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XXX公司尽职调查清单有限公司2/17/2016说明1、本尽职调查清单的目的是为贵公司完成本轮融资而准备，其中的部分文件可能在其他中介机构的文件清单中提及。2、如有部分文件暂时没有具备，请在以后工作中逐步配合提供或完成。3、本尽职调查清单内容将视工作需要进行调整，对未尽事项，我公司将依工作进度随时提出。贵公司认为重要的，而本尽职调查清单未包括的内容请附于所提供资料之后。如果所列的清单中的文件不适合，请予说明。贵公司应保证所提供材料均无虚假、遗漏、隐瞒，并愿意为提供资料和陈述的真实性、准确性及完整性负法律责任。1、公司基本情况.1公司设立情况公司设立时的政府部门相关审批文件、法律意见书、营业执照、税务登记证、法人机构代码证副本、银行开户许可证、验资报告、评估报告等相关工商登记文件原件及扫描件。.2历史沿革公司历次股权变动的股东大会决议、备案的公司章程、公司章程修改案、历年审计报告和评估报告、历年年检资料的原件及扫描件、历次股权变更的增资协议及其补充协议。.3实际控制人、发起人及主要股东情况公司股权结构图；实际控制人及其控制的其他企业情况；主要自然人股东介绍；.4高管团队情况及相关股权安排董、监、高成员简历；核心技术人员简历；员工持股情况或未来股权激励计划。.5公司投资情况公司控股子公司、参股子公司的营业执照等相关工商登记文件、公司章程以及相关财务情况；公司重要控股子公司、参股子公司的主要其他合作方情况和相关资料。.6公司获得荣誉和具备的资质含董事长、创始人相关荣誉。.7关联方情况关联方基本情况；公司关联交易的主要内容、金额、定价策略及实际执行情况，包括销售、采购、资金、租赁等；公司与关联方资产的相互占用情况说明。.8公司对外宣传资料视频、宣传册等2、公司业务情况2.1公司主要业务情况公司所在行业、主要产品、产品分类及产品特色等情况2.2销售情况公司销售模式说明；三年及一期销售情况说明；近三年及一期前10名客户的销售额占比及回款情况；近三年及一期与前10名客户的销售合同；销售按地域、产品、下游行业统计分析资料；产品质量情况，返修率、客户投诉等资料；销售制度及提成；营销渠道设置及后续发展策略；大客户运作情况。2.3生产情况公司生产模式说明；生产、工艺流程情况；公司生产工艺、技术领先情况说明；房产、设备等资产的占有与使用情况（土地使用证、房产证等相关文件）；产能及利用率情况；质量控制制度文件；安全生产情况。2.4采购情况公司采购模式说明；三年及一期前10名供应商采购额占比及付款情况；三年及一期与前10名供应商的采购合同；按产品分类的近三年及一期主要采购情况及成本变动分析；采购制度及库存管理制度情况；关联采购情况。2.5技术研发情况研发制度、机构设置、激励制度等相关制度资料；现有技术来源情况；对外技术合作情况；保密制度及执行情况；所获专利及正在申请的专利情况；技术储备及研发计划；公司技术的行业地位；研发投入情况及未来计划。2.6人力资源情况公司员工按部门、学历、年龄、专业分布情况；为员工缴纳保险、公积金以及待遇和相关福利情况。2.7公司未来发展规划公司短期、中期和长期发展规划文件；短期融资计划；募集资金使用计划及可行性分析；上市计划安排。3、公司所在行业情况3.1外部政策行业主管部门制定的发展规划、行业监管体制及行业管理方面的法律法规及规范性文件、在行业内开展业务所必备的资质等文件。3.2行业资料、行业杂志、分析报告行业现状、行业未来发展的有利和不利因素；行业周期性、区域性、季节性特征；行业特有的经营模式；行业壁垒；行业与其上下游的关联度、及上下游行业变动对公司所处行业的有利和不利影响；行业专家、行业协会意见。3.3竞争情况国内外市场现有竞争格局及未来演变趋势；主要竞争对手及其市场份额情况；市场规模及未来发展情况；公司面临的风险；公司所处行业地位情况；公司竞争优劣势分析。4、财务方面4.1财务报表公司三年及一期经审计的财务报告、原始财务报表及报税报表4.2财务管理制度、内部控制制度、会计核算流程等公司财务管理文件4.3收入方面主要产品价格变动情况；产品成本明细表；补贴收入的相关证明文件；金额较大的营业外收入明细表；对主要客户的函证文件。4.4营业费用、管理费用、财务费用明细表4.5重要科目三年及一期应收款项明细表和账龄分析；三年及一期与应收款项相关的销售合同；最近一期存货明细表及构成分析；4.6对外投资的相关审计报告、验资报告、重大合同原件及公司相关批文4.7银行借款、委托贷款、及大股东财务借款情况4.8纳税情况公司纳税申报表、税收缴款书等文件；公司享有的优惠政策证明文件、出口退税相关文件。4.9未来三年盈利预测情况及相应预测依据5、其他情况5.1公司对外担保、抵押情况5.2主要股东股权质押情况5.3大股东所持有其他企业股权情况5.3公司现存或潜在的诉讼情况