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FIDIC合同条件及应用分析武汉大学水利水电学院教授国际工程项目高级顾问周瑾如第一节FIDIC及FIDIC合同条件第二节EPC模式的概念、特征与适用条件第三节EPC合同与合同关系第四节FIDIC《EPC合同条件》的主要内容第五节FIDIC合同条件应用第六节案例分析及讨论FIDIC合同条件及应用分析一、工程承包模式第一节FIDIC及FIDIC合同条件承包内容工程承包模式项目评估融资规划设计设备采购施工安装竣工移交施工承包(C)-------设备供货或设计施工总承包(DB)-------------------规划设计采购施工总承包（EPC）-------------------------交钥匙总承包（Turnkey）--------------------------建造运营移交（BOT）------------------------运营移交--------设计建造运营（DBO）--------------------二、FIDIC与FIDIC合同条件FIDIC指国际咨询工程师联合会，于1913年成立，目前约有70余个会员国，我国1996年加入。（一）原版FIDIC合同条件（1）“土木工程施工合同条件”（1987年第4版）（红皮书）（2）“土木工程施工分包合同条件”（1994年第1版）（3）“电气与机械工程合同条件”（1987年第3版）（黄皮书）（4）“设计施工与交钥匙工程合同条件”（1995年第1版）（桔皮书）（5）“业主/咨询工程师标准服务协议书条件”（1990年）（白皮书）（二）新版FIDIC合同条件1.“施工（C）合同条件”（新红皮书）（1999年新版）多边银行协调版（2006年）2.“生产设备和设计-施工（DB）合同条件”（新黄皮书）（1999年新版）3.“设计采购施工/交钥匙（EPC）合同条件”（银皮书）（1999年新版）4.“简要合同格式”（绿皮书）（1999年新版）5.“设计施工运营（DBO）合同条件”（金皮书）（2008年版）6.FIDIC、多边银行《施工合同条件》（2005年、2006年、2010年新版）1.FIDIC《施工合同条件》（1999版）1）概念Construction（C）ContractConditions施工合同条件承包商承担施工用于工程项目施工2）组成第1部分合同通用条件（20条163款）第2部分合同专用条件编写指南附件（保函、协议书等格式）3）适用条件业主提供设计承包商承担部分设计及施工工程师监理固定单价合同月支付4）提出原因及效果提出原因：业主便于分别控制设计、施工效果：业主投入管理多项目周期较长易引起索赔2.FIDIC《生产设备和设计-施工合同条件》（1999版）1）概念Design-Build（DB）ContractConditions设计-建造合同条件供货商承担生产设备设计及制造用于工程项目设备供货或承包商承担设计及建造用于房屋建筑、路桥等工程项目设计及建造总承包2）组成第1部分合同通用条件（20条167款）第2部分合同专用条件编写指南附件（保函、协议书等格式）3）适用条件业主提供业主要求供货商承担设备设计及制造供货或承包商承担工程设计及施工工程师监理固定总价合同（按合同规定调整）阶段支付4）提出原因及效果提出原因：便于协调设计与建造缩短工期效果：业主控制减弱承包商风险加大但主动性增加3.FIDIC《设计采购施工/交钥匙工程合同条件》（1999版）1）概念EngineeringProcurementConstruction（EPC）ContractConditions规划、设计、采购、施工总承包合同条件承包商承担规划、设计、采购、施工总承包用于电力、化工、石化、石油、地铁等基础设施工程项目2）组成第1部分合同通用条件（20条167款）第2部分合同专用条件编写指南附件（保函、协议书等格式）3）适用条件业主提供业主要求承包商承担规划、设计、采购、施工业主代表管理及监理适用于隐蔽工程不是太多的项目固定总价合同（按照合同规定调整）阶段支付4）提出原因及效果提出原因：便于协调设计与建造缩短工期效果：业主控制减弱承包商风险加大但主动性增加4.FIDIC《简明合同格式》（1999版）1)适用范围小型工程项目业主提供设计、承包商施工或承包商设计、施工无工程师介入，可聘用业主代表总额价，月支付或阶段支付2)组成（1）协议书及附录（2）通用条件（15条52款）（3）裁决规定（4）指南注释1999版FIDIC合同条件的条款结构注：括号内数字表示条款数目序号新红皮书新黄皮书银皮书绿皮书1一般规定(14)√√1.一般规定(6)2业主(5)√√2.业主(4)3工程师(5)√业主的管理者(5)3.业主代表(2)4承包商(24)√√4.承包商(4)5指定分包商(4)设计(8)设计(8)5.由承包商设计(2)6职员和劳工(11)√√6.业主的责任(1)7生产设备、材料和工艺(8)√√8开工、延误和暂停(12)√√9竣工试验(4)√√7.竣工时间(4)10业主的接收(4)√√8.接收(2)接上表注：括号内数字表示条款数目序号新红皮书新黄皮书银皮书绿皮书11缺陷责任(11)√√9.修补缺陷(2)12测量和估价(4)竣工后试验(4)竣工后试验(4)13变更和调整(8)√√10.变更和索赔(5)14合同价款和支付(15)√√11.合同价格和付款(8)15由业主终止(5)√√12.违约(4)16由承包商暂停和终止(4)√√17风险和责任(6)√√13.风险与责任(2)18保险(4)√√14.保险(3)19不可抗力(7)√√20索赔、争端和仲裁(8)√√15.争端的解决(3)5.FIDIC《设计建造运营合同条件》（2008版）1）概念Design-Build-Operate（DBO）ContractConditions设计建造运营合同条件承包商承担设计及建造，并承担运营管理用一房屋建筑、路桥等工程项目设计及建造总承包以及运营阶段管理2）组成经1部分合同通用条件（20条195款）第2部分合同专用条件编导指南附件（保函、协议书等格式）6.多边开发银行指下面九个国际金融组织非洲开发银行（AfricanDevelopmentBank）亚洲开发银行（AsianDevelopmentBank）黑海贸易与开发银行（BlackSeaTradeandDevelopmentBank）加勒比开发银行（CaribbeanDevelopmentBank）欧洲复兴与开发银行（EuropeanBankforReconstructionandDevelopment）泛美开发银行（Inter-AmericanDevelopmentBank）国际复兴与开发银行（InternationalBankforReconstructionandDevelopment）伊斯兰开发银行（IslamicDevelopmentBank）北欧发展基金（NordicDevelopmentFund）（三）FIDIC合同条件的特点（1）国际性，通用性国际公认的做法（国际惯例）（2）公正性，职责分明（3）程序严谨，易于操作（4）修改FIDIC合同通用条件形成各国各工程项目合同专用条件合同专用条件效力高于合同通用条件（四）FIDIC合同条件的应用（1）国际金融机构贷款项目直接采用作为合同通用条件（2）各国业主修改采用作为合同通用条件并修改编制合同专用条件（3）研究合同分析对比时采用（4）合同谈判中采用（5）项目实施中应用（6）原版本和新版本均可选用第二节EPC模式的概念、特征与适用条件一、EPC模式的概念Engineering-Procurement-Construction（EPC）规划及设计—采购—施工20世纪80年代首先出现在美国，其后广泛应用FIDIC《EPC合同条件》（1999年版）（1）概念承包商承担设计采购施工总承包多用于电力、化工、石化等项目（2）提出原因及效果提出原因：便于协调设计、采购、施工缩短工期效果：业主控制减弱承包商风险加大但主动性增加（3）合同关系（4）支付方式总价合同,按合同规定进行调整监督管理（5）派生类型设计—采购—施工管理（EPCm模式）设计—采购—施工监理（EPCs模式）设计—采购—施工咨询（EPCa模式）二、EPC模式的特征（1）承包商承担规划设计、采购及施工风险（4.1款）（2）业主或业主的代表管理工程实施（3.1款）（无工程师这一角色）（3）不适用于包括隐蔽工程太多的项目（序言）（4）采用总价合同，按合同规定进行调整（14.1款）（5）物价调整由业主在合同专用条件中规定（13.8款）三、EPC模式的适用条件（1）“业主的要求”需明确工程目的、范围、功能、标准等（序言）（2）投标人需准确了解“业主的要求”，提交技术可靠、价格和工期合理的投标书（序言）（3）业主注重对承包商及其分包商资质和经验的审查（4）承包商对分包及承包管理能力强（5）签约前业主与承包商有充分的商讨（序言）（6）总价相对宽松（前言）（7）业主有限控制（序言、前言）第三节EPC合同与合同关系一、EPC合同与合同关系总承包合同业主承包商分包合同分包商1.业主与承包商签订总承包合同2.承包商与分包商签订分包合同3.业主与分包商无契约关系4.分包商违约即承包商违约（4.4款）二、EPC模式业主对分包商的控制1.承包商不得将整个工程分包出去2.业主审批分包商资质、实力、经验3.分包商违约即承包商违约4.业主指定分包商，承包商可提出合理反对意见第四节FIDIC《EPC合同条件》的主要内容20条166款中重要条件讲解第2条业主第4条承包商第8条开工、延误和暂停第13条变更与调整第14条合同价格与支付第20条索赔争议与仲裁2雇主THEEMPLOYER2.1现场进入权RightofAccesstotheSite（1）雇主收到履约担保后应给予承包商进入并占有现场各部分权利（2）雇主未给予该权利，承包商可索赔费用与工期索赔费用及利润计入合同价（3）承包商原因导致，无权索赔2.2许可、执照或批准Permits,LicencesorApprovals雇主应合理协助承包商取得与合同有关的法律文本、海关许可等2.3雇主人员Employer’sPersonnel现场雇主人员应与承包商合作2.4雇主的资金安排Employer’sFinancialArrangements雇主收到承包商付款要求28天内，提供资金安排的合理证明2.5雇主的索赔Employer’sClaims（1）雇主可向承包商索赔款项，可从承包商的支付款中扣取（2）可延长缺陷通知期4承包商THECONTRACTOR4.1承包商的一般义务Contractor’sGeneralObligations（1）设计、实施和完成工程，包括隐含要求的工作，并修补缺陷（2）提供人、机、料及文件（3）对施工的完备性、稳定性、安全性承担责任（4）提交施工安排及方法细节（5）对设计的永久工程负责（6）提交竣工文件、操作维护手册4.2履约担保PerformanceSecurity（1）应符合合同专用条件中规定（2）收到中标函后28天内向雇主提交（3）格式按合同规定，由雇主批准的实体提供（4）担保期至竣工及缺陷修补（5）雇主可索赔履约担保情况：到期未延、未赔付雇主的索赔、未及时纠正违约、违约终止合同（6）雇主不应超权索赔（7）履约证书颁发21天内，退还履约担保给承包商4.3承包商代表Contractor’sRepresentative（1）承包商代表全权行使用权力或授权（2）承包商代表姓名及资料报批（3）承包商代表全部时间投入（4）承包商代表撤换须征得同意（5）承包商代表语言流利4.4分包商Subcontractors（1）承包商不得将整个工程分包出去（2）分包商违约即承包商违约4.5指定的分包商NominatedSubcontractors承包商对业主指定的分包商可以合理（有依据）拒绝4.6合作Co-operation承包商与雇主人员、雇主其他承包商、公共当局的合作4.7放线SettingOut承包商对放线、定位负责4.8安全程序SafetyProcedu