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Copyright©2006ByALLPKUManagementConsultantsLtd.未经许可，不得外传三山岛金矿制度体系设计培训北大纵横管理咨询公司二零一一年八月内部资料、注意保密—2—本次制度体系设计目的构建三山岛金矿制度、流程体系以流程建设为核心，以制度建设为支撑，构建三山岛金矿企业规范化管理体系，提升企业的整体管理能力，以保障经营目标的顺利实现，并为下阶段经营目标的跨越式发展奠定管理基础（制度+流程=经营目标的实现）流程构建围绕三山岛金矿未来的企业和组织结构调整，顺畅各业务和层级之间的业务和管理链条，当期的制度体系建设以流程建设为核心，并对流程作补充，以形成三山岛金矿稳固的组织和业务管理体系（形成稳定管理体系）导入以流程建设带动制度建设的管理思想和操作方法，使三山岛金矿企业掌握以流程为工具、以制度为保障构建企业整体管理体系的能力和方法（掌握流程工具、制度保障的整体管理方法）构建规范的制度体系，为三山岛金矿企业补充完善相关关键和核心制度，以提供关键业务活动操作指南，逐步培养相关管理能力（构建体系，并逐步完善提高）—3—本次制度体系构建的主要工作步骤认识准备：组织制度沟通。沟通内容涵盖制度管理的意义和方法，及在企业管理工作中，制度体系和其它管理体系的逻辑关系1组织准备：配套相关制度管理办法，确定制度管理部门和规范制度管理方法，以持续推动制度建设工作2流程为依据：以流程为依据，修改和完善现有制度3形成制度汇编手册：由北大纵横项目组，结合三山岛金矿已编写完毕的制度，进行修改和调整，并补充相关核心关键制度，最终形成各单元和层次的制度、流程汇编手册4试运行：制度由各部门进行最终调整，调整完毕后，导入试运行5—4—在整个制度编写过程中，项目组采用互动培训、深入调研、研讨与修改反馈的闭环工作流程北大纵横三山岛金矿相关员工各部门负责人相关主管领导组织制度编写培训1《三山岛金矿制度培训》编写相应的制度《相应制度》接受制度培训23审核不通过汇总分析，调整修缮，形成制度汇编4不通过6审批通过通过5开始结束—5—目录第一篇制度概述第二篇三山岛金矿制度诊断回顾第三篇三山岛金矿制度体系框架第四篇三山岛金矿制度编写及优化—6—企业经营目标的实现需要高效的组织与有效的运营来支撑成功的战略成功的战略和实施规划为组织指明努力的方向和途径有效的运营建立和完善高效的业务流程和制度体系确保企业的有效运转高效的组织建立明确的的组织架构和分工合理的职责体系，并确保员工的能力和素质符合岗位的要求—7—企业是在“规范化的重复--重复中寻求突破--突破后及时地规范”模式中不断循环，从而实现企业的持续发展立足于现有制度对大量“同类型事件”进行规范化的重复在不断重复中寻求渐进式的突破和创新变革后及时地形成新的重复规范创新持续改进规范—8—制度建设是企业管理的基础性工作，成功的企业背后一定有规范性与创新性的企业管理制度在规范性的实施规范性的管理制度编制以及规范性管理制度实施的等因素是企业成功的保障在不断的、稳定的创新、优化过程中，循环性升级式地提高规范性管理制度的实施质量，保持和增强科学、高效的企业管理制度体系的运转效能成功的企业在制度建设方面的共同特点管理水平企业管理管理者管理制度和管理体系管理制度和管理体系能有效避免企业因人员的升迁、调动或轮换出现“管理回潮”，避免每个人在低水平位置做效益低下的重复工作—9—制度的定义制度的定义狭义来讲，是指一个系统或单位制定的、要求下属全体成员共同遵守的办事规程或行动准则，如工作制度、财务制度等等—10—制度建设是企业运行的必要保障社会秩序的建立与维护靠的是法律与道德，企业内部秩序的建立靠的是制度和文化没有健全的法律和制度就不可能有科学、规范的现代企业管理，强调法律、制度在企业管理中的基础作用和规范作用“没有规矩不成方圆”－“规矩”：具有强制性约束力的法律和制度－“方圆”：科学、规范的管理状态导向作用：告诉人什么事可以做，如何做规制作用：告诉人什么事情不可以做，一旦违犯后果如何程序作用告诉员工工作的主要程序和工作要求问责作用：告诉人谁对事情负责，责任是什么，谁来监督制度的主要作用—11—制定一套完整的企业内部管理制度，同时构建一套能够保障制度体系规范化运作的机制，是企业实现规范化管理的必要条件建立完整的管理制度体系，确保企业人财物、产供销各个方面各个环节的有序和规范运作－建立和完善适应经营环境变化、符合企业实际情况和企业发展目标需要的新的企业管理体制和管理制度－革除那些已经过时的、与企业改革和发展不相适应的管理制度构建一套能有效保证制度体系规范化运作的机制－设立责任部门进行制度管理，负责制度的建设与维护；－建立一套制度建立、颁布、实施、修订、梳理直至废止的规范性管理程序；－采取多种措施进行制度宣贯和组织沟通，引导员工对企业新的管理制度和管理观念达成共识；－建立健全监督检查机制，营造“制度面前人人平等”的制度氛围；－定期对制度进行审视和维护。—12—目录第一篇制度概述第二篇三山岛金矿制度诊断回顾第三篇三山岛金矿制度体系框架第四篇三山岛金矿制度编写及优化—13—分析和评价：大部分被调查员工认为企业的制度是比较系统和完善；访谈中，企业的中高层领导对企业的制度建设也是比较满意的，认为企业管理比较规范，制度很全面；三山岛金矿整体的制度和规范化管理水平较高，各级领导非常重视制度化建设，三山岛金矿的制度比较全面和完善，也再次证明企业整体的管理水平较好。三山岛金矿各级领导非常重视企业制度和管理规范建设，目前的各类管理制度比较齐全，使各项工作具有较好的参照依据和标准资料来源：调查问卷、访谈记录很不完善1%不太系统完善3%系统完善15%一般25%比较系统完善56%1-26您认为三山岛金矿目前的规章制度是否系统完善？—14—三山岛金矿相应的制度建设在不断地规范、完整，取得了很大的成绩最近一次汇编管理制度汇编（一）管理制度汇编（二）企业规章制度的第二次汇编-2000年初操作规范-1册、2册管理制度-3册、4册企业制度、规范的第一次汇编-上世纪九十年代企业管理规程汇编（1册-4册）企业管理制度汇编（5册-8册）—15—但是，三山岛金矿在努力加强和提高制度化建设的同时，在制度化建设上还存在一些问题，在制度化建设的方法上还存有一定提升和改善的空间制度的整体结构存在一定问题，造成了制度体系的不稳定和缺乏足够的灵活性1制度建设未和其它体系建设作有效互动和对接，如流程体系、一体化管理体系等，影响了制度的执行效果2制度的执行力弱，制度监控不足，制度的调整和优化不及时4总体归纳存在如下四方面问题制度的表述格式不规范，有待改善3—16—企业制度的制度树结构企业基本管理制度专业或具体管理制度12接口关系上位制度制度树结构辅助/补充性规章制度N辅助/补充性规章制度2辅助/补充性规章制度1国家有关法律、法规上级企业相关制度专业或具体管理制度2专业或具体管理制度N第一、三山岛金矿制度缺乏体系性构架，上下级制度未形成严密的勾稽关系企业的整体制度应该成为体系，以共同发挥作用，上下级、同级制度之间都应形成勾稽关系；三山岛金矿现有各项制度中内容均缺少“制度编写依据”，这样主要是造成了上下级制度难以形成勾稽关系，难以保证上位制度对下位制度的指导作用，难以形成严密的制度体系；制度的表现格式较单一，如制度下面应该还有制度的实施细则、补充规定、补充说明等次级制度，对制度体系作支持和保障，以保证企业的核心制度基本不做大的调整，以保证制度的基本稳定性和连续性，也保证了制度执行的灵活性。问题体现：—17—第二、制度建设未和其它体系建设做有效互动和对接，如流程体系等，影响了制度的执行效果制度是流程的具体规定，解决是与非的问题，规定什么能做什么不能做；制度详细说明流程中的各种前提和假设，是对流程的补充和完善，是一种更加详细的操作说明流程是一系列活动的组合，解决的是一组活动的先后顺序问题；是组织中各项基本活动的具体表现流程和制度互相补充，互相说明。流程告诉员工应该怎样做，而制度则告诉员工什么该做，什么不该做三山岛金矿对流程管理认识不足，未建立起有效的流程管理体系，导致现有制度和实际业务流程联系不够紧密，也造成了制度的执行效果和操作性不强问题体现：资料来源：调查问卷、访谈记录—18—第三、制度的表述形式和逻辑结构不够规范，有待完善第一章总则为充分发挥党委在矿山建设中的政治核心作用，使党委工作规范化、制度化，适应新形势，新任务的要求，保证党的路线、方针、政策和上级党委的决定在我矿的贯彻落实，根据《中国共产党章程》和上级党组织有关企业党建工作的要求，结合我矿工作实际，制订如下制度。第一章党委工作职责第一条认真贯彻党的路线、方针和政策，执行上级党委的各项决议、决定。第二条研究、制定矿党建工作中、长期发展规划、年度计划和工作总结，做好组织实施和典型经验推广工作，落实好对党员的奖励和处罚。第二章组织工作制度第八条加强和健全党的组织生活，是加强党员管理、发挥党员先锋模范作用的一项组织措施，是加强党的建设的一个重要内容。因此，各党支部都必须坚持组织生活制度，严格党的组织生活。第九条矿党委规定党组织活动每月不少于一次，各党支部可根据本单位实际规定时间。每个共产党员都要自觉参加组织活动，因特殊原因不能参加活动须提前向支部书记请假。凡无正当理由，连续六个月不参加组织生活者，按自行脱党处理。——摘自《三山岛金矿党务工作管理制度》举例：通用的制度表述格式为章、节、条、款、项、目；或者是章、条、一、（一）、1等格式，或者是严格以数字格式进行表述；(篇、章、节、条、一、（一）、1)三山岛金矿的所有制度的条块结构不是很清晰，表述格式均不够规范，容易引起制度执行和理解上的误会和混乱—19—第四、三山岛金矿现有制度的执行能力有待提高，部分制度流于形式，缺乏有效监督，未得到实际执行，企业整体的制度管理水平有待提高1-28如果您认为制度不能得到有效执行，原因是什么？分析和评价：调查显示：制度执行缺乏有效监督，并且制度缺乏有效的奖惩机制，方法上的欠缺造成三山岛金矿制度未得到有效执行，也使后续的制度调整、制度优化无从谈起资料来源：调查问卷、访谈记录507385107128130143264328其他制度总体结构性差制度变化太快管理者常带头打破制度的严肃性制度制定得不合实际制度与原有习惯相冲突制度不够系统完善缺乏有效的奖惩机制执行缺乏有效监督—20—管理诊断阶段发现，企业在制度建设上还存在一些问题总体归纳存在如下五方面问题如何解决？明晰组织架构确定部门职责确定关键流程，建设流程体系建设三山岛金矿制度体系制度的整体结构存在一定问题，造成了制度体系的不稳定和缺乏足够的灵活性1制度建设未和其它体系建设作有效互动和对接，如流程体系、一体化管理体系等，影响了制度的执行效果2制度的执行力弱，制度监控不足，制度的调整和优化不及时4制度的表述格式不规范，有待改善3—21—另外，提升企业管理水平不是一蹴而就的，一方面需要建立健全和完善企业制度体系，另一方面，需要不断增强执行力度建立规范的制度比什么都重要建立制度并不难，关键在执行----王石基础保障制度体系执行带来管理水平的提升制度还需要不断完善制度以执行力为保障。企业的规章制度不是一次完成的，是逐步产生、逐步完善的；新情况、发现新问题，往往是出笼制度或修改制度的最佳时机。—22—目录第一篇制度概述第二篇三山岛金矿制度诊断回顾第三篇三山岛金矿制度体系框架第四篇三山岛金矿制度编写及优化—23—本次制度体系的框架设计，参考国家法律体系和ISO90001质量管理体系框架模型宪法：中华人民共和国宪法法律：民法、刑法、行政法、诉讼法……及司法解释部门规章、地方法律：文化部、建设部、公安部等的规章地方人大及其常委制定的法律地方规章：省、直辖市公安部、建设部、办公厅制定的各种规章制度质量手册程序文件作业标准/规范表单记录ISO90001质量管理体系文件架构—24—三山岛金矿的制度结构框架各单位制度结构三原则•执行和服从：各单位建立本单位相应制度体系，原则上