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第十三章国家垄断资本主义及其对经济的干预课时安排：4课时教学目的：通过本章学习，使学生懂得国家垄断资本主义是资本主义发展的部分质变，正确认识国家垄断资本主义在资本主义经济中的作用。教学要求：了解私人垄断资本主义的形成。掌握国家垄断资本主义的产生、实质和形式。了解资本主义宏观调节的性质和手段。理解过程：自由竞争→私人垄断→国家垄断教学内容的重点和难点垄断形成的必然性国家垄断资本主义的产生国家垄断资本主义的形式和实质现代资本主义国家对经济干预的目标、手段和后果第一节国家垄断资本主义的产生和发展一、从自由竞争走向垄断二、国家垄断资本主义产生与发展的过程及原因一、从自由竞争到垄断⒈垄断的形成资本主义自由竞争：资本规模小、不足以形成对生产和销售条件的排他性控制，价格机制充分发挥作用，要素可以自由流动等。西方的自由竞争资本主义时期为16世纪到19世纪后期，此后进入垄断阶段。垄断形成的经济原因：①追求规模经济②市场竞争的淘汰效应生产集中和资本集中必然使市场经济必然走向它的反面——垄断，集中方式有吞并、相互收购等。垄断：少数企业对产品生产、销售和价格的操纵和控制，限制其他加入者，从而获取垄断利润。垄断形式——垄断集团（企业集团）：分工与专业化协作、大企业转移风险。市场价格是一种协议价格⒉垄断扩展——金融垄断⑴银行加强对产业资本的控制（长期信贷、资金使用监督）；⑵银行与产业资本的联盟（银企合作）；⑶银行集中闲置资本控制资本的供给，使银行成为“万能的垄断者”。产业资本与银行资本结合，形成垄断财团，金融资本成为垄断资本主义的最高形式。⒊垄断价格垄断价格：人为控制的价格。自由竞争阶段：技术的改进和劳动生产率的提高成为获取超额剩余价值的主要方式。垄断阶段:资本凭借对价格的操纵获取利润，垄断企业实行目标定价原则，即垄断资本＋目标利润＝市场价格。垄断没有消除竞争，而是更激烈的竞争（巨人的较量）美国政府与微软的垄断纠纷美国政府的反垄断：法律：谢尔曼反托拉斯法（1890）、联邦贸易委员会法（1914）、克莱顿反托拉斯法等；反垄断事例：1906年将新泽西标准石油公司肢解成埃克森、美孚和美国石油公司等几家公司。1972年将美国电报电话公司分成8个小公司。起诉微软：1998年5月18日，美国政府（司法部连同20个州和哥伦比亚特区的总检察官）联合起诉微软，认为微软将其因特网例览器并入“视窗95”以及后来的“视窗98”操作系统一起销售有垄断市场之嫌。微软的垄断：Windows在全球垄断了90％以上的操作系统，在这种基础上搭载任何软件都是无敌的，最明显的例子就是微软的IE浏览器几年时间就让苹果操作系统搭载的网景浏览器消失。我冤！我就收拾你！起诉过程：1998年11月5日，杰克逊法官判定微软在个人电脑操作系统市场中占有垄断地位，损害消费者和电脑生产厂商的利益。2000年4月28日，司法部与17个州要求法院将微软一分为二。和解：2001年11月，双方达成和解。和解协议将对微软公司在今后5年内开发和许可软件、与独立软件开发商的合作、就其软件的内部工作运转与合作伙伴和竞争对手的交流进行限制和规范。这次先放你一马！谢老大！其他国家对微软的惩罚：欧盟：2004年3月，欧盟委员会以滥用市场垄断地位和违反欧盟公平竞争法为由，要求微软公司向其他竞争对手提供包括“视窗”操作系统源代码在内的必要技术信息，并处以4.97亿欧元（合6.253亿美元）的巨额罚款，创下欧盟有史以来罚款的最高纪录。2006年7月12日，欧盟对美国微软公司处以2.805亿欧元（约合3.57亿美元）罚款，理由是微软公司没有遵守欧盟2004年作出的反垄断裁定。韩国：2005年12月，韩国公平交易委员会判决微软不得将它的媒体播放器与即时通讯软件和Windows操作系统捆绑销售，同时允许竞争对手的软件可以进入Windows系统当中，该委员会对微软罚款325亿韩元（合3452万美元）。中国的软件业比欧盟要弱，微软的垄断地位在中国比在欧盟更牢固，我们更需要反垄断。中国反垄断法为什么难产：我国一些靠行政权力占据市场垄断地位的企业，力阻《反垄断法》出台。二、国家垄断资本主义的产生和发展国家垄断资本主义：私人资本与国家政权的结合⒈国家垄断资本主义发展的三阶段⑴产生：19世纪70年代到“一战”国家对国民经济进行直接控制手段：直接投资和私人企业国有化，重点发展钢铁工业和军事工业，为战争做准备，战时更直接控制军用物资的生产。⑵国家开始干预经济发展：“一战”到“二战”实践：“罗斯福”新政（1933）。1929－1933年的大危机标志“看不见的手”失灵，国家正式干预经济和社会发展理论：“凯恩斯主义”（1936、《就业、利息和货币通论》），基于“有效需求不足”理论提出国家应该通过财政和金融政策刺激或增加需求，实现总需求与总供给的平衡。二者期间的“战时管理体制”使经济发展被纳入军事扩张轨道。⑶“二战”后——和平时期国家垄断资本主义全面发展。涉及生产、流通、分配、消费各领域。罗斯福⒉国家垄断资本主义产生和发展的原因⑴经济发展的需要（巨大过程的建设需要政府承担或提供经济支持）。⑵战后恢复经济的需要。政府集中资源优先发展关系国计民生的项目建设和产业发展等。⑶经济发展稳定的需要熨平经济周期，防止经济过快或过慢增长。⑷国际竞争的需要提高国际竞争力创造条件。第二节国家垄断资本主义的形式和实质一、国家垄断资本主义的形式二、国家垄断资本主义的实质一、国家垄断资本主义的形式⒈国有企业⑴满足国家机构自身需要的国有企业（如军事部门）。⑵提供公共产品的国有企业。公共产品（物品）：具有非排他性和非竞争性。非排他性——一种物品可供一个人以上消费，而不允许其他人消费是不可能或交易费用很高（如国防）；非竞争性——指一个人的消费不会减少或不影响其他人对该物品的消费。由私人部门提供公共产品会造成资源配置缺乏效率。公共物品的特殊性（航标灯若收费会减少船只通行量，造成福利损失）；私人提供公共物品可能导致其供给不足（“搭便车”行为）。⑶高科技、高风险新兴部门中的国有企业。⑷一般工业部门中的国有企业。特定时代的产物。西方国有企业兴起于二战时期，主要是与军事密切相关的部门，战后随着西方国家政府公共职能的加强，国有企业大量向提供公共产品的部门扩展。进入20世纪80年代后，西方又开始国有企业私有化浪潮。原因：传统产业部门地位的下降、国有企业经营的普遍亏损导致财政负担的增加、70年代两次石油危机后的经济停滞与通货膨胀并存（滞胀——违反菲利普斯曲线）导致新自由主义的抬头等。中国的国有企业垄断低效率：资源浪费；价格垄断：提高全社会成本；收入过高：拉大分配差距。⒉国私共有合营企业国企出售部分股份——日本的“国铁”国私共同投资公私合并国企对私企参股国企由私人租赁或承包经营⒊国家参与私人垄断资本的再生产⑴政府采购商品和劳务。典型的是军事订货。⑵政府对私人企业的补贴。税收、低息贷款等。⑶社会保障政策。⒋国家对经济的调控宏观经济政策：财政政策——直接调控；货币政策——间接调控微观政策：反垄断政策；公共事业管制（对自然垄断行业的价格管制）；社会经济管制（权益保护）二、国家垄断资本主义的实质属于垄断资本主义美国人：政府是万恶之源政府的性质：资本的代表、利益集团的代表还是公共权利的代表利益集团：有某种共同目标的并试图对公共政策施加影响的个人的有组织的实体。组成利益集团的可以是普通公民、非盈利组织或厂商，利益集团可以增加成员的利益，而作为个人的力量是有限的或极其微弱的。政府被选出的初衷无疑是公共权利的代表（委托代理模型），由于利益集团的存在并通过他们之间的讨价还价对政府施加压力，使政府的政策会向某一集团倾斜，成为该利益集团的代言人。在垄断资本主义社会中，居统治地位的利益集团仍是资本集团——资本家阶层，他们通过政治捐款、收买议员、发表战略性报告等方式直接影响政府政策。国有企业——利润不是主要目标，主要为私人垄断资本服务。总资本家的资本，集中在风险大、投资多、资本周转慢等产业，主要为生产服务。并且提供私产品和服务价格水平很低。国家参与资本再生产，主要为私人资本服务，当然也具有部分社会职能。西方的基础设施建设总是先生产、后生活，即为产业部门服务优先，而后才是生活服务部门。还有对企业的各种税收优惠等，日本被成为“以企业为中心的社会”。第三节现代资本主义国家对经济的干预和调节一、市场调节的局限性及国家干预的目标二、国家对经济干预的手段三、现代市场经济的模式四、资本主义国家干预经济的后果一、市场调节的局限性及国家干预的目标1、市场调节的局限性（市场失灵）第一、外部性问题难以解决第二、市场运行主体行为目标具有短视性第三、市场调节具有自发性、盲目性和滞后性第四、市场调节会造成人们收入分配的不公平第五、市场调节不能解决社会再生产中的矛盾发达资本主义国家的宏观经济调控，正是由于市场自发调节的不足而产生的社会生产中的矛盾多决定的。资本主义国家的宏观调控，并不排除市场调节，而只是弥补市场调节的不足。2、资本主义国家宏观调控的目标（1）国民经济的协调发展（2）实现充分就业（3）谋求稳定的国民经济增长率（4）平抑经济波动，防止经济萧条或衰退（5）稳定物价，防止和抑制通货膨胀（6）谋求公平与效率，改善国民福利二、国家干预调节经济的手段1、财政政策2、货币政策3、产业政策4、收入政策5、计划管理财政政策：财政政策的调节，是指通过财政收入（主要是税收）政策和财政支出（主要是政府对公共工程、对商品和劳务的采购以及对社会成员的转移支付等支出）政策，来影响社会消费总量和投资总量，以求得社会经济的稳定增长。在多数情况下，采取“逆经济风向行事”的调节方式。货币政策：货币政策的调节，是指由国家银行即中央银行增加或减少货币供应量，扩大或紧缩信贷，以影响利息率，进而通过利息率的升降来增加或减少投资，促进社会经济的稳定发展。货币政策的工具主要有：利率、法定准备金率、公开市场业务、贴现率等。利率是指一定时期内利息额同存入或贷出本金的比率。法定存款准备金比率，是指由法律所规定的商业银行存入中央银行的存款在商业银行存款总额中所占的比例。公开市场业务是指，在公开市场上中央银行卖出或买进政府债券，以调节货币供应量。美联储前主席格林斯潘美联储现任主席本·伯克南产业政策：产业政策即国家通过确定支持、鼓励哪些产业，限制哪些产业，以促进经济结构合理化和组织合理化的政策。它通过规划经济目标政策，完善要素流动市场政策、产业标准和技术进步政策、企业规模结构政策和企业集团政策等一系列具体政策，在宏观上有重点地推动和协调国民经济发展，并通过市场机制的作用引导企业的发展方向，使之符合经济社会发展的目标。产业政策的作用是，引导并保证产业结构合理化，并通过结构合理化进而促进国民经济总量平衡的实现。收入政策：收入政策的调节，是指通过确定工资水平来控制通货膨胀，进而抑制失业上升和经济衰退。三、现代资本主义市场经济模式1、美国市场经济模式2、德国市场经济模式3、日本市场经济模式美国市场经济模式：美国市场经济模式是一种有调节的市场模式，政府主要采用财政、货币及法制手段干预和管制经济，政府十分注重运用法律规范、建立和健全经济秩序，为企业的经营和政府对经济的管理订立行为准则。德国市场经济模式：德国的市场经济体制是“社会市场经济”，即有社会指导的市场经济。国家在经济活动中的作用主要是建立和维护正常秩序，以保证市场经济的正常运行。国家是一个立场坚定的裁判。日本市场经济模式：日本的市场经济体制是一种政府主导型市场体制，该模式的最大特点是政府对经济生活进行广泛而深入的干预，政府与企业之间保持非常紧密的联系。四、资本主义国家干预和调节经济的后果资本主义国家宏观经济干预和调节对经济发展起了积极的作用，可以改变资本主义再生产周期的表现形式，却不能改变资本主义再生产周期性发展规律，无法根除资本主义基本矛盾和经济危机。本章主要参考书目⒈吴大琨：《当代资本主义：结构、运行、特征》，中国人民大学出版社1986年版。⒉高峰：《现代