国际关系理论流派

第二章国际关系理论流派第一节现实主义理论一、现实主义理论概说（一）现实主义的思想渊源1、修昔底德的《伯罗奔尼撒战争史》：对权力的重视；对国家结盟倾向的描述和分析。2、马基雅维利的《君主论》：悲观主义的人性观；非道德的政治观；强权政治观和利益冲突观。3、霍布斯的《利维坦》：权力最大化的人性追求；一切人反对一切人的自然状态观；悲观主义的现状论。4、黑格尔《法哲学批判》：国家最大的责任就是自我保存，这种保存行动采取的道德准则有别于一般的道德标准。5、马克斯•韦伯：政治的主要特征就是追求权力；国际政治中国家行为的衡量标准是责任上的实用道德而非信念上的绝对道德。（二）现实主义理论发展的主线：——莱因霍尔德·尼布尔的基督教现实主义——卡尔的反乌托邦主义——摩根索的古典现实主义——肯尼思·沃尔兹的新现实主义-结构现实主义——新古典现实主义、极端现实主义（三）现实主义的理论逻辑：（1）国际体系的本质——无政府状态特征。现实主义认为，国际体系的基本特征是无政府状态，即国际体系缺乏合法权威。主权原则的本质是各国在法律上平等，不存在高于国家之上的合法权威。（2）实力差异：国家间实力不同，国际体系中的任何等级差别都来自于国家之间的实力差别。（3）自助原则：国家最终要靠自身的力量来确保自己的生存，尽管它们可以组成同盟或集团。从此意义上讲，国际体系结构导致了国家采取自主和自助战略。（4）获取生存与安全的途径：国家以自助原则获取安全的最终途径是建立和加强军备。（5）国际政治的悲剧：国家以加强军备的方式相互防备和彼此对待，就会导致国际政治根深蒂固的两难困境——安全困境（SecurityDilemma）。这是国际政治体系运作的基本特征。二、古典现实主义（一）古典现实主义的主要观点古典现实主义研究关注权力政治、人性论、国家利益、地缘政治、均势等。1、主张人性本恶。2、国家之间关系是一种权力关系。3、国家利益是分析国家行为的路标。4、道德和价值观念在国际政治中的作用是相对的。5、均势是维持国际和平的最好办法。（二）莱茵霍尔德·尼布尔的基督教现实主义思想1、人的原罪说。2、集体利己主义论。3、人类的冲突只有从人类的罪恶本性入手才能得到解决。政治就是在罪恶中进行选择，政治只有用罪恶去制约罪恶才有实现的可能。4、均势是国际政治中权力受到制约的唯一方式。5、对理想主义的批判。理想主义的失败是由于他们疏忽了人的生命和人的生存之间会不可避免地发生冲突的悲剧。（三）卡尔的现实主义思想1939年，英国威尔士大学的爱德华·卡尔教授发表了《二十年危机：1919-1939——国际关系研究导论》。该书是第一部系统的用现实主义的观点阐述国际关系理论的专著，标志着现实主义理论的产生，在西方国际关系学发展史上有不可忽视的地位。卡尔从国际危机出发，提出了现实主义学派的三个基本观点：（1）权力是政治活动的主要因素。（2）道德、民主和正义是相对的，是权力的产物；一战后产生的国际道德观，实际上反映了“既得利益者”和“维持现状者”的国际观。（3）政治不能脱离权力，政治活动是权力和道德的结合。（4）研究国际政治不能忽视对国家利益的研究。不同国家有不同的国家利益，利益和谐论实质上是优势利益论和既有利益论。卡尔现实主义思想的核心内涵：道德的虚幻和权力的重要、国家间利益的根本冲突，这两大基本命题形成了卡尔国际政治思想的核心内容，也奠定了国际关系学现实主义理论的基础。（四）汉斯•摩根索的现实主义思想1、生平1904-1980摩根索是出生于德国的犹太人，早年就读于柏林大学，后在西欧的一些大学任教。1937年他移居美国，并于1943年加入美国籍，在美国一些著名大学任教。他还担任过美国国务院顾问、国防部顾问。从他开始，美国的现实主义理论开始在美国的国际关系理论中崭露头角，成为主导。摩根索是现实主义学派的主要代表和奠基者。他留给后世以十多部专著和大量论文。而他最有影响的著作就是《国家间的政治》。这部学术巨著不仅确立了国际关系现实主义学派的理论地位，而且标志着西方国际关系理论的真正形成。摩根索的贡献主要概括为两大方面：一是提出了现实主义六原则；二是提出了现实主义的权力政治理论。2、政治现实主义六原则:(1)政治受根植于人性的客观法则所支配。(2)“以权力界定的利益概念”是政治现实主义研究国际政治的主要路标。(3)以权力定义的利益是普遍适用的客观原则。(4)不能混淆政治与道德的界限，普遍的道义原则不适用于政治领域（道德可以分为国家标准和个人标准，普世道德不能用来指导国家行为）。(5)不应将特定国家的道义愿望与普遍的道义法则等同起来（国家道德不等同于普世道德）。(6)政治现实主义坚持政治领域的独立性，坚持以权力界定利益的思想准则（政治现实主义是独立的理论学派）。3、摩根索现实主义权力政治理论的基本观点：（1）人性观。现实主义以悲观的态度来理解人性（性恶论），人性利己，人性追逐权力和利益最大化，这是国际关系的第一推动。现实主义认为，人在本质上是自私自利的，同时人们普遍具有支配他人的强烈欲望，即“权力意志”。古往今来世界上存在的各种弊病，如人与人之间、国家之间的战争和冲突等，都是由人的这种本性所导致。政治是受来源于这种人性的客观规律的支配的。这种近于人性恶的观点成为贯穿所有现实主义的悲观意识的根源。因此，摩根索认为现实主义理论应该注重经验和实效，靠历史事例而不是道义原则来说明道理。“面对这个世界应该做什么？”它的目标是实现弊端较少的社会，而不是要达到十全十美的境界。（2）利益观。摩根索认为国家利益的妥协与和谐是相对的，冲突是根本的：摩根索将人性追逐权力的法则应用于国家之间的斗争，而斗争的核心是国家的自我利益。国家以自我利益为中心，国家之间必然存在利益冲突，利益冲突只能以权力较量的方式加以解决。所以，争夺权力的斗争成为不可更改的国际关系基本事实。利益以权力定义之后，权力就不仅是国家政策的手段，而且也成为国家行为的目的。摩根索认为，利益与权力互为目的和手段：国际实力和强权是国家利益的基本保证，利益是由权力来定义的。国家要谋求自身利益，就得谋求权力，就必须支配别国。获得了支配他国的权力，就可以实现本国的利益，反之，本国利益就会失去。各国均处于国际政治的整体之中，这就存在着客观地比较，只有拥有支配他国的权力之后才能维护自己的利益。即国家硬实力的对比，以军事力量为主。摩根索说，政治家不管是按宗教的、哲学的、经济的还是社会的理想来规定目标，但只要他们力求通过国际政治手段来实现这些目标，就总要争取扩大权力，国家之间因而不断争权夺利、争雄称霸。如果对权力的欲望不能在世界各国取消，那么，打消了权力欲望的国家就只能成为他国权力的牺牲品。因此，国际政治的本质就是冲突，即无政府状态下国家之间争夺权力的斗争。“权力的欲望”就是为什么会发生冲突的原因。（3）权力观。摩根索认为，国家权力是以一国所具有的经济、政治、文化及自然条件等实力为基础的。谋求权力，就会产生权力的争夺：国家战略的实质，就是如何运用各种实力来实现既定的目标。按照现实主义的逻辑，在无政府状态下，生存和安全是最基本的国家利益和最低战略目标，而夺取和维持霸权，则是国家的最大利益和最高战略目标。摩根索把国家间的权力斗争分为三大类：维持现状政策，帝国主义政策和威信政策。外交政策趋向于保持权力，而不是改变权力分配，使之有利于自己的国家，会执行维持现状政策。推行帝国主义政策（损人利己，带侵略性质）的国家力图改变现状、扩大本国权力。威信政策，则是显示实力和运用实力的决心和维护国家利益的重要手段。他认为，国际政治和一切政治一样，也势必是强权政治学。（4）道德观。争取国家的利益就是国家的道德，普世道德虽然存在，但不能适用于国家。抽象的、绝对的道德观念在国际关系中是没有意义的，国家利益就是国家道德的标尺。因此，国家决策者不能以所谓的普世道德指导自己的行为。人性观、利益观和道德观是摩根索现实主义理论三个相互关联的环节，贯穿这三个环节的是他的核心概念:权力。摩根索将国家的所有行为动机归结为一点:获得、维持和增加权力。正因为如此，现实主义思想大厦的框架才显现出来:以权力政治为核心，以人性观、利益观和道德观为支柱，以国家为基本单位，以国家之间的竞争为基本互动方式。这是一幅比较完整的现实主义图景。三、新现实主义理论（一）肯尼思·沃尔兹的结构现实主义思想肯尼思·沃尔兹的新现实主义思想主要体现在于1979年出版的《国际政治理论》一书中。该书提出的国际关系的新结构主义理论，为新现实主义的发展开创了先河。1、生平。肯尼思·沃尔兹（1924—），美国著名的国际关系理论家。70年代以前的著作都是传统现实主义著作，代表为《人、国家与战争》（1959）；70年代以后开始新现实主义的研究，代表为《国际政治理论》（1979）。2、沃尔兹对摩根索的古典现实主义进行的重大修正：（1）国际关系的第一推动是国际体系的无政府性。人性为第一推动的观点在沃尔兹的理论体系中被删除。沃尔兹认为，摩根索虽然认为人性是客观存在，是不可改变的事实。但实际上，人性是无法测量、无法证伪的东西，因此是先验的判定。性恶、性善都是无法证实和无法证伪的。所以，如果以人性作为国际关系的第一推动，则从根本上使国际关系学失去了科学性。因此，沃尔兹将国际关系的第一推动设为国际体系的无政府性。无政府性才是国际关系的客观存在，才是社会事实。国际和国内两种不同政治环境的根本分水岭就是无政府性。（2）无政府条件下的国家的第一考虑是生存安全考虑。以无政府状态为基本标志的国际体系是自助体系。在这样的体系中，国家的目的不是无限制地获得、维持和增加权力，而是力图保证自我生存。沃尔兹对国际体系无政府性的定义类似于霍布斯的自然状态，也就是“每个人反对每个人的战争”状态，所以，任何一个成员的根本忧患都是自我生存忧患。正因为如此，沃尔兹理论又被称为“防御性现实主义”。（3）军事权力是国家权力的第一要素国家的权力是国家生存的手段，不是国家政策的目的，国家获取权力都是为了国家的生存。在无政府条件下，外交手段虽然有用，但只有军事实力才是保证国家生存的最重要权力因素，说到底，国家之间的利益冲突要通过军事手段解决，国际关系中的事件只有通过军事实力才能决出结果。无政府体系中和平解决冲突的局限性过大，国际性制度和法律都无法最终解决问题。3、沃尔兹新现实主义体系结构理论的三个假定和三个要素:(1)国际体系是以无政府性为基本性质的体系;——排列原则(2)国家是这一体系中的基本行为单位;——单元特性(3)对体系的稳定和体系单位行为的最重要影响因素是体系结构。——国家实力的大小体系结构三要素（1）排列原则：无政府状态；（2）单元特性：功能相同的单位；（3）体系的决定因素与变化动因：能力分配。前两个要素是固定不变的，唯一变化的是第三个要素。沃尔兹理论内容的核心特征就是“结构选择”：沃尔兹将结构定义为“国家之间实力的分配”，主要是大国之间实力的分布，这是结构现实主义理论中最核心的自变量，而国家行为则被设定为国际政治理论中最核心的因变量:国际体系结构决定国家的国际行为。这是一个高度简约的命题，同时也是一个可以证伪的命题，所以具有高度的科学性。4、均势理论（1）均势是结构现实主义理论的重要组成部分。国家不谋求权力的最大化，而是寻求权力的均衡分配，均势理论的实质是主要大国间的实力平衡分配。（2）均势是自助体系引发的自然行为趋势。自助体系中的那些自助能力较低的国家会时时面临安全恐惧，这种安全恐惧会驱使国家按照均势的方式行事，因而国际政治的自助系统会出现强劲的均势趋势。（二）罗伯特·吉尔平的现实主义思想罗伯特·吉尔平（1930—），美国著名国际政治经济学家，国际政治经济学学课创始人。美国福蒙特大学哲学学士，康奈尔大学社会学硕士，加州大学政治学博士。先曾执教于哥伦比亚大学，1962年起至今执教于普林斯顿大学。代表作：《美国实力与多国公司》、《世界政治中的战争与变革》、《国际关系政治经济学》、《全球政治经济学》等。霸权体系的稳定与变革2400年世界历史的研究：世界历史是一个无休止的系列的霸