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国际工程合同管理实务程铁信中国科学院项目管理博士后天津工业大学管理学院教授-2-课程简介l本课程主要向学员讲授国际工程合同管理的基本知识与技能，为其从事国际工程承包方面的工作提供重要基础。本课程分为12章、3个模块，其中前四章为国际工程合同管理的基础知识模块，第五章到第九章为国际工程合同管理的专业知识模块，第十章到第十二章为国际工程合同管理的核心工作内容模块。上述三个知识模块构成了较为完整的国际工程合同管理知识体系。在各章的内容设计上，力图反映国际工程合同管理的最新研究成果和先进实践经验，在重视理论体系完备的同时，也注意了内容的实践性。l课程以典型案例贯穿整个教学过程，理论与实用并重；通过课堂互动、情景模拟和小组讨论增强学员的理解，使课程生动活泼。-3-教学目标1.全面了解国际工程合同管理的基本知识与内容2.掌握国际工程合同条款（FIDIC）的基本内容和应用3.了解国际工程合同索赔的基本思路与方法4.了解国际工程合同争议的解决办法与途径-4-教学参考书目1.张水波陈永强著，国际工程合同管理，中国建筑工业出版社，2011-08。推荐理由：由于近年来工程总承包模式与项目融资模式发展很快，因此，本书在内容安排上，不再以介绍施工合同为主，而是尽可能覆盖DB、EPC、BOT等不同类型的合同，以满足其作为专业课的应用性。为了增强本书的可读性与实践性，根据每一章的内容，均在正文前引入一到两个相关案例，使读者能够带着案例中所提出的问题来阅读该章内容，并在该章内容的相关知识点中对前述问题进行分析和解释。这些案例的基本素材大部分来自于笔者长期从事国际工程实践和咨询活动，是国际工程合同管理实践中常见问题的直接反映，其中有些案例涉及保密的问题，根据需要进行了改编。-5-主要内容一、国际工程合同管理概述二、国际工程合同管理的理论基础三、国际工程合同的订立过程四、国际工程合同文件的组成与合同条件分析五、国际知名工程施工合同范本介绍与评述六、国际工程总承包合同范本介绍和评述七、国际工程分包合同管理八、国际工程物资采购合同管理九、国际建造一运营一转让（BOT）项目下的合同框架十、国际工程合同中的风险分担与管理十一、国际工程合同下的变更与索赔管理十二、国际工程合同争议的解决-6-（一）国际工程承包的概念与特点（二）合同（Contract）的定义（三）国际工程承包市场承包方式的演变（四）我国国际工程合同管理的现状（五）国际工程合同类型（六）不同计价方式合同的风险一、国际工程合同管理概述-7-（一）国际工程承包的概念与特点1、国际工程承包的概念国际工程承包是业主和承包商之间的一种经济合作关系，是通过国际间的招标、投标或其他协商途径，由国际承包人以自己的资金、技术、劳务、设备、材料、管理、许可权等，为工程发包人实施项目建设或办理其他经济事务，并按事先商定的合同条件收取费用的一种国际经济合作方式。一、国际工程合同管理概述国际工程承包的项目适用于基础设施、制造业工程和以资源为基础的工程。-8-（一）国际工程承包的概念与特点2、国际工程承包的特点（1）综合性强（2）地域差异性大（3）风险性较大（4）合同金额大、竞争激烈（5）文化多元性（6）履约连续性一、国际工程合同管理概述-9-一、国际工程合同管理概述（二）合同（Contract）的定义1.美国：合同是一个许诺或一些列许诺，对违反这些许诺的，法律给于救济。该定义强调的是许诺的遵守，以及违反许诺的法律救济。2.英国：合同是一份双方或多方之间的协议，该协议根据其适用的法律体系，产生可以强制执行的权利和义务。该定义强调了合同可以被法律强制执行。3.法国：合同是一人或数人对另一人或数人承担给付某物、做或不做某事的义务的一种合意。这一定义强调的是合同双方意思表示的一致。-10-一、国际工程合同管理概述4.我国古代：1996年10月湖南省长沙市走马楼建筑工地出土简牍，这批抢救出来的吴简为地方官府档案文书，内容涉及佃田、赋税、户籍、司法和官府上下行文书等不同方面。走马楼吴简的出现，提供了三国时期大量的历史信息，这批吴简也是三国书法的宝贵遗产。我国现代合同法定义：合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。该定义注重的是合同主体及其权利义务的处理方法。（二）合同（Contract）的定义总之，合同是成立当事人交易关系的协议，即：通过合同设立债权和债务关系。-11-（三）国际工程承包市场承包方式的演变项目管理公司工程设计与施工结合型公司以施工为主的公司工程咨询和设计公司一、国际工程合同管理概述-12-一、国际工程合同管理概述（四）我国国际工程合同管理的现状目前，尽管我国从事海外工程项目管理已经走过了二十多年，但是，得到的教训要远远大于收益。总结这些教训，主要由以下几点原因构成：1.对国际惯例（包括国外的法律、法规、政策、合同以及项目管理模式）了解、研究得不够，进而在项目管理过程中违反了这些惯例，被对方索赔。2.风险意识不强，缺少利用合同进行风险管理的措施与方法。3.合同意识不强，不是严格按合同管理，而更多的是根据自己的主观经验来管理。4.采用国内的粗放式的项目管理方式，缺乏标准的程序和方法。5.与国外业主的沟通工作不到位，毕竟存在语言、文化、习惯等差异。-13-（五）国际工程合同类型1.传统合同管理模式（单价工程承包模式）2.设计-建造-交钥匙工程（总承包模式）3.EPC项目（设计-采购-施工交钥匙承包模式）4.BOT项目（建造-运营-移交模式）一、国际工程合同管理概述-14-业主施工承包商工程师设计单位分包商供应商1、传统合同管理模式-15-业主设计－施工承包商咨询单位设计分包商施工分包商2、设计－建造模式-16-3、EPC模式业主EPC承包商咨询单位设计分包商施工分包商采购分包商-17-合同形式风险分配业主承包商传统合同管理模式设计－建造合同管理模式EPC合同管理模式BOT合同管理模式4、不同合同管理模式风险的比较-18-0%2%4%6%8%10%12%14%16%18%20%传统合同D-B合同EPC合同BOT合同5、不同合同管理模式承包商的利润率变化-19-0%10%20%30%40%50%60%70%80%传统合同D-B合同EPC合同BOT合同1980年代合同管理模式的市场份额6、合同模式的发展变化-20-0%5%10%15%20%25%30%35%40%45%传统合同D-B合同EPC合同BOT合同21世纪初合同管理模式的市场份额6、合同模式的发展变化-21-1、总价合同2、单价合同3、成本补偿合同（六）不同计价方式合同的风险-22-（四）不同计价方式合同的风险成本加固定百分比酬金合同成本加固定数额酬金合同成本加酬金和奖金合同成本加酬金最高限额合同估算工程量单价合同纯单价合同单价合同固定总价合同可调总价合同总价合同成本加酬金合同1、不同合同计价类型-23-（四）不同计价方式合同的风险2、不同合同计价的风险比较合同形式风险分配业主承包商总价合同单价合同成本补偿合同-24-二、国际工程合同管理的理论基础（一）国际工程合同的法律适用（二）国际商事合同的订立与履约（三）合同理论的发展：管理行为视角-25-（一）国际工程合同的法律适用1、世界三大法系（1）英美法系：案例法系n诉讼被认为是一种敌对的程序。n口头辩护对最终结果起重要作用。n以案例为基础判案。（2）大陆法系：成文法系n诉讼被认为是审问性的程序。n口头辩护的作用不大。n不以旧案例作裁决（3）伊斯兰法系：政教合一在伊斯兰法系地区进行国际工程的承包工作，基本上是以普通法体系的原则和学说为指导基础，但应充分研究各国法律的特点，注意在具体工程项目的合同文件中是否存在国际惯例的条款，并力争讨论修正。-26-2、合同与法律的关系宪法刑法民法合同法婚姻法……采购合同施工合同设计合同……-27-3、执行FIDIC合同应遵循的原则（1）“合同的一般原则（GeneralPrinciplesofContract）”“在任何情况下或任何法律体系下，都必须按照合同的规定准确而正当地执行合同。”（2）批准或同意但不解除责任原则（Anyapproval,proposal,andsimilaractbytheEngineershallnotrelievetheContractorfromanyresponsibilityhehasundertheContract）（3）“定量优先的原则（PrincipleofPrimaFacie）（4）“反义居先原则（PrincipleofContraProferentam）”（5）“卡尔沃学说（CalvoDoctrine）”即：“禁止索赔法”，拉丁美洲的许多国家使用。（6）以书写文字为准的原则（WrittenwordPrevail）-28-（二）国际商事合同的订立与履约1、要约（Offer）2、要约的撤销与撤回3、要约的终止4、承诺（Acceptance）5、承诺的法律效力6、承诺生效与合同成立-29-（三）合同理论的发展：管理行为视角1、完全合同理论完全合同理论假设合同是有序的，不混乱、没有外来干扰的情况下履行的。具体体现在：合同条款在事前都能明确写出，在事后能够完全执行；当事人能够准确预测履约过程中的意外事件，并能够对这些事件做出双方同意的处理；当事人一旦签订合同，就必须自愿地遵守合同条款，即使发生争议，也能由第三方（如法院）等强制执行。2、不完全合同理论不完全合同理论，是由格罗斯曼和哈特(Grossman&Hart,1986)、哈特和莫尔(Hart&Moore,1990)等共同创立的，国内学者一般把他们的理论称之为“不完全合约理论”或不完全契约理论。该理论是基于如下分析框架：以合约的不完全性为研究起点，以财产权或（剩余）控制权的最佳配置为研究目的。-30-三、国际工程合同的订立过程（一）国际工程招标（二）国际工程投标（三）国际工程评标与合同签订-31-（一）国际工程招标国际上采用的三种招标方式：n竞争性招标也称公开招标，公开招标时招标人以招标公告的方式邀请非特定的法人或者其他组织投标。n有限竞争性招标也称邀请招标，邀请招标时指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人、自然人或者其他组织投标。n谈判性招标也称议标，是采购人和被采购人之间通过一对一谈判而最终达到采购目的的一种招标投标方式。-32-（二）国际工程投标1、国际工程投标报价的基本流程根据合同形式的不同，投标报价有不同的形式，以单价合同为例——8个环节（1）现场考察（2）研究招标文件（3）复核工程量（4）制定总体施工方案（5）询价计算确定工、料、机单价——直接费单价（6）计算确定间接费率（7）分项工程单价分析表确定工程量表各子项的单价（8）填工程量表和编制投标书-33-（三）国际工程评标与合同签订1、项目评标的流程和内容n评标的流程如图所示n技术标的评审n商务标的评审n综合评价与比较项目评标的流程2、评标方法n最低标价法n综合评定法-34-3、评标报告（1）招标过程简况，开标记录及评标委员会成员名单（2）列出参加投标的公司总数，以及因各种原因列为“废标”而被剔除的投标人名称、被废标的原因等，编制符合要求的投标一览表（3）经评审投标人排序并对其投标文件进行评述（4）评标标准、评标方法或者评标因素一览表（5）经评审的价格、付款方式、技术方案、技术指标、对实现项目目标的承诺分析比较一览表（6）结论与建议（7）澄清、说明、补正事项纪要（8）附表-35-4、项目授标与合同签订l授标是指向最后决定的中标人发出通知，接受其标书，并将由项目业主与中标人签订合同。l在决定中标人后，业主向投标人发出中标通知书。在向中标的投标人授标并商签合同后，对未能中标的其他投标人，也应发出一份未能中标的通知书，不必说明未中标的原因，但应注明退还投标人投标保证金的方法。l投标人接到中标通知书后，尽快与业主协商签订合同。-36-签订国际工程承包合同应注意的问题！（1）充分掌握和熟悉各种资料（2）进行风险分析（3）争取合理的合同条款A.力求使风险性条款合理B.防止潜伏性的损失C.避免有名无实的条款D.避