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普通高等教育“十一五”国家级规划教材高职高专教育土建类专业系列教材1主编：危道军刘志强副主编：谢振芳贾莲英工程项目管理(第二版）工程项目采购与合同管理24工程项目采购与合同管理4.1工程项目采购管理14.2工程项目合同管理概述24.3施工合同的订立与管理34.4工程合同的索赔管理4目录4.5工程项目采购与合同管理案例5小结63【职业能力目标】通过本章的学习，学会编制采购文件，制订采购计划；具备工程项目材料和设备采购管理的基本技能；能够处理一般合同纠纷，进行建设工程合同订立、履行及变更管理。【学习要求】了解工程项目采购的概念、作用及其主要内容；熟悉工程项目采购计划的编制及采购方式；熟悉建设工程合同的主要内容、类型及订立；掌握工程合同变更及索赔管理；了解合同信息管理；掌握货物采购合同管理。4工程项目采购与合同管理（1）项目采购管理的定义采购一词是翻译而来的，意为努力获得或设法搞到。不同于一般意义上的商品购买，采购包含以不同方式通过努力从系统外部获得货物、工程和服务的整个采办过程。项目的采购可以定义为从项目组织外部获取产品（包括货物和服务）的整个过程。项目采购管理就是针对这一过程而实施的管理。项目采购管理是项目管理的重要组成部分。项目采购管理几乎贯穿整个项目生命周期，项目采购管理模式直接影响项目管理的模式和项目合同类型，对项目整体管理起着举足轻重的作用。工程项目采购管理是对项目的勘察、设计、施工、资源供应、咨询服务等采购工作进行的组织、指挥、协调和控制等活动。4.1工程项目采购管理4.1工程项目采购管理4.1.1工程项目采购管理概述5（2）项目采购的内容依据采购内容的不同，项目采购可分为货物采购、工程采购及服务采购三类。（3）项目采购当事人项目采购当事人是指在项目采购活动中享有权利和承担义务的各类主体，包括采购供应商和采购代理机构等。项目采购人是指依法进行项目采购的法人、其他组织或者自然人。项目采购供应商是指向采购人提供货物、工程或者服务的法人、其他组织或者自然人。项目采购代理机构是指接受项目采购人的委托，在其委托范围内行使其代理权限的组织机构。4.1工程项目采购管理6（4）项目采购人的职能①编制采购文件采购文件应包括：所需采购产品的类别、规格、等级、数量；有部件编号的图纸、检验规程的名称、版本；技术协议、检验原则及质量要求；代码、标准及标志；采购的技术标准、专业标准；是否为有毒有害产品；有无特殊采购要求等。②编制采购管理制度采购管理制度是指为了规范采购行为，由采购部门根据企业自身状况，综合考虑采购活动中可能用到的各种资源要素，为了方便处理采购活动中可能遇到的各种问题而提出的书面的规章制度。4.1工程项目采购管理7③编制采购管理工作程序采购管理应遵循下列程序：a.明确采购产品或服务的基本要求，采购分工及有关责任；b.进行采购策划，编制采购计划；c.进行市场调查，选择合格的产品供应或服务单位，建立名录；d.采用招标或协调等方式确定供应或服务单位；e.签订采购合同；f.运输、验证、移交采购产品或服务；g.处置不合格产品或不符合要求的服务；h.采购资料归档。4.1工程项目采购管理8（5）项目采购管理的作用项目采购管理是工程项目管理中必不可少、具有关键性作用的内容。这是由于任何项目的实施都离不开采购行为，在项目实施的全过程中都要进行采购。由于项目采购活动要占用大量的资源，包括人力、财力等来获取工程项目以及与项目实施相关的货物与服务等，因此，对这一过程的管理不仅关系到工程项目的质量、进度等，而且关系到工程项目投入与产出的关系，从而直接影响到项目收益，影响到各参与方的经济利益。4.1工程项目采购管理采购计划是指企业采购部门通过识别确定项目所包含的需从项目实施组织外部得到的产品或服务，并对其采购内容做出合乎要求的计划，以利于项目能够更好地实施。（1）采购计划的编制依据采购计划的编制依据是：项目合同，设计文件，采购管理制度，项目管理实施规划(含进度计划)，工程材料需求或备料计划等。4.1.2工程项目采购计划4.1工程项目采购管理10（2）项目采购计划的内容产品的采购应按计划内容实施，在品种、规格、数量、交货时间、地点等方面应与项目计划相一致，以满足项目需要。项目采购计划应包括：项目采购工作范围、内容及管理要求；项目采购信息，包括产品或服务的数量、技术标准和质量要求；检验方式和标准；供应方资质审查要求；项目采购控制目标及措施。（3）采购计划编制的结果采购计划编制完成后就会形成采购管理计划和采购工作说明书。4.1工程项目采购管理114.1.3.1招标采购《中华人民共和国招标投标法》明确规定：在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：①大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；②全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；③使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。4.1.3工程项目采购方式4.1工程项目采购管理12为了进一步明确招标范围，国家发改委在颁发的《工程建设项目招标范围和规模标准规定》中规定，以上招标范围的项目勘察设计、施工、监理以及与工程有关的重要设备、材料等的采购，达到下列标准之一的必须进行招标：①施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；②重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的；③勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的；④单项合同估算价低于①、②、③项规定的标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。4.1工程项目采购管理13招标采购的程序是：（1）刊登采购公告（2）资格预审投标人应当提交如下资料：a.有关确立法律地位原始文件的副本(包括营业执照、资质等级证书和非本国注册的企业经建设行政主管部门核准的资质条件)；b.企业在过去3年完成的与本合同相似的工程的情况和现在正在履行的合同的工程情况；c.管理和执行本合同拟配备的人员情况；d.完成本合同拟配备的机械设备情况；e.企业财务状况资料，包括最近2年经过审计的财务报表、下一年度财务预测报告；f.企业目前和过去2年参与或涉及诉讼的材料；g.如为联合体投标人，还应提供联合体协议书和授权书。4.1工程项目采购管理14资格预审的程序是：a．编制资格预审文件；b．邀请有资格参加预审的单位参加资格预审；c．发售资格预审文件；d．提交资格预审申请；e．资格评定，确定参加投标的单位名单。4.1工程项目采购管理（3）编制招标文件（4）刊登具体招标通告（5）发售招标文件（6）投标①投标准备②投标文件的提交（7）开标（8）评标①初评②对投标文件的具体评价（9）授标4.1工程项目采购管理164.1.3.2非招标采购非招标采购主要包括询价采购、直接采购和自营工程等。（1）询价采购询价采购，又称为货比三家，是指在比较几家供货商报价的基础上进行的采购。询价采购的程序是：①成立询价小组。②确定被询价的供应商名单。③询价。④确定成交供货商。4.1工程项目采购管理17询价的工具和技术包括：①举行供货商会议供货商会议又称为标前会议，是指在编制建议书之前采购人与所有可能的供货商一起举行的会议，其目的是为了保证所有可能的供货商都能对采购要求有一个明确的理解。②刊登广告如果对有能力的供货商名单不是非常清楚，也可通过在报纸等媒体上刊登广告，以吸引供货商的注意，得到供货商的名单。询价的结果是建议书。建议书是由供货商准备的说明其具有能力并且愿意提供采购产品的文件。4.1工程项目采购管理18（2）直接采购直接采购是指不通过竞争，直接签订合同的采购方式。直接采购的适用情况有：①对于已经按照世界银行同意的程序授标并签约，且正在实施的采购项目，需要增加类似的货物的情况；②为了使新采购部件与现有设备配套或与现有设备的标准化方面相一致，而向原供货商增购货物；③所需采购货物或设备等，只有单一货源；4.1工程项目采购管理④负责工艺设计的承包人要求从一特定供货商处购买关键部件，并以此作为其保证达到设计性能或质量的条件；⑤在某些特殊条件下，例如不可抗力的影响，为了避免时间延误而造成更多的花费；⑥当竞争性招标未能找到合适的供货商时也可采取直接采购方式，但需经过世界银行的同意。4.1工程项目采购管理20（3）自营工程自营工程是指项目采购人不通过招标或其他采购方式而直接采用自己的施工队伍来承建土建工程的一种采购方式。自营工程的适用情况有：①土建工程的工程量无法事先准确得出的情况；②由于土建工程的工程量小，施工地点比较偏远、分散，而使承包商不得不承担过高的动员调遣费的情况；③要求将要进行的施工活动对正在施工中的作业无影响的情况；④没有任何承包商感兴趣的工程；⑤如果已经预知工程必然会产生中断，则在此情况下，由项目采购人来承担风险更为妥当的情况。4.1工程项目采购管理21（1）按照工程建设阶段分类建设工程合同按照建设阶段所完成的承包内容划分为：建设工程勘察合同，建设工程设计合同，建设工程施工合同。建设工程勘察合同，即发包人与勘察人就完成商定的勘察任务、明确双方权利义务关系而签订的协议。建设工程设计合同，即发包人与设计人就完成商定的工程设计任务、明确双方权利义务关系而签订的协议。建设工程施工合同，即发包人与承包人为完成商定的建设工程项目的施工任务、明确双方权利义务关系而签订的协议。4.2工程项目合同管理概述4.2.1建设工程合同类型4.2工程项目合同管理概述22（2）按照承发包方式（范围）分类①建设工程总承包合同。发包人将工程建设的全过程，即从工程立项到交付使用全部发包给一个承包人的合同。②建设工程承包合同。发包人将建设工程中勘察、设计、施工等每一项分别发包给一个承包人的合同。③分包合同。经合同约定和发包人认可，从工程承包人承包的工程中承包部分工程而订立的合同。4.2工程项目合同管理概述（3）按照承包工程计价方式（或付款方式）分类①总价合同（LumpSumContract）。总价合同分为可调总价合同和固定总价合同。固定总价合同是最典型的合同类型。固定总价合同即总价固定不变，除了业主要求建设项目有重大变更以外，一般不允许进行合同价格的调整。这类合同由于承包人承担了全部的工作量和价格风险，因此其报价必须考虑施工期间物价变化及工程量变化带来的影响。4.2工程项目合同管理概述24②单价合同(UnitPriceContract)。单价合同是指承包人按规定承担报价的风险，即对报价（主要指单价）的正确性和适宜性承担责任，而业主承担工程量变化风险的合同。单价合同中，由于合同当事人双方的风险得到了合理的分配，因此，这种合同不受工程类型的限制，在我国得到了广泛的应用。③成本加酬金合同。成本加酬金合同是指业主不仅向承包人支付工程项目的实际成本，而且按事先约定的某一种方式支付酬金的合同。4.2工程项目合同管理概述25（4）与建设工程有关的其他合同①建设工程委托监理合同。指委托人（发包人）与监理人签订的，为了委托监理人承担监理业务而明确双方权利义务关系的协议。②建设工程物资采购合同。指出卖人转移建设工程物资所有权于买受人，买受人支付价款的明确双方权利义务关系的协议。③建设工程保险合同。指发包人或承包人为防范特定风险而与保险公司签订的明确权利义务关系的协议。④建设工程担保合同。指义务人（发包人或承包人）或第三人（或保险公司）与权利人（承包人或发包人）签订为保证建设工程合同全面、正确履行而明确双方权利义务关系的协议。4.2工程项目合同管理概述26①词语含义及合同文件。②总承包的内容。③双方当事人的权利义务。④合同履行期限。⑤合同价款。⑥工程质量与验收。⑦合同的变更。⑧风险、责任和保险。4.2.2建设工程施工合同的主要内容4.2工程项目合同管理概述⑨工程保修。10对设计、分包人的规定。11索赔和争议