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1采购管理2项目采购管理项目管理师技能要求：能够编制采购计划和有关文件能够主持招标工作能够评价投标文件能够审核付款申请3项目采购管理•项目采购计划•项目采购41、项目采购与采购管理P51(1)项目采购与采购管理的含义项目采购是指从项目组织外部获得货物和服务（合称产品）的过程。它包含的买卖双方各有自己的目的，并在既定的市场中相互作用。卖方在这里称为承包商、承约商、常常又叫做供应商。承包商/卖方一般都把他们所承担的提供货物或服务的工作当成一个项目来管理。5采购管理具有以下特点：1）买方就成为顾客，因而也就成为一个主要的利益相关者；2）卖方的项目管理组织必须关心项目管理的所有过程，而不仅仅是项目采购过程；3）分包合同的条款和条件就构成了许多过程的关键依据。6(2)采购管理的原则成本效益原则；满足需要的原则；整体性原则---采购时间与整个项目实施进度相适应；公平竞争。通过招投标活动实现。7(3)采购管理的意义保证采购的经济性。周密地采购计划，即可以降低成本，又能购买质量好的物品。保证采购物品及时到位。进度匹配，少库存。保证采购物品的质量符合项目要求。保证采购规范化。采购要有一套严密、规范、公开、透明的程序和制度，公平竞争。8（4）采购管理的过程1）做好准备工作①根据项目设计的需要，确定所需采购的实物或服务的品种类型、性能规格、质量要求和数量等等。②了解市场情况。国际国内的价格和供求情况。③了解有关货物或服务的保险，损失赔偿的法律法规及通行惯例。④如果有必要到国际市场上采购，还需要了解有关国家的汇率情况，国际贸易的支付方法等信息。⑤如果项目自有资金不足，需要以贷款或者融资租赁的方式采购一些大型设备，那么还需要了解国家的利率政策，出口信贷政策，以及融资租赁的条件等等。9（4）采购管理的过程2）制定项目采购计划①项目在什么时间需要投入什么产品；②需要采购哪些产品；③何时采购；④怎样采购；⑤采购多少。10（4）采购管理的过程3）制定项目采购工作计划项目采购工作计划是以项目采购计划为依据的一个有关项目具体采购工作安排的细化文件，描述了项目采购有关工作的具体实施方案．比如确定各种货物的采购方式，何时招标、何时询价、何时定货、何时签订合同、何时提货、何时付款等具体安排．以确保项目需要采购的各种资源能够在需要的时候准确到位。11（4）采购管理的过程4）选择项目采购方式:依据项目采购计划和项目采购工作计划来选择项目采购方式。不同的采购方式适合于不同的采购规模、不同的资金来源渠道、不同的采购对象。在项目的采购工作中必须根据以上采购对象的不同情况，选择适当的采购方式或者合理组合使用不同的采购方式，以提高采购效率和质量，降低采购成本。12（4）采购管理的过程5）询价确定了项目所需产品的采购方式之后，接下来项目组织要根据采购方式的不同，开始搜寻市场价格，获得投标报价或供应商的报价单。6）选择产品供应商询价工作完成之后，根据不同供应商的报价，按照事先制定的评价标准众多的供应商中选择一个或多个作为项目所需采购产品的供应来源。13（4）采购管理的过程7）合同管理是指选定采购产品的供应商之后，项目组织与各个供应商进行谈判．确定供货条件，明确合同条款，签订合同，监督合同履行等一系列管理工作。8）采购收尾工作项目采购工作完成，或因故终止之后，所开展的诸如采购结算，交接决算，以及索要保险赔偿金和违约金等一系列管理工作。142、项目采购计划2.1项目采购计划制定的前期准备采购计划前期准备的重要内容之一是熟悉市场情况，掌握有关项目所需要的货物及服务的市场信息。1)建立重要的货物来源的记录，以便需要时就能随时提出不同的供应商所能供应的货物的规格性能及其可靠性的相关信息；2)建立同一类目货物的价格目录，以便采购者能利用竞争性价格得到好处，例如：商业折扣；3)对市场情况进行分析研究，做出预测，使采购者在制定采购计划、决定如何分别包装及采取何种采购方式时，能有比较可靠的依据作为参考。152.2采购方案的选择A.通过一家总承包商采购所有或大部分所需要的货物和服务。在这种情况下，从询价到合同终止的各个过程都只要实施一次；B.向多家承包商采购很大部分需用的货物和服务。在这种情况下，从询价直至合同终止的各个采购过程都要在采购进行过程中的某个时候为每一个采购活动实施一次。这种方法一般都要有订货和采购专家的支持才能进行。C.采购小部分需用的货物和服务。这时，从询价直到合同终止的各个采购过程也要在采购进行过程中的某个时候，为每一采购活动实施一次。D.不采购货物和设备。这种方法常用于研究和科技开发项目(当实施组织不愿别人得到项目技术信息时)和许多小型的、机构内部的项目(当寻找和管理某种外部来源的费用可能超出潜在的节省时)。162.3制定采购计划的依据1)范围说明①项目的合理性说明(设计说明书)：解释为什么要进行这一项目。②项目可交付成果（执行说明书）：这是一份主要的、属于归纳性的项目清单，其完整、令人满意的支付，标志着项目的完成。项目存在的执行风险由承包商承担。③项目目标（功能说明书）2)产品说明。项目产品说明，提供了有关在采购计划过程中需要考虑的所有技术问题或注意事项的重要资料。项目产品说明在早期阶段一般比较粗略，而后则越来越细，这是随着成果特性的逐步深入了解必然产生的结果。172.3制定采购计划的依据3)采购活动所需的资源。项目实施组织若没有正式的订货单位，则项目管理班子将不得不自己提供资源和专业知识支持项目的各种采购活动。4)市场状况。采购计划过程必须考虑市场上有何种产品可以买到、从何处购买，以及采购的条款和条件是怎样的。5)其他计划结果。项目成本初步估算、质量管理计划等等在采购计划过程中必须加以考虑。6)制约条件和基本假设。诸多变化不定的环境因素，要求项目实施组织面对变化不定的环境所做出合理推断。182.4采购计划制定的结果1)采购管理计划。包括：①应当使用何种类型的合同?②是否需要有独立的估算作为评估标准，由谁负责，以及何时编制这些估算?③项目实施组织是否有采购部门，项目管理组织在采购过程中自己能采取何种行动?④是否需要使用标准的采购文件，从哪里找到这些标准文件?2)要求说明。详细地说明了采购项目，以便潜在的承包商确定他们是否能够提供该采购项目的货物或服务。要求说明的详细程度可以视采购项目的性质、买主的要求或者预计的合同形式而异。它在采购过程中可能被修改和细化。193、采购需求文件的编写要求P73(1)采购需求文件采购工作的计划性与规范性是采购工作取得良好效果的基础，而采购计划的贯彻执行情况就是运用采购计划指导具体工作的过程，执行的效果将对项目实施的后续工作产生深远的影响。采购需求书作为采购计划的细化文件，在采购执行工作中具有非常重要的作用。203、采购需求文件的编写要求(2)采购需求文件编写1)采购设备、货物或服务的数量、技术规格、参数和要求；2)采购的设备、货物或服务在整个项目实施过程中的哪一阶段投人使用；3)所采购的每一种产品间彼此的联系；211、采购需求文件的编写要求(2)采购需求文件编写4)全部产品采购如何分别包装，每个包装应包括哪些类目；5)每个包装从开始采购到到货需要多少时间，从而制定出每个包装采购过程各阶段的时间表，并根据每个包装采购时间表制定出项目全部采购的时间表；6）对整个采购工作的总体要求。224、常用的项目采购方式(1)公开竞争性招标。(2)有限竞争性招标。又称为邀请招标，或选择招标。有限竞争性招标是由招标单位根据自己积累的资料，或由权威的咨询机构提供的信息，选择一些合格的单位发出邀请，应邀请单位(必须有三家以上)在规定时间内向招标单位提交投标意向，购买投标文件进行投标。(3)询价采购。即比价方式，一般习惯称作“货比三家”。它适用于项目采购时即可直接取得的现货采购，或价值较小，属于标准规格的产品采购。有时也适用于小型、简单的工程承包。234、常用的项目采购方式(4)直接签订合同在特定的采购环境下，不进行竞争而直接确定合同的采购方法。适用于不能或不便进行竞争性招标、竞争性招标优势性不存在的情况下。例如，有些货物或服务具有专卖性质，只能从一家制造商或承包商处获得；在重新招标时没有一家承包商愿意投标等。(5)自制或自己提供服务这种方式不是一种严格意义上的采购方式，而是由项目实施组织利用自己的人员和设备生产产品或承包建造工程。这可能是由于项目的一些特殊要求或是项目组织本着成本效益原则分析的结果所决定的。245、项目合同(1)项目合同的概念项目合同是指项目业主或其代理人与项目承包人或供应人为完成一个确定的项目所指向的目标或规定的内容，明确相互的权利义务关系而达成的协议。255、项目合同(2)项目合同的构成要素1)合同的彼此一致性。项目合同必须建立在一个双方均可接受的提议基础之上。2)报酬原则。项目合同要有一个统一的计算和支付价金的方式。3)合同规章。4)合法的合同目的。5)依据法律确定的合同类型。266、项目采购合同分类P136（1）固定价或总价合同。这种类型的合同就是把各方面非常明确的产品的总价格固定下来。如果该产品不是各方面都很明确，则买主和卖主将会有风险。买主可能收不到希望的产品，或者卖主可能要支付额外的费用才能提交该产品。固定价合同还可以增加激励措施，以便达到或超过预定的项目目标。（2）单价合同。付给承包商的报酬按单位服务计算。因此该合同的总价值是为完成该项目所需工作量的函数。276、项目采购合同分类（3）成本加酬金合同。这种类型的合同就是向承包商支付(报销)项目的实际成本。成本一般分为直接费(项目直接开支的费用，例如项目人员的薪水)和间接费(由实施组织分摊到该项目上作为经营费用的费用，例如承包商行政人员的工资)。间接费用在计算时一般都取直接费的某个百分比。成本加酬金合同经常包括某些激励措施，以便达到或超过某些预定的项目目标。286、项目采购合同分类（3）成本加酬金合同。1）成本加固定百分比酬金：C＝Cd+Cd╳P式中，C为合同总价；Cd为实际发生的项目成本；P为固定百分比。从上式看，总价随着实际成本的增加而增加，显然不利于承包商关心缩短项目降低成本，对顾客(买主)不利，现在较少采用。29（3）成本加酬金合同。2）成本和固定酬金，项目成本实报实销，但酬金是事先商定一个固定数目，可按下式计算。C＝Cd+F式中，F为固定酬金。这种承包方式比前一种方式进了一步，虽然还不能鼓励承包商关心降低成本，但从尽快取得酬金出发，将会关心缩短项目周期。30（3）成本加酬金合同。3）成本加浮动酬金。这种承包方式是预先商定项目成本和酬金的预期水平，根据实际成本与预期成本的离差，酬金上下浮动，计算公式为：当Cd＝Co则C＝Cd+F当CDCo则C＝Cd+F-ΔF当CDCo则C＝Cd+F+ΔF式中，Co为预期成本；ΔF为酬金的增减部分(可以是一个百分比，也可以是绝对数)。31（3）成本加酬金合同。4）目标成本加奖罚。这种承包方式与成本加浮动酬金基本相同，这种办法以项目的粗略估算成本作为目标成本，随着项目设计的逐步具体化，劳务数量和目标成本可以加以调整。另外，规定一个百分数，作为计算酬金的比率，最后结算时，根据实际成本与目标成本的关系确定计算公式为：C＝Cd+P1×Co+P2×(Co-Cd)式中，Co为目标成本；Pl为基本酬金百分数；P2为奖罚百分数。327、采购合同编制的原则平等原则。法律地位平等，权利义务对等。自愿原则。公平原则。诚实信用原则。守法、不损害社会公共利益原则。成本效益原则。适合项目需求原则。338、采购合同的主要内容合同的彼此一致性。双方均可接受。报酬原则。要有一个统一的计算和支付价金的方式。合同规章。只有当承包商依据合同规章进行工作时，他们才会受到合同的约束，并享受合同的保护。合法的合同目的。目的或标的物应当不是法律所禁止的。依据法律确定的合同类型。项目合同要反应双方的权利及义务，这将作用于合同的最终结果，而合同的类型也取决于此。34一个标准的项目采购合同应包含下列内容：l产品名称、商标、型号、厂家、数量、金额、供货进度