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东吴财富4号集合资产管理计划资产管理合同东吴财富4号集合资产管理合同二Ｏ一二年十一月东吴财富4号集合资产管理计划资产管理合同目录一、前言...............................................................................................................................................2二、释义...............................................................................................................................................4三、合同当事人................................................................................................................................8四、集合资产管理计划的基本情况..........................................................................................9五、集合计划的参与和退出.......................................................................................................14六、管理人自有资金参与集合计划........................................................................................22七、集合计划的分级.....................................................................................................................23八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限.................................................................24九、集合计划的成立.....................................................................................................................28十、集合计划账户与资产...........................................................................................................29十一、集合计划资产托管...........................................................................................................30十二、集合计划的估值................................................................................................................31十三、集合计划的费用、业绩报酬........................................................................................40十四、集合计划的收益分配.......................................................................................................45十五投资理念与投资策略........................................................................................................47十六投资决策与风险控制........................................................................................................52十七、投资限制及禁止行为.......................................................................................................59十八、集合计划的信息披露.......................................................................................................62十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结............................................................65二十、集合计划的展期................................................................................................................66二十一、集合计划终止和清算..................................................................................................69二十二、当事人的权利和义务..................................................................................................71二十三、违约责任与争议处理..................................................................................................77二十四、风险揭示..........................................................................................................................80二十五、合同的成立与生效.......................................................................................................86二十六、合同的补充、修改与变更........................................................................................87二十七、或有事件..........................................................................................................................891东吴财富4号集合资产管理计划资产管理合同一、前言为规范东吴财富4号集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确《东吴财富4号集合资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《东吴财富4号集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。委托人、管理人、托管人同意遵守《中华人民共和国电子签名2东吴财富4号集合资产管理计划资产管理合同3法》、《证券公司资产管理电子签名合同操作指引》的有关规定，三方一致同意委托人自签署《电子签名约定书》之日起，委托人以电子签名方式接受电子签名合同（即本合同、集合计划说明书）、风险揭示书或其他文书的，视为签署本合同、集合计划说明书、风险揭示书或其他文书，与在纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书上手写签名或者盖章具有同等的法律效力，无须另行签署纸质合同、纸质风险揭示书或其他文书。管理人同意向托管人提供中国证券登记结算公司电子合同签署有关委托人信息，供托管人完成电子合同签署的相关流程。东吴财富4号集合资产管理计划资产管理合同二、释义本集合计划说明书中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义：集合计划、计划、本计划、本集合计划、本集合资产管理计划指东吴财富4号集合资产管理计划；集合计划说明书、本集合计划说明书、计划说明书、本说明书指东吴财富4号集合资产管理计划说明书；集合资产管理合同、本合同指东吴财富4号集合资产管理合同；托管协议指东吴财富4号集合资产管理计划托管协议；推广协议、代理推广协议、代理推广合同指东吴财富4号集合资产管理计划推广协议；《管理办法》指2012年10月18日发布并施行的《证券公司客户资产管理业务管理办法》；《实施细则》指2012年10月18日发布并施行的《证券公司集合资产管理业务实施细则》；《规范》指2012年10月19日发布并施行的《证券公司客户资产管理业务规范》；4东吴财富4号集合资产管理计划资产管理合同证监会、中国证监会指中国证券监督管理委员会；集合计划管理人、管理人指东吴证券股份有限公司，简称东吴证券；集合计划托管人、托管人指中国银行股份有限公司，简称中国银行；推广机构指东吴证券、中国银行等；注册登记机构指为集合计划办理份额注册登记、交易确认和代理发放红利、保管委托人名册等业务的专业机构，本集合计划的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司；集合计划管理合同当事人指受集合计划管理合同约束，根据集合计划管理合同享有权利并承担义务的计划管理人、计划托管人和委托人；委托人指依据集合计划管理合同和集合计划说明书参与本集合计划的投资者；个人投资者指依法可以投资于集合资产管理计划的自然人投资者；机构投资者指依法可以投资集合资产管理计划，在中华人民共和国境内合法注册登记或经有关政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；5东吴财富4号集合资产管理计划资产管理合同集合计划成立日指集合计划经过推广达到集合计划说明书和集合计划管理合同规定的成立条件后，管理人通告集合计划成立的日期；推广期本集合计划推广期自计划启动推广之日起不超过六十个工作日，具体推广时间以本集合计划推广公告为准；封闭