PB业务介绍(资产托管部)剖析

资产托管部2016年6月QuestionsQ1：券商PB业务是什么？Q2：我们的目标客户？Q3：公司提供的服务？Q4：分支机构提供的服务？券商PB业务资金募集基金托管杠杆融资运营外包经纪业务迅投份额登记估值核算份额登记估值核算基金托管：托管人接受管理人的委托，依据法律法规的规定及合同协议的约定，作为独立的第三方，代表基金持有人的利益，为基金资产提供资产保管、投资清算、估值核算、投资监督等服务。基金运营外包：是指基金管理人将部分运营业务（包括但不限于份额登记、估值核算等）交给外包服务机构来操作。私募基金类型1：基金业协会备案的私募基金管理人发行的私募证券投资基金——私募基金综合服务类型2：期货公司资产管理计划、基金专户产品（投资于证券市场）——经纪业务1、市场现状24259家私募基金管理人34523只私募基金2016/6/6数据采集2、发现目标客户3、举个例子机构经纪业务的延伸非资管通道基金托管（托管）迅投投资交易（经纪）运营外包（运营）一站式金融服务1、经纪系统定位：机构客户专用的交易终端系统优势：该系统为管理人提供风险控制、多角色产品管理、策略交易、查询统计等功能。迅投交易系统系统界面份额登记估值核算公司外包业务系统采购自恒生电子，为客户提供高效的运营外包服务。2、运营外包资产保管投资清算估值核算投资监督信息披露公司外包业务系统采购自恒生电子，为客户提供高效的综合托管服务。现采用同业合作的模式展业。3、基金托管1、迅投系统申请2、PB业务服务意向接洽协助填写产品要素表、填写运营外包服务协议报价开立募集户开立托管户产品募集产品成立开立资金账户开立证券账户阳光审查登录基金业协会网站检查客户是否已备案反馈业务文件签订协议大同证券私募基金启航要素表-0530资产规模3000万以下3000万以上（含3000万）托管费率Max(2‰,3万)/年Max（1.5‰，5万）/年外包费率Max（2‰，3万）/年Max（1.5‰，5万）/年托管加外包Max（3‰，5万）/年赠送投资系统Max（2‰，8万）/年赠送投资系统标准业务收费方案（权益类产品）注：固定收益类产品更优惠方案系统费用包含在佣金费率中，万分之一计入资产托管部收入。示例：客户佣金费率为0.5‰（含规费，假设为0.05‰），则佣金0.5‰=规费0.05‰+营业部收入0.35‰+业务部门收入0.1‰投资系统收费方案费用的减免营业部可根据客户的具体情况向公司申请上述费用的减免，如理由充分，经公司审批通过后可以予以适当的减免。佣金收入融资利差提高客户粘性销售收入增加客户资产存量，提高业务收入。助力公司转型发展，向综合金融服务商目标迈进！资产托管部竭诚为您服务！业务联系人资产托管部张建国15935618480张晋华18603518865赵鹏18734804804赵晓凤18635101069部门邮箱：[e-mail]谢谢大家的聆听！