第11章 国家垄断资本主义及其对经济的干预

第11章国家垄断资本主义及其对经济的干预11.1复习笔记一、自由竞争资本主义从资本主义生产方式确立到19世纪70年代是资本主义发展的自由竞争阶段。1.自由竞争资本主义的基本特征（1）生产资料为资本家私人所占有，资本家既是生产资料的直接所有者同时也是资本主义生产的直接组织者。（2）在资本主义生产的各个生产部门，都存在着实力不相上下的各种不同的企业，任何一个企业都不能在该生产部门居于垄断地位。（3）资本和劳动力的流动非常频繁，可以不受人为遏制地从一个部门转移到另一个部门，从一个地方转移到另一个地方。（4）市场已经形成一个广泛的、有机的体系，其中商品市场是基础，其他市场都围绕着商品市场而运行，发挥着它们各自的功能。（5）统一的国内市场和世界市场都已经形成，充分体现出市场的开放性、竞争性、平等性。（6）资本积聚与资本集中程度较低，资本家生产经营的规模不大，占有资本较少，企业的组织形式比较简单，以单个资本构成的单人业主制为主。（7）社会经济运行中，主要靠市场价格调节，资产阶级国家只保护私有制和国家安全，不对微观和宏观经济活动进行干预。（8）市场机制发挥着对经济的全面调节的作用。2.自由竞争资本主义的发展过程是一个充满矛盾和危机的过程自由竞争资本主义建立在私人资本所有制和雇佣劳动的基础上，资本与雇佣劳动之间存在着尖锐的矛盾。随着自由竞争资本主义的发展，劳资矛盾不断激化，经济危机也频繁爆发。自由竞争资本主义的发展过程是一个充满矛盾和危机的过程。二、私人垄断资本主义1.私人垄断资本主义的形成自由竞争引起生产和资本集中，生产和资本集中发展到一定阶段引起垄断。（1）自由竞争引起生产和资本集中①生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。②资本集中是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。在资本主义条件下，资本集中是经由两条途径实现的：a.通过竞争中的弱肉强食，即大资本吞并小资本。b.通过和平方式，即把原来分散的小资本联合起来，以股份公司等形式组成新的更大规模的资本。（2）生产和资本集中引起垄断把持了某个部门或几个部门的大部分生产和销售的少数垄断企业之间容易达成协议，对产量和价格进行控制，以获取高于自由竞争条件下的平均水平的高额利润；同时，正是企业的规模巨大，限制了资本在部门间和部门内的自由转移，压制了竞争，从而产生垄断的趋势。垄断联合的形式主要有：卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩。2.垄断与竞争（1）垄断使竞争更加激烈垄断是作为自由竞争的对立面产生的，但是，垄断并不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈。这是因为：①垄断没有消除产生竞争的经济条件。②垄断必须通过竞争来维持。③社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。（2）垄断条件下竞争的新特点①在竞争目的上，自由竞争主要是为了获得更多的利润或超额利润；而垄断竞争则是为了获取垄断高额利润，并不断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力。②在竞争手段上，自由竞争主要运用经济手段战胜对手；而垄断组织的竞争，除了采取各种形式的经济手段外，还采取非经济的手段，使竞争变得更加复杂、更加激烈。③在竞争范围上，自由竞争主要是在经济领域和国内市场；在垄断时期，国际市场上的竞争越来越激烈，而且还扩大到经济领域以外进行竞争。3.垄断资本主义金融资本的形成及其垄断是垄断资本主义的重要标志，垄断资本主义与自由竞争资本主义的最大区别，就在于占统治地位的不是工业资本而是金融资本。（1）银行垄断资本的新特征①银行对工业企业加强了监督和控制。②大银行促进了生产集中和工业垄断组织的形成和发展。③大银行加强了对社会经济的支配和调节。（2）金融资本金融资本是指银行垄断资本和工业垄断资本，通过金融联系、资本参与和人事参与，密切地融合在一起产生的一种新型垄断资本。（3）金融寡头在金融资本形成的基础上，产生了金融寡头。金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。金融寡头在经济上和政治上有着很大的控制权：①在经济上，金融寡头的统治主要是通过“参与制”实现的。所谓参与制，即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。②在政治上，金融寡头进一步控制上层建筑，利用政权的力量来加强其统治地位。金融寡头对国家机器的控制，主要是通过同政府的“个人联合”来实现的。4.垄断利润和垄断价格（1）垄断利润①含义垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。②垄断利润来源垄断资本所获得的高额利润来自无产阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值。具体来说，垄断利润的来源大体有以下几个方面：a.来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强。b.由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润。c.通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润。d.通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。（2）垄断价格①含义。垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。垄断价格的公式为：垄断价格=成本价格+垄断利润垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式：a.垄断高价是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格b.垄断低价是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。②垄断价格的本质。垄断价格从本质上说是垄断资本攫取工人创造的剩余价值的间接手段。③垄断价格的产生没有否定价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现。三、国家垄断资本主义1.国家垄断资本主义产生与发展的过程（1）19世纪70年代到第一次世界大战，是国家垄断资本主义的产生时期。这一时期，国家垄断资本主义主要表现为国家通过直接投资和将私人企业国有化建立国有经济以及对整个国民经济实行集中统制。（2）第一次世界大战结束到第二次世界大战，这一时期，国家垄断资本主义主要表现为国家对整个国民经济进行干预和调节。（3）第二次世界大战后的新发展。第二次世界大战后，国家垄断资本主义是在和平时期、在各国经济相对稳定发展的条件下发展起来的，已经成为涉及资本主义的生产、流通、分配、消费各环节的生产关系体系。2.国家垄断资本主义产生和发展的原因（1）社会生产力的发展要求资本主义生产资料占有形式发生变化，这是国家垄断资本主义产生的物质基础。（2）战后经济恢复，要求建立国家垄断资本主义。（3）为克服经济危机，实现经济的稳定发展，需要发展国家垄断资本主义。（4）国际市场竞争日趋激烈，要求发展国家垄断资本主义。3.国家垄断资本主义的形式（1）国家所有并直接经营的国有企业①资本主义国家的国有企业资本主义国家的国有企业是一种最典型的、最深层次的国家垄断资本主义，它是生产资料资本家占有社会化的最高形式。它主要是通过两种途径建立起来的：一是国家财政拨款直接投资开办企业；二是对私人垄断企业实行国有化。②国有企业私有化国有企业私有化的形式：将股份全部出卖给私人，成为私营企业；将一部分股份卖给私人，成为国私共有合营企业；以租赁或承包方式让给私人经营。（2）国私共有合营企业国私共有合营企业是战后一个时期国家垄断资本主义的主要形式。（3）国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程国家通过以下几种形式参与私人垄断资本的再生产过程：①国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断企业大量订货，为私人垄断企业提供了有保证的国家市场，加速了私人垄断资本在循环中由商品资本到货币资本的转化，促进了其生产的发展。②国家通过各种形式的津贴和补助，直接间接地资助私人垄断企业。③国家通过社会福利开支，提高社会购买力，扩大消费需求，为私人垄断企业创造市场条件。（4）二战后以宏观调控和微观管制为表现形式的国家垄断资本主义①宏观调控国家的宏观调节是通过各种宏观经济政策来进行的，其中主要有财政政策、货币信用政策等。②微观经济管制主要有三种类型：反托拉斯；公共事业管制；社会经济管制。4.国家垄断资本主义的实质国家垄断资本主义无论形式如何，其实质都是属于私人资本主义或垄断资本主义的性质。原因在于：（1）国有企业从表面上看是“国有”的，但其实质仍然是垄断资本主义所有制，是为私人垄断资本服务的，只不过这种资本不是一般的私人垄断资本，而是一种位于一般私人垄断资本之上的、资本社会化最高形式的“总资本家”所有制，它为垄断资本家总体服务。（2）国私共有合营企业，其实质是通过这种形式，使私人垄断资本直接利用国家资本来增强自己的经济实力和竞争能力，以利于它们攫取高额垄断利润。（3）国家通过多种方式参与私人资本的再生产过程这种形式，其有利于增加社会总需求，为私人企业提供有保证的国家市场，保证其垄断利润的实现，同时有利于逃避或缓和经济危机，这对整个垄断资本家也都是有利的。四、现代资本主义国家对经济的干预和调节1.市场调节的局限性（1）外部性问题难以得到解决。外部性问题是指外部经济和外部不经济。外部不经济是指经济主体在追求自身利益的过程中，对其他经济主体的利益构成损害。这是市场机制的自发作用难以解决的。（2）市场运行主体行为目标具有短视性。在市场调节下，会导致局部利益与整体利益的不一致，微观经济活动与宏观经济总体运行的要求相背离，个别企业的组织性和计划性与社会生产无政府状态的矛盾。（3）市场调节具有自发性、盲目性和滞后性。（4）市场调节会造成人们收入分配上的不公平。收入分配不公会引发社会矛盾，也会引起供给和需求之间的矛盾，影响社会经济的均衡发展。（5）市场调节不能解决社会再生产中的矛盾。社会再生产中的主要矛盾包括：总供给和总需求的矛盾、产业结构和经济协调发展的矛盾、资本周转与社会再生产的矛盾。2.发达资本主义国家宏观调控的目标（1）谋求国民经济的协调发展。（2）实现充分就业。（3）谋求稳定的国民经济增长率。（4）平抑经济波动，防止经济萧条或衰退。（5）稳定物价，防止和抑制通货膨胀。（6）谋求公平与效率，改善国民福利。3.国家干预调节经济的手段（1）财政政策财政政策是指通过财政收入（主要是税收）政策和财政支出（主要是政府对公共工程、对商品和劳务的采购以及对社会成员的转移支付等支出）政策，来影响社会消费总量和投资总量，以求得社会经济的稳定增长。在不同的情况下，政府可以采用不同的财政政策，在多数情况下，采取“逆经济风向行事”的调节方式。（2）货币政策货币政策是指由国家银行即中央银行增加或减少货币供应量，扩大或紧缩信贷，以影响利息率，进而通过利息率的升降来增加或减少投资，促进社会经济的稳定发展的宏观经济政策。实施货币政策的工具主要有：利率、法定存款准备金比率、再贴现率、公开市场业务等。（3）产业政策产业政策是指国家通过确定支持、鼓励哪些产业，限制哪些产业，以促进经济结构合理化和组织合理化的政策。产业政策一般包括两方面的内容：①政策目标，即国家根据经济社会发展的要求、趋势及某些特定的目的而确定的发展目标。②政策手段，即为了实现政策目标，从实际出发所采取的各种措施。这两方面的内容相辅相成、缺一不可。（4）收入政策收人政策是指通过确定工资水平来控制通货膨胀，进而抑制失业上升和经济衰退。收入政策的形式主要有：①工资—物价“指导线”，即由政府根据长期劳动生产率增长趋势来确定工资和物价的增长标准，要求把工资—物价增长率限制在全社会劳动生产率平均增长幅度以内。②实现工资—物价管制，即由政府颁布法令对工资和物价实行管制，甚至暂时加以冻结。③以税收为基础的政策，即政府以税收作为惩罚或奖励手段来限制工资增长。4.资本主义国家干预和调节经济的后果（1）国家对经济的干预和调节弥补了单纯市场调节的不足和弱点，促使微观效益和宏观效益得到一定程度的结合。（2）国家对经济的干预和调节，使资本主义再生产周期发生了变化，经济危机时间缩短，危机破坏力减弱。（3）国家通过税收等途径在全国范围内集中了大量的资金投入科技研究，使战后新技术