新制度经济学第三章 交易费用理论

第三章交易费用理论第三章交易费用理论•第一节科斯的原创性贡献•第二节交易费用的含义及其存在的原因•第三节交易费用的测量•第四节交易费用范式•第五节若干其他问题•小结backtrack下一章第一节科斯的原创性贡献•1、经济学家的探讨•经济学家们早就观察到，货币在本质上是便利交易的工具，充当货币的商品，也是朝着便利交易的方向演进的；交易过程中的损耗是不可避免的，交易各方总需要克服摩擦，商业范围的扩张和商业设施的发展，使摩擦在减少；商人的专门业务从产业资本家的活动中分离出来，尽管节约了用于商品买卖的资本，商人如同一架能减少力的无益消耗的机器，还是会产生流通费用的。用现在的眼光来看，先哲们诸如此类的论述已与交易费用建立了某种联系。backtrack2、新古典经济学的完美机制•在新古典经济学中，价格机制是如此完美，它将社会结成高效运行的有机体。在这个有机体中，任何混乱都不会出现，或者更准确地说，混乱一旦出现，价格机制通过市场可以自动、迅速、无成本地把混乱状态调整到应有的秩序。3、科斯的贡献•在科斯看来，价格机制的运行并非没有成本。他说：“通过价格机制组织生产，最明显的成本是搞清楚各种与之有关的价格……市场上发生的每笔交易的谈判和签约费用也必须加以考虑。”•40多年后，他还同样认为，《企业的性质》对经济学最重要的贡献是“明确地将交易费用概念引入经济分析”。•在1960年的《社会成本问题》中，科斯从另一个角度对交易费用概念进行了补充。他说：“为了进行市场交易，有必要发现谁希望进行交易，有必要告诉人们交易的愿望和方式，以及通过讨价还价的谈判缔结契约，督促契约条款的严格履行，等等。这些工作常常是花费成本的，而任何一定比率的成本都足以使许多无需成本的定价制度中可以进行的交易化为泡影。”第二节交易费用的含义及其存在的原因•一、交易费用的含义•二、交易费用存在的原因•三、交易费用的性质backtrack一、交易费用的含义•1、三个事例•（1）中国证券市场的交易费用•（2）大学生找工作的交易费用•（3）汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂返回节2、交易的含义•康芒斯将“交易”概念和正统经济学中已一般化的“生产”概念相对应。按照他的划分，“生产”活动是人对自然的活动，“交易”活动是人与人之间的活动。“生产”活动和“交易”活动共同构成了人类的全部经济活动。这种“交易”活动被康芒斯视为“制度”的基本单位，也就是说，“制度”的实际运转是由无数次“交易”构成的；“交易”就成为康芒斯的制度经济学的基本分析单位。•康芒斯将“交易”分为三种基本类型：买卖的交易，即平等人之间的交换关系；管理的交易，即上下之间的交换关系；限额的交易，主要指政府对个人的关系。3、交易费用提出与内涵•（1）科斯的核心思想•交易费用的思想最早来自科斯，其核心思想是：1）提出零交易成本的局限性；2）研究存在交易成本的社会；3）由于经济组织的理论假设与现实是相干的，以及所有可行的组织形式都是有缺陷的，他主张通过比较制度分析考察可行的组织形式之间的相互替代；4）上述行为决定于对契约、契约过程和组织详细的微观分析研究。•阿罗（1969）是第一个使用“交易成本”这个术语的人。（2）威廉姆森的思想•威廉姆森认为，交易费用分为两部分：一是事先的交易费用，即为签订契约、规定交易双方的权利、责任等所花费的费用；二是签订契约后，为解决契约本身所存在的问题，从改变条款到退出契约所花费的费用。事后的交易费用包括：1）当交易偏离了所要求的准则而引起的不适应成本；2）倘若为了纠正事后的偏离准则而作出了双边的努力，由此引起的争论不休的成本；3）伴随建立和运作管理机构而来的成本，管理机构也负责解决交易纠纷；4）安全保证生效的抵押成本。（3）交易费用的扩展•交易费用概念扩展到包括度量、界定和保证产权（即提供交易条件）的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价的费用，订立交易合约的费用，执行交易的费用，监督违约行为并对之制裁的费用，维护交易秩序的费用等。•①迈克尔·迪屈奇把交易费用定义为三个因素：调查和信息成本、谈判和决策成本以及制定和实施政策的成本。•②阿罗使交易费用概念更具有一般性，“交易费用是经济制度的运行费用”，它包括：1）信息费用和排他性费用；2）设计公共政策并执行的费用。威廉姆森则形象地将交易费用比喻为物理学中的摩擦力。•③张五常的分析，交易成本是衡量和明确交易单位特征和实施契约的成本。•张五常还将交易费用的概念扩展为“制度费用”——交易费用“是一系列制度费用，其中包括信息费用、谈判费用、起草和实施合约的费用、界定和实施产权的费用、监督管理的费用和改变制度安排的费用”。•④巴泽尔把交易成本定义为与转让、获取和保护产权有关的成本。一般地说，交易费用是个人交换他们对于经济资产的所有权和确立他们的排他性权利的费用。•⑤马修斯（1986）提供了这样一个定义：交易费用包括事前准备合同和事后监督及强制合同执行的费用，与生产费用不同，它是履行一个合同的费用。交易费用与经济理论中的其他费用一样是一种机会成本，它也可分为可变成本与不变成本两部分。•⑥E·菲吕伯顿和R·瑞切特是这样认识交易成本的：交易成本包括那些用于制度和组织的创造、维持、利用、改变等所需资源的费用。•交易成本的典型例子是利用市场的费用（“市场交易成本”）和在企业内部行使命令这种权利的费用（“管理性交易成本”），（还有）一组与某一政治实体的制度结构的运作和调整相关的费用（“政治性交易成本”），其中任何一种可能通过这样两个变量来识别：1）“固定”交易成本，即在建立制度安排中所发生的专用性投资；和2）“可变的”交易成本，即取决于交易数量的费用。4、理解交易费用应当注意的问题•（1）交易费用不能与生产费用混淆•交易成本不能与生产成本相混淆。交易成本是仅与交换有关的成本，它是在交易过程中所损耗的资源，而这种耗费既不创造产品，也不增加产品的效用。所以，它更多的是一种机会成本。•贿赂政府官员的费用是一种交易成本。此外，运输成本不是交易成本，因为这是从生产到消费的必须环节。•总的来说，凡是没有直接表现为生产费用支出的都是交易费用，而生产费用的支出主要是购买、利用各种生产要素（劳动━━工资、土地━━租金、资本━━利息、企业家才能━━利润）的直接费用。•任何的交易都有成本，即交易成本不可能为零。•协调大部分经济活动的是企业而不是市场，二者之间有一个替代关系。当市场协调相对交易成本过大时，则运用企业协调；当企业协调交易成本过大时，则运用市场协调方式。•当然，对企业而言，一切成本都是生产成本，无所谓交易成本，而就经济分析而言，交易成本是十分重要的。（2）交易费用不能与机会成本混淆•含义：将一定的资源用于某种用途所放弃的运用该资源到另一种用途所能带来的收入。•从企业的角度来说。是指企业把一定的资源用于某种用途获得一定收入时所放弃的另一种用途的收入。•广义地说是指人们利用一定的资源和时间去获得某项收益，或得到某种利益时，所放弃的以同样的资源和时间从事其它而获得的利益。简言之，就是人们进行决策或进行某种计划、方案选择时所付出的代价，人们得到的同时也有失去，失去的就是得到的代价，得失比较对于决策有重要的意义。•机会成本只有决策的意义，不是会计意义上的成本，也不是一种实际的成本支出或货币支出。•机会成本不是唯一的，但一般是指最大的一种。•交易费用既可以是一种实际支出的费用，是一种会计成本，也有时是在机会成本的意义上来•使用。（3）交易费用的外延•交易费用包括搜寻（产品价格、质量、合作者、代理人、生产要素等）成本、协商谈判（讨价还价）成本、签约成本、监督成本、维护与执行成本、保护性（防止他人侵犯）成本等。•科斯认为交易费用包括利用价格机制的谈判和经常性契约的费用，即交易费用是为完成交易所必需的度量、界定和保护产权、搜寻交易伙伴和交易价格、进行交易谈判、订立交易合约、执行交易和监督违约的行为并对之制裁、维护交易秩序的各种费用的总和。•威廉姆森将交易费用分为事前的与事后的交易费用，即交易前的与交易后的交易费用。交易前的包括信息搜寻费用、起草契约的费用、谈判签约费用等；交易后的包括维护、执行与解决各种纠纷的费用、退出费用以及各种不能确定的风险费用。•张五常认为交易成本可以看作是一系列制度成本，包括信息成本、谈判成本、拟定和实施契约的成本、界定和控制产权的成本、监督管理的成本和制度结构变化的成本。简言之，包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。这个分类是最宽泛的。•与威廉姆森类似，林毅夫将交易费用分为直接的与间接的两类。•也可以分为企业内交易费用（协调费用）与市场交易费用，或管理的交易费用与市场的交易费用（MTC1与MTC2）。•与上述分类相类似，从狭义的角度，也可以分为组织成本（Organizationcost）与交易成本，前者是利用企业、公司或组织的成本，后者是利用市场的成本。而广义的交易费用则将这两者都看成是交易费用，只不过一个是组织内部的交易费用，一个是组织外部的交易费用，从经济学角度来说，组织内部的交易费用主要是管理、协调与监督费用，而后者是利用价格机制的费用。•也可以分为交易前的费用、交易中的费用与交易后的费用。•比如要买一套商品房的交易过程中的交易前、交易中和交易后的各种交易费用。（4）交易费用的各种具体形式•在公共管理中，通过比较合同管理费用和内部管理费用可以帮助政府部门决定是自己生产还是向私人部门购买某些服务，从交易费用理论的角度来说，这实际上是比较两种交易费用，即比较市场交易费用(MarketTransactionCost)和管理交易费用(ManagerialTransactionCost)，并以此来进行公共管理的决策。•由于合同、契约引起的各种费用。•各种仲裁诉讼费用。•交易过程中发生的各种费用。•形成、维护、修改一项制度安排的各种费用。•批零差价中有一部分是交易费用。•为促成交易的各种中介费用。•广告费用。广告费用本身是一种交易费用，但广告本身的目的又是试图减少交易费用。•政府支出的一部分也是交易费用，即为了维持一定的政府体制的费用。二、交易费用存在的原因与影响•（一）交易费用存在的原因•1、威廉姆森的观点•威廉姆森认为，交易费用的存在取决于三个因素：受到限制的理性思考、机会主义以及资产专用性。机会主义描述了“狡诈地追求利润的利己主义”。资产专用性是指耐用人力资产或实物资产在何种程度上被锁定而投入一特定贸易关系，因而也就是在何种程度上它们在可供选择的经济活动中所具有的价值。资产专用性的高水平意味着双边垄断的存在。受到限制的理性思考说的是人的有限理性，人的智力资源是稀缺的，人的认识是有局限性的。按照威廉姆森的观点，倘若受到限制的理性思考、机会主义和资产专用性这三个因素不是同时出现的话，则交易费用就不会存在。返回节2、交易费用的存在与人的本性密切相关•从深层次看，交易费用的存在与人的本性密切相关。有限理性思考和机会主义都与人性有关。•市场上交易的双方不但要保护自己的利益，还要随时提防对方机会主义的行为。每一方都不知道对方是否诚实，都不敢轻率地在对方提供的信息的基础上作决定。机会主义的存在使交易费用增加。3、交易费用的存在还与人们的行为具有不确定•加林·库普曼斯把不确定性区分为原发的和继发的两类，并认为，社会经济组织中的核心问题，其实就是如何面对、如何解决不确定性的问题。4、交易费用与索取有关交易信息的费用相联系•交易费用则在一定程度上与索取有关交易信息的费用相联系。当信息是有成本的时候，与个体间产权交易有关的各种行为导致了交易费用的产生，这些行为包括：•（1）寻找有关价格的确切信息。•（2）在价格是内生的时候，为弄清买者和卖者的实际地位而必不可少的谈判。•（3）订立合约。•（4）对于合约对方的监督以确定对方是否违约。•（5）当对方违约之后强制执行合同和寻求赔偿。•（6）保护产权以防第三者侵权。例如，防御海盗或在非法交易时对政府的防范。5、交易费用的效应•张五常认为交易费用的存在至少有三个可预知的效应：•第一，它们会减少交易量，因而会损害资产的经济专门化和资源