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工程采购方式及合同类型选择11土木工程建设（发包）模式与合同结构2咨询工程师的角色和作用咨询工程师是投标人是否投标、报价高低、合同管理的重要考虑因素；以咨询工程师为核心的现场管理模式；承包商能否正常施工、竣工和维修的关键人物。承包商接受了招标文件、签订了施工合同，就接受了工程师在合同中的多重角色。工程师的行为将对承包商的绩效产生重要影响。3当代法律体系：罗马日尔曼法系（公元前63年，欧洲）习惯法系（1066年，判例法，英国）伊斯兰法系（公元622年，伊斯兰国家）社会主义法系（1917年，前苏联）ICE范本ACE范本FIDIC第1版适用于英国第1个国际版本适用于国际工程FIDIC的起源和发展1945年12月1956年8月1957年8月英国土木工程师学会英国土木工程承包商联合会英国咨询工程师协会英国建筑业出口集团并取得ICE同意国际咨询工程师联合会欧洲国际建设联合会4FIDIC中工程师的定位和角色工程建设中之所以要引入咨询工程师的概念，主要基于这样的想法：即一个建设项目的发起人对于其面对的复杂的技术、商务以及法律事务并不熟悉，至少不是专家。在土木工程建设中，为了将发起人的想法变成现实，传统的（同时也是FIDIC所采用的）方式就是引入咨询工程师的服务，主要负责工作：A完成发起人所构想的项目的技术上的设计。包括图纸、采用的材料、达到的工艺标准规范、编制工程量清单。B编制全套招标文件，分析标书和选择承包商问题上为业主提出建议。C一旦项目开工，监督或检查承包商完成的工程以确保符合设计要求D管理合同，处理突发事件，签发证书，裁决争端。5完成设计A编制招标文件B监督施工C管理合同D作为项目发起人的建议者和顾问项目发起人改称业主，咨询工程师改称工程师，并作为业主代理作为设计师的工程师作为业主代理的工程师作为监理的工程师作为证书签发者的工程师作为裁决人或准仲裁员的工程师工程师角色：设计师代理和监理管理者、证书签发人、裁决人A/B/C中的工程师角色已经广为人知，但对D项存在争议6作为业主代理的工程师作为监理的工程师作为证书签发者的工程师作为裁决人或准仲裁员的工程师体现在施工合同中工程师的权力和职责质量符合要求；进度符合要求；费用符合要求；符合其他要求，如安全、环境控制等。签发期中付款证书；签发接收证书；确认工程竣工日期；确认向指定分包商付款；签发最终支付证书；签发缺陷责任证书；合同终止时对材料设备估价。处理争议；作出裁决；仲裁或诉讼时作证。7(1)平行承包模式（传统模式）业主咨询工程师设计院承包商分包商1分包商2注：直线表示合同关系，虚线表示工作关系（下同）DesignProcurementConstructionAcceptanceD→P→C→A模式8QuantitySurveyorEngineers(Structure/Services)contractorsNominatedSubcontractorsNominatedSuppliesDomesticSubcontractorsDomesticSuppliesClientArchitectClientSectorConsultingSectorProductionSectorLineofSeparationManagementRelationshipContractualRelationshipTypicalSeparationofDesign&ProductionFunctions9(2)D+B模式（设计＋施工总承包模式）业主业主代表设计＋施工总承包商设计院承包商1承包商2承包商310确定项目标准和采购方式专业咨询公司确定DB承包商选择标准·单一阶段招标·双阶段招标·基于资格招标项目流程标前准备评标、定标业主DB承包商项目论证招标文件准备及招标发布现场踏勘标前协议完成基本设计相关资料搜集寻找合作伙伴非单一企业型态合同谈判备标成本的补偿与分担投标文件的澄清项目实施项目交接施工设计中标人未中标人DB模式的工作流程示意图11DB承包商的主要工作·项目的采购与分包管理寻找合适的合作伙伴合同谈判、签订和审核·对项目提供的项目资料进行检查和核实地质分析报告项目环境条件评估项目标准和要求·工程质量、成本、工期、健康、安全、环境的控制·对业主工程款项的领取与分包商的工程款的发放·项目规划方案的适当更新和调整·设计、施工、供应各参与方的协调处理设计商施工商·工程设计现场踏勘绘制工程设计图制定工程施工规范解释设计图纸设计图纸的变更和修订·协助DB总承包商编写投标文件·检查施工承包商所反馈的替代方案的可行性·提供每月的设计工作状况报告工作进度报告问题报告·管理及协调设计分包商·承担所有法定设计责任·协助DB承包商执行下列工作施工方式的选择质量、工期、成本、健康、安全、环境控制施工可行性分析设计图纸与合同的一致性及适当性·提供施工组织设计·提供每月的施工工作状况报告工作进度报告问题报告·提供工程建议、工地状况反馈情况·管理及协调下属分包商并承担相应责任·在工地与其他分包商的合作与协调·承担所有法定施工责任分包商·在符合工作规范的条件下完成其工作·提供工程建议·在工地与其他分包商间的合作与协调·承担所有法定分包的责任DB承包商各成员的主要工作12在DB模式下，业主应对下述问题进行关注：对DB合同有多大程度的了解？是否需要独立的顾问/代理来准备招标邀请和评价收到的标书？在招标文件中要预定和规定拟建工程的设计、成本和进度计划是多少？应采用哪种合同形式？如何评价和比较投标书？（需要同时考虑设计和成本）需要给未中标的投标人补偿吗？如何管理工程？13(3)EPC模式（项目总承包交钥匙模式）业主EPC总承包商设计、技术Engineering工艺设备采购Procurement施工管理ConstructionManagement分包商3分包商2分包商114设 计采 购项目策划项目计划规划设计详细设计施工/采购策划调试/移交采买催交检验运输及保管材料/设备资源材料/设备规格设备安装工程施工施工准备施工施工清理施工·商业计划·产品技术计划·设施范围计划·项目实施计划·合同策略投产计划移交项目结束询价招标评标授予合同·现场动员·提供施工设施·提交项目文件·获得施工许可/执照·建立安全和质量管理体系·建立现场安全·完善材料管理计划·确定训练步骤·完善实施战略·安装通讯设施工作流程信息传递包括内容EPC模式工作流程示意图15序号工作类型工作内容1商业计划(BusinessPlan)·确定商业目标；·确定设施目标和需求容量；·市场调查研究和分析；·建立愿景和公众联系；·项目选址；·相关的法律问题；·拟定融资计划；·原材料资源分析；·劳务计划和人力资源问题；·确定项目调试要求。2产品技术计划(ProductTechnicalPlan)·技术调查和工艺流程分析；·产品开发/认证和测试过程；·获得专利和执照；·签订安全和保密协议。3设施范围计划(FacilityScopePlan)·拟定工艺和实施计划；·设施效用和远距离监控范围；·环境范围；·现场计划；·详细的工作结构分解。4项目实施计划(ProjectExecutionPlan)·确定项目的初始设计标准；·建立初始项目组织；·完成投资估算；·建立主要项目的计划；·相关的质量和安全问题；·建立初始实施计划；·确定项目范围。5合同策略(ContractStrategy)·确定合同策略；·确定招标工作包范围；·拟定潜在的EPC承包商投标人名单；·选定EPC承包商；·劳务策略。EPC项目策划阶段的主要工作内容16序号工作类型工作内容1项目最终范围(FninalizeScope)·最终的设施范围计划；·确定主要的设备和材料标准；·最终的设施效用和远距离监控范围；·法规、标准和环境影响要求；·获得许可和法律授权、批准；·场地评价。2详细估价(DetailedCostEstimate)·估计设备成本；·估计安装成本；·估计需要提供服务的成本；·估计材料成本；·估计间接成本；·估计其它成本（如通货膨胀、应急费等）。3详细计划(DetailedSchedule)·详细设计计划；·详细的材料管理计划；·详细的施工计划；·详细的调试计划。4详细设计(DetailedDesign)·详细的工程设计图纸；·最终的图纸和施工标准/规程；·费用和进度分析；·设计/施工审视；·获得业主阶段性审查和批准；·对变更的审查和批准；·对设计的可建造性进行审查；·对设计的质量进行审查；·对项目的范围和估价进行审查；·协调供应和施工；·设计文件的发放。5工作包准备(PrepareWorkPackage)·项目计划方案；·拟定材料标准/要求；·拟定材料清单。EPC项目设计阶段的主要工作内容17序号工作类型工作内容1大批商品(BulkCommodities)·详细指明材料；·询价；·供应招标；·供应评标；·授予合同；·材料运输。2设备制造(FabricatedItems)·最终的材料规格/标准；·询价；·供应招标；·供应评标；·授予合同；·供应商资料管理；·制造设备的材料；·材料运输。3标准设计设备(StandardEngineeredEquipment)·详细指明设备；·询价；·供应招标；·供应评标；·授予合同；·供应商资料管理；·供应商制造；·设备运输。4特殊设计设备(SpecializedEngineeredEquipment)·详细指明设备；·询价；·供应招标；·供应评标；·授予合同；·协调供应商设计；·供应商资料管理；·供应商制造；·设备运输。5现场管理(FieldManagement)·接收和检查材料；·材料的清点、储存和维修；·材料问题；·供应商检查；·引导会计业务。6服务(Services)·工作包/服务范围；·供应商/分包商资格预审；·供应商/分包商招标；·授予合同。7文件(Documentation)·准备采购的最终报告/移交文件。8现场设备管理(FieldEquipmentManagement)·协调材料管理计划；·协调材料管理。EPC项目采购阶段的主要工作内容18序号工作类型工作内容1施工前准备(Pre-work)·现场动员；·提供施工设施；·提交项目文件；·获得施工许可/执照；·建立安全和质量管理体系；·建立现场安全；·完善材料管理计划；·确定训练步骤；·完善实施战略；·安装通讯设施。2施工(Execution)·完善工作计划；·实施劳务管理和施工；·监控进度状态，及时调整计划；·建立设计支持与沟通联系方式；·进度报告；·资料管理；·材料管理并监控其状态；·变更管理；·支付；·监控成本/预算状态；·人力资源管理；·检查和调试设备；·分包商管理；·工程质量文件。3施工后清理(Demobilize)·协调竣工后争议的解决；·按合同归还剩余的材料；·移出施工设备、临时设施和施工设施，并进行现场清理。EPC项目施工阶段的主要工作内容19序号工作类型工作内容1项目投产计划(Start-UpPlan)·拟定项目投产的实施步骤（包括安全检查、投产方案）；·投产人员安排；·人员训练；·供应商的审查；·获得原材料（如催化剂、化学药品等）；·审视经营和维修手册。2移交(Commissioning)·移交主要工程系统；·移交工艺设施；·移交远距离监控设施；·指导产品测试；·提供原材料投放；·审视项目实施保证。3项目结束(ProjectClose-Out)·确认保证条款；·最终的成本状况；·提交最终报告/移交文件；·最终的竣工图。EPC项目调试阶段的主要工作内容20业主在采用EPC模式时，必须谨慎考虑下述情形：1）承包商可能基于成本考虑，采用最低设计标准；2）当业主质疑设计成果的安全性及耐久性时，承包商常以施工责任抗辩；3）承包商可能基于成本考虑，选用较低标准材料及设备的同等品；4）承包商可能选用低成本的过时设备而不采用自动化的新设备；5）对附属设备或设施尽量省略，增加业主营运成本及不便；6）如有终止契约的情形出现时，因厂商拥有专业技术（know-how）与智慧财产权，更换