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----质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准审核要点及方法客观证据评定条款4．11．请管代谈谈QMS的策划、运行时间及QMS建立前后的变化，以便了解企业是否按照标准要求建立、实施、总要求保持和改进QMS？2．请总经理谈谈企业QMS的主要管理过程的四大过程有哪些，其中产品实现的主要过程过程有哪些，是否8.1存在删减，理由是什么，过程间顺序及关系是否按照PDCA循环的规律来确定和管理？3．企业QMS过程所需资源和信息是否充分，足以支持8.5.1过程有效运行和监控？4．企业QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？（8.5.1）5．企业是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在企业QMS是否明确，实施了控制？注：符合-不标注不符合—X观察项–O----1----质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准条款4．2．3文件控制(含4.2.1和4.2.2)审核要点及方法客观证据评定1．问并查企业是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？2．索要QMS的文件清单，看范围是否包括了标准4.2.1条款规定的所有文件,即企业QMS要求的所有文件3．抽查手册、程序文件、管理文件、技术文件各1份，看上述文件发布前是否：1）经过相关部门或人员评审，以确保文件的适用性、完整性、协调性？2）得到批准，批准权限是否按程序文件规定的类别、范围、所处层次执行，以确保文件的适宜性、有效性？4．查阅文件的发放记录，看上述文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到。2----5．查阅文件更改记录，看文件是否得到及时更改？文件更改前是否得到评审和批准？更改的文件是否确保了四个到位（即：所有同一文件更改到位；所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？6．问并查文件的标识方法，不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行编号、标识，保持清晰，易于识别和检查？7．问企业有哪些外来文件？抽查1份现行的外来标准是否列入受控文件清单，发放是否登记？8．体系运行以来作废文件有哪些，是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识，能防止非预期使用？9．企业文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？注：符合-不标注不符合—X观察项–O3----质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准审核要点及方法客观证据评定条款4.2.41．问并查企业是否按照标准要求建立并保持“记录控制程序”。记录的控制2．查阅记录清单和3-5种空白的原始表格，看是否按照标准要求的项目设置了记录？并为确保QMS过程有效运作、控制、证实、改进，是否设置了必要的记录3、记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一可追溯？4．问记录的填写有哪些要求，抽查3种，看其是否规范（真实、及时、清楚、正确）？4----5．记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求？6．问并查长、中、短期3种记录各1份，看其保管情况：1）是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏，变质或丢失？2）记录保存期限是否适宜，能满足证实，控制，追溯，改进要求？3）记录保存检索是否简便？7．问并查过期记录如何处置：是否按照时间要求进行了鉴定和整理？对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？注：符合-不标注不符合—X观察项–O5----质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准评定审核要点和方法客观证据条款5．1a)1、总经理如何认识满足顾客要求和法律法规要求的重要性？现以何方式向员工传达满足顾客要求和法律法规要求的重要性，并提供其身体力行的证据？5．22、结合“以顾客为关注焦点”的原则,询问总经理:以顾客1)顾客对我们的产品及服务的主要要求有哪些为关注焦点2)目前顾客的满意度如何8.2.13)顾客对我们不满意的环节有哪些?我们如何处理顾客不满意的?请总经理举例说明顾客满意6----5.1b)1、索要企业“质量方针”的文件，并请总经理结合企业经营总方针，谈谈“质量方针”的内涵，看是否满足：1）质量方针是否与企业的经营总方针相适应，体现企业的目标和特点？2）质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员5．3质工、供方、社会）要求的承诺？是否包持续改进QMS量方针的承诺？3）质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？2．通过哪些方式使质量方针及其含义在企业各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，是否得到贯彻和坚持？？3．是否对质量方针进行评审和修订，以确保其持续适宜性？注：符合-不标注不符合—X观察项–O7----质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准审核要点和方法客观证据评定条款5.1c)1、索要企业“质量目标”的文件，看：1）企业的相关职能和各层次上是否已建立质量目5.4.1标？质量目2）所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，标是否相一致？3）所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，相互保证？5.4.2质量管4）所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的理体系内容？策划2、问总经理企业为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并以目标实现程度有检查、有评价？3、查阅是否有质量目标考核的记录4、查阅是否有质量目标评审与变更的文件或记录8----5．企业质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保贯彻质量方针，QMS的完整性？5.5.11、请总经理叙述其本人及各部门的职责，看其是否职责和清楚。权限2、是否发布了规定企业各个部门、各级人员职责与5.5.2权限的文件。管理者3、所有员工是否清楚本职范围并被有效履行？（见代表各部门审核记录）4．查阅总经理是否批准了对管理者代表的授权文件5.5.3．询问管理者代表，看是否清楚自己的职责和权限，5并被有效履行？内部沟通6、询问总经理，在自上而下、在自下而上、在横向与斜向沟通过程中，内部沟通的方式和渠道有哪些，企业有何措施防止混乱，总经理是否发挥了主动主导作用，以确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？7、内部沟通过程中，是否存在主要障碍，是如何消除的注：符合-不标注不符合—X观察项–O9----质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准条审核要点和方法客观证据评定款5.1d)1．询问总经理管理评审的时间间隔，是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔是否适宜？5．6管理评审2、并查总经理是否亲自主持了管理评审？查阅管理评审记录，看：1）输入内容是否包括了标准中a~g等7方面的内容2）是否评价企业QMS（包括质量方针、目标）变更的需要？3）输出内容是否包括了产品、体系及过程有效性的改进和资源的需求3、了解评审后改进项目的落实情况，看管理评审的结果能够导致QMS的有效性和效率的提高吗？5.1e)1．询问总经理企业3个方面资源的基本状况，了解为实施、保持、改进QMS过程，达到顾客满意，企业是否能够6．1及时确定并提供所需资源？关键过程，关键岗位资源是否充足，适宜？资源提2．体系运行以来，企业新增加或改善了哪些资源供----10----质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准条款审核要点方法客观证据评定6．21、索要关于岗位任职资格的有关规定，看企业是否从教育、培训、技能和经历等方面，并结合履行岗位职责人力资源所要求的能力安排人员？6．2．12、抽查技术岗位、检验岗位、特殊工作岗位、其他管理岗位各1人，看有无对其能力在“教育、培训、技能总则和经历”等方面进行考核，并提供其能够胜任的证据。6．2．23、询问负责人，企业对岗位基本培训要求（应知应会）有哪些？并查阅培训计划，看是否满足了上述要求能力、意识和培训4、查阅培训证据（如记录、教材等），看企业是否完成了计划的内容。是否注重意识（参与意识质量意识）培训？5、企业对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？6、抽查1名员工，询问企业为什么要建立QMS，如何立足于本岗位，为实现质量目标做贡献。7、企业员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？----11----质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准审核要点和方法客观证据评定条款6．31、问并查企业是否规定了基础设施管理的文件基础2、询问负责人，企业为实现产品的符合性，设施必须具备哪些基础设施？1）索要过程设备的档案或目录，看是否提供。2）问并查设备的购置和验收手续3、问并查是否具备关键设备操作维护保养的作业指导文件，是否能提供设备的鉴定认可、检修保养等记录，以证明这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求？4．问并查企业对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所，是否足够（如面积）、适宜（如位置）？，如何维护？5．企业支持性服务（如运输、通讯）是否确定、----12----完整、快捷、准时，且企业为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？6.到生产现场抽查3-5台设备的保养运作情况（见现场审核记录）7．企业支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且企业为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？8.到生产现场抽查3-5台设备的保养运作情况（见现场审核记录）注：符合-不标注不符合—X观察项–O----13----质量管理体系内部审核检查表审核组长：标准条款6．4工作环境审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：审核要点与方法客观证据评定1．询问负责人企业为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素（包括人和物理的因素）？这些环境因素是否得到识别和管理？2．企业为保护产品质量所确定的工艺卫生环境要求是否充分、适宜，并得到控制？有哪些监控手段和维护保持措施3．企业为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防伤亡事故，预防错误过程（活动）？4．工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要？是否满足产品质量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作现场？注：符合-不标注不符合—X观察项–O----14----质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准审核要点与方法客观证据评定条款7．11．问并查企业产品的质量目标和要求有哪些？是如何识别的（在产品标准和顾客的定单中证实）产品实现2．体系覆盖的几种产品的实现过程主要有哪些？企业的策是否已编制产品实现工艺/作业流程图或其他类型的划文件？在该流程图中，过程及顺序是否恰当？哪些过程需建立或已建立了文件？哪些过程已确定或需确定验证、确认、监控、检验和试验活动？（主要查各项规章制度及工艺文件）3．产品所需确定的验证、确认、检验和试验活动，下列是否明确：a）要求？b）所需客观证据？c）产品接收准则？d）认定和提供方式？（主要查检验依据及质量控制点的设置）4．为实现过程及其产品满足要求，确定了哪些提供证据的的所需记录？（主要查7。2—7。6所需的记录）5针对特定的产品、项目或合同，是否进行策划，并形成了质量计划注：符合-不标注不符合—X观察项–O----15----质量管理体系内部审核检查表审核组长：审核员：受审核部门：部门接待人员：审核日期：标准条款7．2．1与产品有关的要求的确定审核要点与方法客观证据评定1．询问负责人企业有哪些顾客？不同顾客的要求有哪些差异？企业的顾客目标市场是否明确、适宜？2．2．问并查产品要求有哪些？从以下4方面审核：1）顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、包装、运输、服务等方面的要求）企业是否已确定并被充分理解？2）顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求有哪些