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第一节西方观点：什么是企业第二节东方观点：什么是企业第三节企业在产业经济中的地位和作用第三章企业第三章企业一、新古典企业理论二、现代企业理论第一节西方观点：什么是企业第三章企业在新古典经济学中，不把企业看作是一种组织，而是一个可行的生产计划集。企业被理解为生产函数。新古典经济学对企业行为分析的假设前提：•（1）厂商具有经济理性，具备有用的信息、精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化目标。•（2）企业是已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位。企业可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。一、新古典企业理论第三章企业在目标产量Q既定的条件下，生产单一产品的企业通过求解下列问题使总成本达到最小化：1niiiwxs.t.f(x1,…,xn)≥Qminiwix：在完全竞争的要素市场上的要素的价格；：购买生产所需的各种要素。成本和收益产量MCACMROP*Q*再假设产品市场也是完全竞争的，则MR=MC时，利润最大化。第三章企业短期行业均衡和厂商最优规模的决定：PPeDDSSEQeQMCMRMCqPd=MR=PeeqeOO行业均衡厂商均衡第三章企业短期：是指这样长的一段时期，在这段时期内厂商的厂房设备的规模(即固定成本)是固定不变的。他只能通过调整可变要素(即可变成本)的使用量来调整其产销量(即生产规模)。此外，短期内，该行业的厂商数量也是固定不变的。短期均衡：Pe=MR=MC短期内，当一个行业的供求相等，行业的产量和价格将保持稳定，该行业处于短期均衡状态。第三章企业长期行业均衡和厂商最优规模的决定：产量产量成本价格成本价格SACLACLMCSMCq0LMCLACP1PAB第三章企业长期：指在这段时期内，厂商有足够的时间调整其厂房设备的规模可变，行业内厂商数量可变。即厂商能够根据他准备提供的产量选择一个所费总成本(从而平均成本)为最低的厂房设备规模；而且整个行业的厂商的数量也有足够的时间发生变化，即只要现有厂商可获得超额利润，就会吸引新的厂商进入该行业，从而引起厂商数量的增加，反之，不能赚得正常利润而蒙受亏损的厂商势必退出该行业，从而引起该行业厂商数量的减少。第三章企业行业长期均衡时，留存下来的每个产商都选用在当时技术条件下效率最高的规模，用最低的成本（及所费各种生产资源之数量为最小）生产产品，并且只能赚取正常利润。在完全竞争的假定前提下，市场机制能够使一个社会的生产资源实现最有效率的配置。第三章企业新古典企业理论企业规模的决定：主要决定因素：企业能够利用规模或范围经济的程度。范围经济：存在于单个企业的联合产出超过两个各自生产一种产品的企业所能达到的产量之和(假定两个企业得到的投入物相等)。如果企业的联合生产低于独立企业所能达到的产量，那么其生产过程就涉及到范围不经济。范围经济可一般化于多产品企业，例如：宝洁、九阳、美的、海尔、海信等。第三章企业对新古典企业理论的评价：积极意义：①在一般意义上强调技术的作用，在特定意义上强调规模收益作为企业规模的重要的决定因素。（哈特，1998）②在完全竞争假设下，该理论在分析最优产量选择如何随着投入和产出价格变动而变动方面、在理解一个产业的整体行为方面、在研究企业之间策略相互作用的结构方面，也一直是十分有用的（泰勒尔，1997）。不能回答：既然市场机制是资源配置的最有效方式，那么为什么在现实中存在大量的企业？为什么很多现实公司的规模远远超过了工程的需要？第三章企业新古典企业理论存在缺陷：一是忽略了制度安排和交易费用；二是忽略了企业的制度结构，不能解释生产活动为什么能在企业内进行等问题；三是未令人满意地解决企业的边界及其决定的问题。第三章企业二、现代企业理论企业的契约理论：企业是一系列不完全契约的有机组合。（1）现代企业理论的产生1937年，科斯发表的《企业的性质》被认为现代企业理论的开山之作。科斯（RonaldCoase）(1910-2013),1991年诺贝尔经济学奖获得者。芝加哥大学法学院经济学荣誉教授、法和经济学高级研究员。科斯揭示并澄清了经济制度结构和函数中交易费用和产权的重要性。第三章企业•一是企业为什么存在，企业的本质是什么，企业与市场的边界如何确定；•二是什么是企业所有权的最优安排，在企业内部，谁是委托人，谁是代理人；•三是委托人与代理人之间的契约如何安排，委托人如何监督和控制代理人。（2）现代企业理论研究的问题第三章企业现代企业理论关于企业为什么存在？企业的本质是什么？企业与市场的边界如何确定？等问题的回答一是市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。二是市场经济中之所以存在企业的原因，在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。三是无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。四是市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业组织也有成本。第三章企业关于企业性质张五常的观点：企业与市场的不同只是一个程度的问题，是契约安排的两种不同形式而已。张五常（1935年12月－），香港经济学家，新制度经济学，代表人物之一，毕业于美国加利福尼亚大学经济学系，其后攻读于美国芝加哥大学获经济学博士学位。现代新制度经济学和现代产权经济学的创始人之一。曾当选美国西部经济学会会长，是第一位获此职位的美国本土之外的学者。1969年以《佃农理论——引证于中国的农业及台湾的土地改革》的博士论文轰动西方经济学界。1991年作为唯一一位未获诺贝尔奖而被邀请参加诺贝尔颁奖典礼的经济学者。第三章企业企业是在下述情况下出现的：私有要素的所有者按合约将要素使用权转让给代理者以获取收入；在此合约中，要素所有者必须遵守某些外来的指挥，而不再靠频频计较他也参与其间的多种活动的市场价格来决定自己的行为。•企业并非为取代市场而设立，而仅仅是用要素市场取代产品市场，或者说是“一种合约取代另一种合约”。对这两种合约安排的选择取决于由对代替物定价所节约的交易费用是否能弥补由相应的信息不足而造成的损失。•张五常对企业的性质的解释更为透彻，从而突然改进和发展了科斯企业理论。第三章企业（3）现代企业理论的分支交易成本理论：企业与市场的关系委托代理理论：企业内部组织结构及企业成员之间的代理关系产权理论：企业内部产权界定及对效率的影响三种理论的共同点在于都强调企业的契约性、企业契约的不完备性及由此导致的企业所有权的重要性。因此，现代企业理论也称作“企业的契约理论”。第三章企业（一）交易成本理论与企业的纵向一体化代表人物：科斯、德姆塞茨、威廉姆森、哈特、张五常无论是通过企业内部，还是通过市场，资源的配置过程都存在成本，但企业作为一种组织在其内部资源配置过程中存在比较优势。——why?◎劳动（特殊商品）的市场交易成本很高；◎企业内部权威可以支配资源。市场配置资源的手段——价格机制企业配置资源的手段——权威第三章企业（一）交易成本理论与企业的纵向一体化主要观点：1.给出交易和交易成本概念；2.提出“契约人”假定；3.描述了交易性质的三个维度，说明什么样的交易应在那种治理结构中进行。交易：当一项物品或劳务越过技术上可分的结合部而转移时，交易就发生了。交易成本包括事前成本：协议的起草、谈判的成本和保障协议被执行所需的成本。事后成本：错误应变成本、争吵成本、治理结构的建立和运转成本、使承诺完全兑现而引起的约束成本。第三章企业交易成本成为决定市场与企业边界的核心尺度。•交易成本的四种类型：（签约期和签约后）•①交易双方面临的偶然因素在签约前无法预料；•②即使预料到也难以写进契约；•③契约执行情况的监督成本；•④执行契约设计的法律成本。•德姆塞茨：交易费用与管理成本的边际比较——企业的边界。第三章企业交易成本的存在——不完全契约理论哈特：事前成本与事后成本交易成本来源于三种相关联的情况：①在复杂的、十分不可预测的世界中，人们很难想得太远，并对可能发生的情况都作出计划；②即使能够做出单一计划，缔约各方可以对将来进行计划和协商，他们也很难就这些计划达成协议；③即使各方可以对将来进行计划和协商他们也很难用合适的方式将计划写下来。由于契约的不完备性，缔约各方都不愿意进行专用性投资，这种投资的最佳规模效率与事实上的投资不足之间的效率损失，是一种重要的成本。第三章企业威廉姆森：将不完全契约从而产生交易成本归结为对契约人的两个特别行为假定：——有限理性：主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点；——机会主义：人们以欺诈手段追求自身利益的行为倾向，它包括事前逆向选择和事后的道德风险。第三章企业•“契约人”行为假定的意义：由于人是有限理性的，现实生活中在可行的范围内所有的合同都是不完全的。当“有限理性”和“机会主义”并存时，严重的契约困难才会产生，从而使治理结构或经济组织的选择成为必要。不完全契约问题的解决方式：①放弃这种交易；②交易过程的内部化；③设计一种不同的契约关系。第三章企业描述交易性质的三个维度：交易所涉及的资产专用性（当一项耐久性投资被用于支持某些特定交易时，所投入的资产就具有专用性）、交易所涉及的不确定性、交易发生的频率。威廉姆森根据两种交易频率类型和三种资产专用性程度，通过将具有不同性质的交易分派给不同的治理结构，提出了六种交易类型及其必须与之相匹配的各种治理结构，以使交易成本达到最小化。威廉姆森把企业看成是连续生产过程之间不完全合约所导致的纵向一体化实体，指出企业之所以会出现，是因为当合约不可能完全时，纵向一体化能够消除或至少减少资产专用性所产生的机会主义问题。第三章企业（二）代理理论与古典和现代企业组织的形成代表人物：阿尔钦、德姆赛茨。主要贡献：团队生产、测度、监控、偷闲、剩余权利等一系列概念，解释了企业的存在意义（尤其是指古典企业），从而对现代企业理论的发展作出了贡献。计量问题：阿尔钦和德姆塞茨认为经济组织有两个至关重要的计量需求，即对投入的生产率以及对报酬的计量。如果计量正确，就能使报酬的支付与生产率相一致，从而促进所有投入所有者的合作，发挥各自在专业化分工与协作中的比较优势，提高整个组织的生产率。第三章企业队生产：使用几种类型的资源；产出不是每种合作资源的分产出之和，由一个追加的因素创造了组织问题；队生产所使用的所有资源不属于同一个人。队生产特征：向市场提供联合产品；联合产品不等于每个成员边际产品之和；由于成员的边际产品无法有效观察和计量，存在偷闲(shirking)激励，导致搭便车的问题(freerideproblem)，致使队生产的效率受到损害。因此，就有必要寻找监察费用尽可能低的组织方式来进行生产。第三章企业古典企业：联合投入的生产;有几个投入的所有者;有一个团体对所有联合投入的合约是共同的;享有这些权力的人可以独立于其他投入所有者的合同,而与任何投入合约进行再谈判;他有剩余索取权;他可以改变队成员的资格;他可以出售这些用来定义古典企业的所有制的权利。古典企业的实质是一个合约结构，其形成条件（或存在的原因）：第一，通过队导向的生产可以提高生产率，并且它所使用的生产技术在直接衡量合作性投入的边际产品时是有费用的，使得合作性投入之间通过简单的市场交换难以对偷闲行为加以限制；第二，通过观察或确定投入的行为来估计边际生产率是经济的。第三章企业一、东方人本主义企业理论二、东方企业的特点三、中国当代企业理论的形成与发展第二节东方观点：什么是企业第三章企业一、东方人本主义企业理论日本一桥大学伊丹敬之认为：日本企业经营原理，为“人本主义”企业观。人本主义：与资本主义相对的广义词，它体现于企业的经营方法之中，以人为根本组织经济和经营活动。第三章企业日本“人本主义”企业观的产生，背景：一方面，它深受儒家文化民本主义思想的影响；另一方面，资源匮乏，二战后经济需恢复。“人本主义”企业观将人视为企业经济活动中最根本、最具有决定意义的资源。第三章企业日本人本主义企业理论的主要观点：