国联金如意1号——债券增强集合资产管理计划集合资产管理合同

国联金如意1号集合资产管理合同3-1-1国联金如意1号——债券增强集合资产管理计划集合资产管理合同（限定性集合资产管理计划）国联金如意1号集合资产管理合同3-1-2目录第1部分前言..............................................................3-1-3第2部分合同当事人........................................................3-1-4第3部分集合计划的基本情况................................................3-1-5第4部分集合计划的参与....................................................3-1-7第5部分集合计划账户管理..................................................3-1-9第6部分集合计划资产的托管...............................................3-1-10第7部分集合计划费用.....................................................3-1-11第8部分投资收益与分配...................................................3-1-13第9部分集合计划的信息披露...............................................3-1-14第10部分委托人的权利与义务..............................................3-1-155第11部分管理人的权利与义务..............................................3-1-166第12部分托管人的权利与义务..............................................3-1-188第13部分集合计划存续期间委托人的退出.....................................3-1-19第14部分集合计划展期安排................................................3-1-211第15部分集合计划终止和清算..............................................3-1-233第16部分不可抗力........................................................3-1-255第17部分违约责任与争议处理..............................................3-1-266第18部分风险揭示........................................................3-1-288第19部分合同的签署和附件................................................3-1-322第20部分合同的补充与修改.................................................3-1-33第21部分其他事项........................................................3-1-344国联金如意1号集合资产管理合同3-1-3第1部分前言第一条依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（下称《试行办法》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，管理人发起设立集合资产管理计划，委托托管人对集合计划资产进行托管。为规范“国联金如意1号——债券增强集合资产管理计划”（下称集合计划）运作，明确集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、本合同及本合同附件《国联金如意1号——债券增强集合资产管理计划说明书》（下称《说明书》）及其他有关规定，享有权利，承担义务。本合同文本遵照中国证监会颁布的《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》（下称《通知》）及其附件《集合资产管理合同内容指引》的要求制订。第二条委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。第三条管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。第四条托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护集合计划资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。第五条中国证监会对本集合计划出具了批准文件（证监许可【2009】1135号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。国联金如意1号集合资产管理合同3-1-4第2部分合同当事人第六条委托人。委托人的详细情况在各委托人分别与管理人、托管人签署的《国联金如意1号——债券增强集合资产管理合同签署条款》（下称《签署条款》）中列示。第七条管理人名称：国联证券股份有限公司（以下简称“国联证券”）法定代表人：雷建辉住所：无锡市县前东街168号国联大厦（邮编：214003）联系地址：无锡市县前东街168号国联大厦7楼（邮编：214003）联系电话：0510—82833452联系人：梁靓怡第八条托管人名称：中国建设银行股份有限公司法定代表人：郭树清住所：北京市西城区金融大街25号（邮编：100032）联系地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（邮编：100032）联系电话：[phone]传真：[phone]联系人：王普祎国联金如意1号集合资产管理合同3-1-5第3部分集合计划的基本情况第九条名称与类型1、名称：国联金如意1号——债券增强集合资产管理计划。2、类型：限定性集合资产管理计划。第十条目标规模、投资范围和投资组合设计1、目标规模募集推广期和存续期规模上限均为30亿份（含参与资金利息转份额部分）。当集合计划将接近目标规模时，管理人有权根据“时间优先、金额优先”的原则对委托人的参与申请进行确认，参与时间以管理人注册登记系统的确认结果为准；当计划达到目标规模后，管理人有权暂停接受委托人的参与申请。2、投资范围包括国内依法公开发行的公司债、国债、央行票据、金融债、企业债、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、资产支持证券、短期融资券、中期票据、货币市场基金、债券型基金、债券逆回购等固定收益品种，股票、股票型证券投资基金、权证以及中国证监会允许投资的其他金融工具。3、投资组合设计本集合计划的投资组合比例为：公司债、国债、企业债、金融债、可转换债券、央行票据、短期融资券、中期票据、货币市场基金、债券型证券投资基金、债券逆回购、银行存款等固定收益类资产的比例，占计划资产净值的0－100％。股票、新股申购、股票型证券投资基金、权证等权益类资产的比例，不超过本计划资产净值的20％，其中权证的投资比例不超过计划资产净值的3％。开放期内，现金、银行存款或到期日在一年以内的政府债券等现金类资产的比例不低于10%。如将来随着证券市场的发展，推出新的交易品种，本集合计划将按照证监会要求报批增加新的投资品种，且提前3个工作日通告委托人。管理人应自本集合计划投资运作期开始之日起6个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符合上述资产组合设计的要求。因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，管理人将在十个工作日内进行调整。国联金如意1号集合资产管理合同3-1-6第十一条存续期限五年，设置展期条款。第十二条本集合计划的单位份额面值为人民币1.00元。第十三条单个委托人首次参与的最低金额为人民币50，000元。对于已经是本集合计划的持有人，其新增参与资金的最低金额是1，000元人民币；将红利再投资本集合计划的份额不受上述限制。第十四条本集合计划开始运作的条件和日期自中国证监会做出批准决定之日起6个月内开始募集，募集期60天。集合资产管理计划推广活动结束后，管理人聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，出具验资报告。如果集合计划同时满足：1、推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；2、募集金额不低于1亿元人民币；3、客户不少于2人；4、符合集合资产管理合同及计划说明书的约定。集合计划管理人依据《试行办法》、《实施细则》及集合计划说明书可以决定停止集合计划的参与，并报告集合计划成立。如果集合计划不能同时满足上述条件，或在推广期内发生使集合计划无法设立的不可抗力事件，则不得成立。本计划成立前，管理人必须将委托人的参与资金存入中登公司为本计划专设的募集账户，在集合计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。参与资金在推广期内产生的利息将转化成集合计划份额归委托人所有。第十五条各方一致同意，集合计划推广期满时，如果出现下列情形之一，则本集合计划设立失败：1、委托人的参与份额未达到1亿份；2、委托人数量不到2人；3、推广期内发生使计划无法设立的不可抗力事件。本集合计划不成立时，集合计划设立人承担全部推广费用，将已参与资金并加计同期银行活期存款利息在推广期结束后30天内退还集合计划参与人，利息金额以中登公司的记录为准。国联金如意1号集合资产管理合同3-1-7第4部分集合计划的参与第十六条参与时间1、推广期参与本集合计划推广期自中国证监会批准设立集合计划之日6个月内开始募集，募集推广期最长不超过60日。在推广期内投资者在各推广机构的工作日内可以参与本集合计划。本集合计划推广期募集上限为30亿份，如果T日的参与份额被全部确认将使募集规模超过30亿份，则管理人在T+1日对T日的参与申请按照“时间优先、金额优先”的原则，对部分申请进行确认，拒绝其余申请，提前结束推广期。若管理人决定提前结束推广期，应提前一个工作日通知推广机构和中登公司。2、存续期参与本集合计划成立后仅在开放日办理参与。本集合计划自成立之日起，每满3个月安排一个开放期,每个开放期为自计划成立起每满3个月后的首10个工作日。开放期内投资者可以参与本计划，也可以退出本计划。第十七条参与方式委托人同意以下列方式参与集合计划（可选择）：1、委托人以推广期参与的方式购买集合计划份额，同意在提出推广期参与申请的同时支付参与金额；委托人可在集合计划正式成立后到原销售网点查询成交确认结果、打印成交确认单；2、委托人以存续期参与的方式购买集合计划份额，同意在提出存续期参与申请的同时支付参与金额；委托人可在原销售网点查询成交确认结果、打印成交确认单。第十八条参与价格1、推广期参与价格：在集合计划推广期内参与，每份额的参与价格为人民币壹元；2、存续期参与价格：在集合计划存续期内参与，遵循“未知价”原则，即参与价格以申请当日收市后计算的单位净值为基准进行计算，该净值在T+1日公告。遇意外情况，可以适当延迟计算或公告。第十九条参与费率、净参与金额及参与份额计算本集合计划按参与金额的不同设置差别费率，具体如下：参与金额(E)参与费率参与金额50万元0.5％50万≤E100万元0.4%国联金如意1号集合资产管理合同3-1-8100万≤E200万元0.3%200万≤E500万元0.2%E≥500万元每笔1,000元参与费用由委托人承担，主要用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入集合计划