证据应逐一列举。四是适用法律法规规章的理由应全面表述。五是不予采纳当事人所提出的观点的理由应详尽说明。六是案件的办理程序应交代清楚。如查封扣押、抽样取证、处罚告知、听证等。七是应告知当事人缴纳罚款的方式以及不服行政处罚的救济途径和期限。归纳来讲就是六个说清楚:说清楚当事人的违法行为和社会危害性；说清楚采取的行政强制措施依据、种类及其时效；说清楚违法案件处理程序；说清楚当事人可以享有的法定权利；说清楚自由裁量权运用的合法性和合理性；说清楚法律义务和不配合执法检查或不履行行政处罚决定所要承担的法律后果。制作的具体要求如下：一是法律引据完整。文书应详细引用禁则和罚则的法条原文，使当事人可以清楚地对照法律条文，知道自己到底违反了什么规定，根据法律应该怎么罚，罚多少。二是逻辑推理严密。文书应根据查实的证据，结合法律规定，从主体、主观方面、客体、客观方面综合分析，并运用逻辑推理严密地推定当事人行为构成违法，清楚地论证当事人行为构成违法的因果关系。三是事实描述详尽。文书应详尽描述案发单位、发案时间、地点、具体违法行为，还应当包括与主要事实相关联的情节，如违法所得的认定、违法行为的产生后果和影响、当事人对违法行的认知情况，从事违法经营的原因、情节、造成的后果，作为从重或者减轻处罚的依据，充分体现处罚的合理性、公平性和公正性四是证据分析严谨。文书应逐一罗列证据进行分析，说明该证据证明案件的哪些“法律事实”；如有否认案件“客观事实”的证据，则要另起一段罗列并进行分析；在证据分析的基础上，运用逻辑推理和经验法则对证据的有效性逐一作出有效或无效的确认，然后用有效的证据推定出案件的“法律事实”，对不予采信的证据则说明理由；最后阐明通过证据分析得出的被采信证据最终证明的法律事实。五是体现人文关怀。文书应改变过于威严，气势压人的文风，根据不同情况使用不同语气，对那些因为不懂法而违法者，对那些弱势群体，给予人文关怀，体现人性化执法理念三、案例：××县××石场违反“三同时”案（一）案情简介：2010年3月9日某市局执法监察支队对××县××石场进行了检查，发现该石场涉嫌建设工程、爆破工程的安全设施未经依法批准擅自进行建设生产的行为。经调查证实：该石场没有开采设计方案以及建设工程和爆破工程的安全设施均未经依法批准，从2009年11月开始进行施工建设，并于2010年1月中旬开始擅自进行生产的事实。（二）说理式执法文书的范例1.行政处罚告知书（××县××石场违反“三同时”案）2.行政处罚决定书（××县××石场违反“三同时”案）说理式行政执法文书是在保证原有的行政执法文书的固定结构、用语规范的基础上，将内容进行完善、补充，用充分的说理来论证处理违法行为的理由、依据和处罚内容，做到晓之以理、以理服人，使当事人认识到该案件事实清楚，证据确凿充分，依据正确，程序合法，处理适当，合情合理说理式行政执法文书通过借鉴法院判决书的形式，完善行政执法文书。目的就是要求行政执法文书内容更完善，达到叙述的违法事实和定案证据明晰，执法依据具体，确定行政处罚种类、幅度、范围的理由清楚，执行方式和救济途径明确，让行政相对人拿到文书后，能看明白自己是否应该受到相应的处罚，减少行政复议和行政诉讼，努力实现“案结事了”。推行说理式行政执法文书对规范行政行为，提高办案水平，保障当事人合法权益，增强行政执法透明度，树立安全生产监管部门良好形象，减少行政争议，增强社会安全生产法制意识具有重要意义。谢谢大家！