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二O一四年五月内容1.ＮＥＣ合同条件的产生背景和过程2.ＮＥＣ合同条件的设计理念3.ＮＥＣ合同体系和组合方式4.NEC合同定义的工程管理条款以及与FIDIC的差异5.承包商使用ＮＥＣ时应注意的问题一、ＮＥＣ合同条件的产生背景和过程1.概述在国际工程中,英美法系注重合同文本，所以，世界上最好的工程合同文本是英美国家的，比较知名的合同条件：英国土木工程师学会编写的ICE(InstitutionofCivilEngineers)、国际咨询工程师联合会编写的FIDIC(InternationalFederationofConsultingEngineers)合同条件、英国皇家建筑师学会等联合会制定的JCT(JointContractTribunal)、美国建筑师学会编写的AIA(AmericanInstituteofArchitects)等。2.传统的工程合同存在的问题我国的承包商基本上还是传统的合同思维。传统合同关系和合同实施过程在十九世纪初形成，当时土木工程项目参与方很少，施工技术很简单，应用管理科学尚未产生。土木工程及其合同关系、合同形式在以后的100多年中几乎没有什么变化。（1）业主选择设计单位负责设计。设计完备才能进行施工招标，提出合同条件，包括规范、图纸、工程量表。要求承包商接受合同条件，投标报价，以单价合同承包工程，按图施工。（2）设计和施工分离，设计单位对施工成本和方案了解很少，对成本不关心，与其他行业相比，设计优势就不明显。（3）咨询工程师的责任很大。咨询工程师在工程中发出指令，决定费用增加，裁决合同争端。承包商必须执行工程师的指令。但工程师的定位越来越矛盾：由于工程师是由业主支付其费用，承包商对工程师是否能够真正地独立履行职责越加表示怀疑。工程师在工程中独立性正日益受到严峻的挑战。（4）承包商如同仆人，接受业主的图纸和工程师的指令，对设计没有发言权，被动接受设计，按图预算和按图施工。（5）早期合同由律师起草，有法律化倾向，起草注重采用精确的法律语言确保准确性,趋向于采用严厉的合同形式。律师不清楚工程管理惯例和程序。合同实施障碍多，低效率和高成本；容易产生索赔。如FIDIC合同条件只有很少合同专家才能够理解其中的语句。（6）合同的起草基于双方对立的思维,而不是整个项目总目标。1）合同双方当事人出自不同的商业利益,在合同实施过程中追求各自的目标,形成很大的冲突,几乎难以找到承包商与业主共同努力来实现共同目标的事例。2）施工工程合同最终以业主和承包商之间产生大量争端而告终。最后的工程竣工结算，会比投标价格高很多。3）由于人们过多地强调合同双方利益的不一致性，常常导致许多非理性的行为，不关心他人利益，不关心项目总目标。4）传统的合同常常被用作索赔的机会，从客观上鼓励承包商索赔。承包商在投标时寄希望于高索赔，想以此回收成本。不管出现索赔的情况是否合理，承包商都必须进行索赔且很执着。5）由于关系紧张，业主对工程师施加压力，要求苛刻对待承包商，所以合同的签订和执行环境是恶性循环。（7）合同的支付策略单一、固定、僵化。人们关注有章可循，但并不激励良好的管理和不鼓励创新，如果在建筑、工程技术、施工过程方面创新会带来合同、估价和管理方面的困难，带来争端。（8）合同关系适应工程参与方少，施工技术和管理都比较简单的工程。不同的专业领域用不同的合同形式，要求工程管理人员熟悉不同目的、形式、风格、内涵的合同文本。（9）传统的合同都不能用电子手段交换必要的信息来管理众多的界面工作及合同关系工作。在现代工程中可以实现“无纸办公”了。在计算机屏幕上可进行信息跨越界面传输，信息接收人马上就作出反应。传统合同对建筑业、建筑科技进步、社会投资等有很大影响。3.现代工程合同新的变革上世纪80年代以来国际上，进行合同模式和文本设计的理念和方法变化和创新。（1）合同必须符合现代项目管理的原则，要能够促进项目实施和管理效率的提高，促进实现项目总目标，要努力降低合同双方签订和履行的总成本，以及社会成本。通过设计更为科学的合同管理流程与规定,提高项目管理的效率,如早期警告程序、更快地处理项目竣工、提供建立友好协作工作关系的框架,减少工程设计和施工中的问题和风险，在合同参与方之间明确区分功能和责任,有助于建立责任感。（2）使各方面对实现项目总目标更有信心，鼓励各方互相信任和合作，促进各方面协调和沟通，激励有效的团队精神。鼓励承包商积极地项目管理和技术创造，使工程师能够充分应用他的管理能力，进行更有效的管理。（3）合同有更大的适用性和灵活性（柔性）。1）使业主能够采用灵活的合同策略，灵活分摊风险，可以选择适宜的合同类型。2）合同形式简洁、灵活，适用范围广泛。3）合同语言应朴素，符合工程的要求，采用工程人员能够接受的表达方式和语言。4）合同所定义的的管理程序简单明了，符合日常管理的要求，便于执行，使合同各方面的工作能很好的协调。5）通过合同建立良好的建筑业市场管理，促进管理方法和技术的提高，管理程序的完善。（4）更注重设计科学合理的项目风险分配方案风险管理的目标：应该降低项目风险管理的总成本,而不是降低某个合同参与方的风险管理成本。如何才是公平、合理的风险分配？合同要落实风险分配原则：”最有控制力原则”、”风险与利润并存原则”等。合同要设置合理的风险分配方案。总体原则：加大承包商的工程责任，如：1）承包商对业主所提供的参照项目、施工图纸和规范中明显的错误，承包商应及时提出，如果承包商按照错误施工，造成损失，应承担相应的责任。2）承包商计划范围扩大，且业主有权相信承包商的计划。3）承包商的预警责任。如果承包商在现场施工中遇到了在他看来是不可预见的物质条件（包括自然物质条件、人为的和其他的物质障碍物和污染物，地下和水文条件，但气候条件除外），他应立即通知工程师，同时采取合理措施继续施工。工程师在决定给承包商补偿量时应考虑所遇到的物质条件是否是不可预见的，它不可预见的程度，以及对工期和费用的影响程度。4.NEC合同的发展变化20世纪70年代初开始研究工程合同的改革，英国建立了以改革ICE合同条件为宗旨的委员会。在1985年，ICE对土木工程设计和施工合同进行了根本性审查，提出改革工程合同的总体策略。成立了—个由工程师、工料测量师、项目经理、律师和其它专业人士组成的工作小组。1991年，ICE发表了NEC咨询版本，1993年正式颁布。第2版NEC合同命名为ECC并形成了完整的合同系列,包括适用于小型项目的简明合同。第3版在2005年出版,被称为NEC3。在英国,ECC合同大量应用于土木工程、基础设施等项目。二、ＮＥＣ合同条件的设计理念它是一个形式、内容和结构都很新颖的工程合同，在工程合同形式的变革方面又向前进了一步。1.合同语言简单(1)语言容易理解。(2)更清晰简明的文字，把法律术语的使用减少到最低水平，无需任何法律知识培训就能理解。(3)更清晰的合同风险分配。严密地列出了业主和承包商风险。(4)更清晰的合同参与方功能。每个合同参与方的义务和责任都进行了清楚的说明。尽量避免使用需要个人（通常是工程师）表达意见的主观判断。(5)更清晰的管理流程，用工作流程图来说明合同是如何运作的。(6)合同的起草更为严密,更能减少争端的产生。(7)更能减少合同参与方的机会主义行为。(8)更清晰的变更支付方式。(9)更清晰的合同指南,方便使用。2.适用于不同的专业类型或项目采购方式实现一种合同文本适用于多方面的用途；使用的灵活性,以适用于不同的合同策略、不同的设计和施工专业。包括土木工程、机电工程、建筑和生产设备等；设计任务分配的灵活性,在业主或承包商承担设计不同的合同管理模式下都可以使用；英国或其他国家实施的工程；管理合同或传统的主承包合同；有全部／部分／无工程量清单的合同；成本偿付合同或目标成本合同；工程从0%-100%分包的合同；单一承包商或多个承包商的合同；不同的支付方式,包括固定总价、目标总价、成本补偿等,对于一些大型项目还可以采用两种价格支付方式。3.提高工程管理效率(1)明确规定各方面要合作，不合作要受罚。要求合同参与方在对待问题时,不是关注问题的本身,而是协作寻找解决问题的方案。(2)”补偿事件”。在合同中明确定义补偿事件范围,确定以后,只需要对照合同所附的”成本构成表”确定补偿价格。要求在补偿事件发生以前就进行评估,确保合同参与方能够尽早知道该补偿事件对项目费用和工期可能产生的影响,有效地对补偿事件做出安排,降低争端发生的可能性。为承包商为自己可预测的未来费用或进度计划变更获得补偿，而不再依赖投标单价。(3)严格的进度条款。提供了详细的合同安排和进度计划,确保项目经理和团队积极、协作地进行进度管理。保证合同进度计划不断更新，在合同期内对合同双方都有效，不会再出现针对合同进度计划的争端。合同参与方就能够根据最新的进度情况及时地进行处理,尽早地让合同参与方一起评估在进度方面存在的各种问题,鼓励协作地解决这些问题,避免工程拖延以后可能产生的争端。(4)”早期警告程序”。根据这个程序,任何一个合同参与方在知道影响项目成本、进度和质量等方面的问题时,应立即告知对方。能确保合同参与方在项目的任何阶段,尽可能全面地知道项目的进展情况,这样就有最充分的时间采取应对措施。(5)能够更快地处理项目竣工的各类问题。在项目竣工时,ECC合同能够比其他合同形式更快地最终解决各类问题,例如索赔问题、费用问题等,这主要是通过合同设计的补偿事件预批准等程序实现的,通过这些程序可以避免最终解决这些问题时,合同参与方还需要进行追溯各类事件的发展过程、补充罗列证据等烦琐的工作。(6)提供建立友好协作工作关系的框架。与传统合同不同,ECC合同关注的是合同参与方所采取的各类管理措施和付出的努力,而不是过分强调合同参与方的义务和责任。”如果合同参与方已经按照合同的要求采取了行动、付出了努力,那么可以认为合同参与方应承担的义务已经履行”。NEC对新FIDIC的影响。三、ＮＥＣ合同体系和组合方式（一）NEC合同体系1993年，NEC合同正式发行第一版，包括以下五个合同文本：施工合同：用于业主和承包商之间的合同；施工分包合同，这是用于总承包商与分包商之间的合同；工程施工简要合同，用于结构不太复杂、风险较低，要求不太苛刻的合同。专业服务合同，这是用于业主与项目经理、监理工程师、设计师等之间的合同；裁决者合同，这是用于业主和承包商（联合在一起）与裁决人之间的合同。NEC3包括了23个相互联系的合同文件和指南,（二）ECC合同结构国际上工程合同形式的变化由早期的“合同协议书”到“合同协议书＋通用条件＋专业条件”的标准合同文本，再到积木型合同文本。英国ECC合同对工程合同形式新的变更。XX工程承包合同甲方：乙方：工程范围：合同价格：合同工期：甲方权力与责任：乙方权力与责任：工程师的权力、责任与工作工程变更付款方式与过程保险违约责任、索赔和争执的解决………双方签字日期合同协议书（原协议书首部+尾部）通用条件（在同类工程中通用的条款）专用条件（按工程选择使用、补充、修改的）在全面研究目前工程中的一些主要类型的合同文本的基础上：将它们相同的部分提取出来，构成核心条款；将各个类型的合同的独特的部分保留作为主要选项条款；将工程中一些特殊的规定和要求作为次要选项条款。通过选项条款作为配件，象搭积木一样，通过不同部分的组合形成不同种类的合同，使ECC合同有非常广泛的适应面。它能够实现用一个统一的标准的合同文本应用于不同类型的合同。合同结构分析方法：1.各合同自身的结构。如NEC的合同结构的特殊性；2.合同结构分析方法2：同类合同结构的共性分析：定义；法律条款；商务条款；管理规则（三大控制、HSE管理）；技术性条款等。这样可以对不同合同的对比分析，一份合同的完备性分析。（三）核心条款核心条款为任何工程合同的基本结构要素，是一般工程合同类型共有的条款。1.总则该部分包括定义、函件联系的方式、早期警告程序、解释、歧义和矛盾，不可能的要求以及在工程信息中特别说明的卫生和安全要求。2.承包商的主要责任除了根据工程信息实施工程的主要责任外，该部