搜索
****私募证券投资基金基金合同基金管理人：XXXX管理有限公司基金托管人：中国国际金融股份有限公司合同编号：重要提示本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括但不限于：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金特有的风险等。本基金投资中的具体风险，请参见风险揭示书。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。本合同（样本）将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同（样本）的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人/基金托管人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。XXXX私募证券投资基金-基金合同1合格投资者承诺书XXXX管理有限公司：本人／单位作为符合法律法规及中国证券监督管理委员会规定的私募证券投资基金合格投资者（即个人投资者的金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元，机构投资者的净资产不低于1000万元，或为监管机构认可的其他合格投资者），具备相应风险识别能力和风险承受能力，投资资金来源合法，没有非法汇集他人资金投资私募基金。本人／单位在参与贵公司发起设立的私募基金的投资过程中，如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈述所产生的一切责任，由本人／单位自行承担，与贵公司无关。特此承诺。投资者：日期：XXXX私募证券投资基金-基金合同2投资者告知书尊敬的投资者：本基金通过基金管理人或其委托的销售机构进行销售。本基金的募集销售、投资者适当性评估及身份识别均由基金管理人或其指定的销售机构负责。因基金管理人或其指定的销售机构违规宣传推介或违规销售本基金给投资者带来的损失，基金托管人和基金外包服务机构不承担任何责任。基金托管人托管本基金财产，不代表对本基金的投资收益做出承诺或保证，也不保证投资本基金本金不受损失，对于投资本基金可能产生的投资亏损，基金托管人不承担任何责任。本基金募集账户由本基金外包服务机构开立，该账户用于统一归集基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。募集账户是基金外包服务机构接受基金管理人委托代为提供基金服务的专用账户，并不代表基金外包服务机构接受投资者的认购或申购资金，不表明基金外包服务机构对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。在募集账户的使用过程中，除非有足够的证据证明是因基金外包服务机构的过错造成的损失外，基金管理人应就其自身操作不当等原因所造成的损失承担相关责任，基金外包服务机构对于基金管理人的投资运作不承担任何责任。募集账户信息如下：账户名：中国国际金融股份有限公司账号：11************08开户行：招商银行北京东三环支行本人/机构已认真阅读本《投资者告知书》，清楚了解并认可关于募集账户的上述告知内容，知悉中国国际金融股份有限公司在本基金的运作中实际承担的职责，并愿意自行承担投资本基金可能导致的一切风险和损失。基金投资者（自然人签字/机构盖章）：日期：年月日XXXX私募证券投资基金-基金合同3目录第一节前言...............................................................................................................................4第二节释义...............................................................................................................................5第三节声明与承诺...................................................................................................................8第四节基金的基本情况...........................................................................错误!未定义书签。第五节基金的募集.................................................................................................................11第六节基金的成立与备案.....................................................................................................15第七节基金的申购、赎回与转让.........................................................................................17第八节当事人及权利义务.....................................................................................................23第九节基金份额持有人大会...................................................................错误!未定义书签。第十节基金份额的登记.........................................................................................................34第十一节基金的投资...............................................................................错误!未定义书签。第十二节基金的财产.............................................................................................................37第十三节指令的发送、确认与执行.....................................................................................42第十四节交易及清算交收安排.............................................................................................45第十五节越权交易.................................................................................................................48第十六节基金财产的估值和会计核算.................................................................................50第十七节基金的费用与税收...................................................................错误!未定义书签。第十八节基金的收益分配.......................................................................错误!未定义书签。第十九节信息披露与报告及保密义务.................................................................................61第二十节风险揭示.................................................................................................................66第二十一节基金合同的效力、变更、解除与终止.............................................................66第二十二节清算程序.............................................................................................................69第二十三节违约责任和补偿保障.........................................................................................71第二十四节法律适用和争议的处理.....................................................................................72第二十五节其他事项.............................................................................................................73附件1：风险揭示书......................................................................................................................77附件2：投资监督事项表............................................................................................................100附件3：基金销售协议有关条款....................................................................错误!未定义书签。XXXX私募证券投资基金-基金合同4第一节前言为规范****私募证券投资基金的运作，明确《****私募证券投资基金基金合同》（以下简称“本合同”或“基金合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称“《私募办法》”）、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金募集行为管理办法》（以下简称“《募集办法》”）、《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》等法律法规或其他规范性文件、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会的有关规定，基金委托人、基金管理人和基金