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1实用新型专利申请的审查及授权条件实用新型部马莹2010年4月24日北京2主要内容1实用新型专利的概况1实用新型专利初步审查的内容2实用新型专利的保护客体311实用新型专利申请文件的要求411实用新型专利权评价报告53第一节实用新型专利的概况4第一节实用新型专利的概况一、实用新型制度的建立和发展第一部实用新型法于1891年在德国颁布实施1905年日本实施《实用新型法》实用新型制度是为了保护小发明给发明人带来的经济利益，是出于产业和社会发展的需要而产生的5第一节实用新型专利的概况二、各国实用新型制度简介约有75个国家（地区）实行实用新型实用新型的称谓各有不同例如：德国—实用新型日本—实用新案法国—实用证书中国—实用新型专利香港—短期专利6第一节实用新型专利的概况实质审查制登记制登记＋检索报告初步审查二、各国实用新型制度简介保护客体：产品—中国、德国、日本、意大利、俄罗斯、巴西、墨西哥、韩国、中国台湾产品及方法—奥地利、法国、澳大利亚、中国香港等审查制度保护期限各国不同，基本在6－10年内7第一节实用新型专利的概况三、我国实用新型制度的发展1、中国专利法于1984年3月12日审议通过,1985年4月1日起施行。经历了1992年、2000年修改、2008年三次修改。2008年修改是2009年10月1日起施行。2、我国实用新型专利的特点（1）初步审查制——即不是登记制、形式审查制，也不是实质审查制。（2）保护客体——有形状、构造的产品，不包括方法。（3）审查周期——授权快、审查周期短。8第一节实用新型专利的概况三、我国实用新型制度的发展2、我国实用新型专利的特点（4）申请量居世界第一。2003年年申请量首次突破十万件。2007年实用新型申请量181,324件。2008年申请量为225,586件。2009年申请量达到310,771件。2010年1－2月份，申请量为43,109件。截至2010年2月，申请595万件，发明、新型和外观分别为33.3％、34.5％和32.2％；授权316万件，发明、新型和外观分别18.8％、44.4％和36.8％。（5）国内申请多、非职务申请多。99.363.4020406080100120实用新型国内申请个人申请9第一节实用新型专利的概况三、我国实用新型制度的发展3、实用新型专利与发明专利的主要区别产品、方法实质审查保护期限20年创造性要求高费用较高保护客体1审查制度2保护期限3创造性要求4费用5实用新型发明产品的形状、构造初步审查保护期限10年创造性要求低费用较低实用新型专利与发明专利授权后，法律效力基本相同。10第二节实用新型专利的初步审查11一、审查范围第二节实用新型专利的初步审查申请文件的形式审查申请文件的明显实质性缺陷其他文件的形式审查有关费用的审查2、34、1、3、12第二节实用新型专利的初步审查一、审查范围1、申请文件的形式审查提交的文件是否完整文件格式是否符合要求撰写格式是否符合规定文件是否在规定期限提交13第二节实用新型专利的初步审查一、审查范围1、申请文件的形式审查应提交的文件(A26)语言：中文、标准、术语等(R3)文件提交的形式(R15)请求书的具体内容(R16)说明书、权利要求书、附图、摘要(R17-23)修改的时机：主动补正(R51)、应要求补正修改的方式：替换页(R52)统一格式、签章、变更(R119)字体、绘图、编号(R121)14第二节实用新型专利的初步审查一、审查范围2、申请文件的明显实质性缺陷不予授权的主题（A5、A25）实用新型定义（A2.3)外国人申请专利及其代理（A18、A19.1）说明书公开充分（A26.3）权利要求得到说明书支持，清楚、简要（A26.4）单一性、分案申请（A31.1、R43.1）申请文件修改（A33）先申请原则、禁止重复授权（A9、R41）保密审查（A20）申请文件撰写（R17-R23）15第二节实用新型专利的初步审查一、审查范围3、其他文件的形式审查权利恢复、转让及委托各种期限的监视中止程序4、有关费用的审查缴费审查16第二节实用新型专利的初步审查二、审查原则审查原则保密原则书面审查原则程序节约原则听证原则17三、初审程序18第二节实用新型专利的初步审查四、实用新型与发明专利初步审查的区别内容不同合格结果不同实用新型专利发明专利形式审查＋更多的明显实质性缺陷审查。例如：保护客体（法5条、25条，第2条第3款）、公开充分（法第26条第3款）、单一性（法31条）等形式审查＋明显实质性缺陷的审查例如：保护客体（法5条、25条）初步审查合格——授权初步审查合格——公布19第三节实用新型保护客体的审查20第三节实用新型保护客体的审查一、根据专利法第五条的审查违反法律社会公德妨害公共利益违反规定获取或利用遗传资源并依赖其完成的发明创造案例1：一种可放出高压电将小偷电击昏倒的保险柜，该发明创造以致人伤残为手段，对人身造成了明显的伤害，因此不能被授予专利权21第三节实用新型保护客体的审查案例2：一种算卦的工具，其形状为圆盘状，中间有一个指南针，周围是八卦图形。案例3：一种可以隐蔽地携带物品通过海关检查的背心，具有一防止透视检查的金属箔夹层，背心的缝合多个口袋。22第三节实用新型保护客体的审查案例4上海世博会会徽上海世博会吉祥物23二、根据专利法第二十五条的审查科学发现；智力活动的规则和方法；疾病诊断和治疗方法；动植物品种；用原子核变换方法获得的物质；对平面印刷品的图案、色彩或者二者结合作出的主要起标识作用的设计。案例5：涉及“智力活动的规则和方法”的申请一些棋牌类的申请，其主题是一种棋或者牌，但申请的内容主要是关于扑克牌以及军棋或者象棋的新玩法、新规则等，此类申请属于被专利法第二十五条所排除的范畴。第三节实用新型保护客体的审查24第三节实用新型保护客体的审查三、根据专利法第二条第三款的审查•新型与发明的保护客体形状构造方法产品发明新型•产品•形状和/或构造•技术方案•产品•方法•技术方案25三、根据专利法第二条第三款的审查1、产品产品应当是经过产业方法制造的、有确定形状、构造且占据一定空间的实体。第三节实用新型保护客体的审查方法：包括制造方法、使用方法、通讯方法、处理方法、计算机程序、产品用于特定用途等。一切方法以及未经人工制造的自然存在的物品不属于实用新型专利保护的客体。261、产品案例6：（保护）一种天然葫芦容器,其特征在于容器体为去除内瓤的天然葫芦，葫芦上口内镶有衬套（2），衬套上有盖子(3）。第三节实用新型保护客体的审查案例7（不保护）一种葫芦，其特征在于叶片心状卵形至肾状卵形，长10—40厘米，宽与长近相等，稍有角裂或3浅裂，顶端尖锐，边缘有腺点，基部心形；……果实光滑，初绿色，后变白色或黄色，长数十厘米，中间缢细，下部大于上部；种子白色，倒卵状椭圆形，顶端平截或有2角。27第三节实用新型保护客体的审查案例8：（不保护）一种高锰钢复合齿轮，其特征在于:铸造齿模，然后将熔制的钢水浇铸到齿模内，冷却、保温后，即得到该齿轮。281、产品应当注意的是：（1）以现有技术中已知方法的名称限定产品的形状、构造的，属于实用新型专利保护的客体。案例9：（保护）一种超强耐磨地板，包括实木板(6)以及涂覆在实木板上表面的底漆层(1)和涂覆在实木板下表面的背漆层(2)，其特征在于所述的背漆层表面贴有防潮金属膜(3)，所述背漆层与防潮金属膜之间通过粘胶层(4)固定；底漆层上表面涂覆有面漆层(7)。第三节实用新型保护客体的审查29第三节实用新型保护客体的审查1、产品应当注意的是：（2）权利要求中包含了产品的构造特征，同时又包含了对方法本身提出的技术方案，因而不属于实用新型专利保护的客体。案例10：（不保护）一种抗菌织物，包括织物和无机抗菌剂，其特征在于：所述织物由纯棉织层和涤纶织层两层粘贴而成；首先将无机抗菌剂喷淋在织物上，然后依次进行浸轧、干燥和烘培。302、产品的形状第三节实用新型保护客体的审查案例11：一种改良的雨刷片，其主体呈一长条状，其特征是该雨刷片的横截面呈三角形。形状可以是三维形状，也可以是二维形状。无确定形状的产品，不保护。312、产品的形状应当注意的是：(1)不能以生物的或者自然形成的形状作为产品的形状特征。案例12：（不保护）一种装饰用马赛克，其特征在于其形状为天然雨花石状。第三节实用新型保护客体的审查32第三节实用新型保护客体的审查2、产品的形状应当注意的是：(2)不能以摆放、堆积等方法获得的非确定的形状作为产品的形状特征。案例13：一种建筑沙子，将其堆积成圆台状。案例14：一种钢管，将其堆积为梯形。(3)允许产品中的某个技术特征为无确定形状的物质。案例15：液流笔刷33第三节实用新型保护客体的审查2、产品的形状应当注意的是：(4)产品的形状可以是在某种特定情况下所具有的确定的空间形状。案例16：一种钢卷带包装壳案例17：一种降落伞案例18：一种饮料冰杯34第三节实用新型保护客体的审查3、产品的构造产品的构造是指产品的各个组成部分的安排、组织和相互关系。部件的相对位置关系、连接关系和必要的机械配合关系等。元器件之间的确定的连接关系。产品的构造机械构造线路构造35第三节实用新型保护客体的审查3、产品的构造机械构造线路构造案例19：转盘式连续混合机案例20：定温式热偶真空计36第三节实用新型保护客体的审查案例21：矿用混凝土泵的液压控制油路37第三节实用新型保护客体的审查•如果对技术方案的限定更加清楚、简洁，可以根据电路、气路、液压线路、光路等其中的介质流的流向描述线路的构造。案例22：一种二氧化碳气体浓度传感器，由信号采集单元、信号取样单元、放大滤波电路和整形电路构成，其特征是：信号采集单元采集空气中的二氧化碳的浓度信号，然后将采集到的信号输入给信号取样电路，然后经过放大滤波电路进行电信号放大，并由滤波电路滤除工频和其它频率的干扰信号，得到有效的二氧化碳浓度信号，然后将该信号通过整形电路处理得到方波脉冲信号。38第三节实用新型保护客体的审查3、产品的构造复合层可以认为是产品的构造。产品的渗碳层、氧化层等都属于复合层结构。案例23：39第三节实用新型保护客体的审查3、产品的构造物质的分子结构、组分、金相结构等不属于实用新型专利给予保护的产品的构造。案例24：一种轻体保温地热砖，正方形板状砖体上面纵横排列有等距的定位凸，其原料组成及重量百分比是：氧化镁４０－４８％，氯化镁１８－２５％，锯末３－５％、稻壳１１－１５％、石膏粉１１－１５％、氢氧化钙２－５％。案例25：一种巧克力饼干，由巧克力层、两层膨化外层和一层夹芯层组成，其特征在于所述的膨化外层由大米粉和玉米粉加盐、香料和糖膨化而成。40第三节实用新型保护客体的审查案例26：一种高强度易切削铸铁，金相组织为３０～９５％的铁素体和点状石墨，中心部位的金相组织为９０％以上的珠光体。41第三节实用新型保护客体的审查3、产品的构造应当注意的是：（1）如果权利要求中既包括形状、构造特征，又包含对材料本身提出的技术方案，则不属于实用新型专利保护的客体。案例27：（不保护）一种无机增强玻璃钢管，其特征在于管壁包括由内而外依次复合的有机内层、过渡层和无机结构层；所述无机结构层用改性氯氧镁水泥、玻璃纤维、磷酸三钠、木质素簧酸钙和尿醛脂构成。42第三节实用新型保护客体的审查3、产品的构造应当注意的是：（2）将现有技术中已知材料应用于具有形状、构造的产品上，不属于对材料本身提出的技术方案。案例28：一种水杯，包括杯体和杯把，其特征在于，该水杯的杯体由硬质塑料制成。43第三节实用新型保护客体的审查案例29：一种真空易开罐，铁皮盖为一锥形圆台，橡胶密封环设置在铁皮盖外径，罐体为玻璃，盖装于罐口。44第三节实用新型保护客体的审查利用了自然规律技术手段的集合解决技术问题4、技术方案技术方案是对要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术手段的集合。自然规律——即自然法则，是事物发展中本质、必然的联系，其存在和作用是客观的，人们认识它，却不能创造、消灭它。45案例30：一种纸杯，包括杯体、底板，其特征在于：纸