3 第三章 调查方案设计

第三章调查方案设计【学习目标与要求】知识点:1、调查总体方案设计的意义2、总体方案设计的基本内容和方法要进行科学的社会调查，就必须制定详细、周密的调查方案。正如经济建设要制定规划、工程施工要设计蓝图一样。在初步探索的基础上，设计调查方案一般可分为两个步骤，首先是设计调查指标，然后再设计调查的总体方案。为了提高调查方案的科学性和实用性，还应该对设计的调查方案进行可行性研究。一、调查指标的设计调查指标是社会调查的目的、指导思想和理论假设的集中体现,是整个调查方案的核心部分。因此，设计调查方案，一般应从设计调查指标开始。调查指标，就是在调查过程中用来反映社会现象的类别、状态、规模、水平、速度等特性的项目。例如，姓名，性别、年龄、产值、利润、税收、增长速度、发展速度等等，都是我们常用的调查指标。（一）调查指标和指标体系调查指标按照其数字特性的不同，一般可分为四类，即定类指标、定序指标、定距指标和定比指标。1.定类指标，是反映社会现象的性质和类别的指标。例如，性别、职业、婚姻状况，所有制等，都是按照事物的性质或类别来区分社会现象的指标。有时，我们也用一定的数字来代表某类事物，如用“0”代表女性，用“1”代表男性，用1代表农业，用“2”代表工业，用“3”代表商业等等。但是这些数字都是人们赋予某类事物的识别标志，它们丝毫不反映这些事物本身的数量状况，不能作加、减、乘，除等数学运算。定类指标(不管是用名称表示，还是用数字表示)的数学特性最低，但它却是各种定量指标的基础。定类指标可用数学符号“=”或“≠”来表示，它所能作的数学运算极其有限，一般只能作分布频率的描述和在总体中所占比例的计算等。2.定序指标，是反映社会现象之间的等级或顺序的指标。例如，文化程度，可分为大学，高中、初中、小学、文盲；产品质量，可分为一等、二等，三等；满意程度，可分为很满意、比较满意，一般、不满意，很不满意等等。这些指标，不仅能反映社会现象在性质或类别上的差异，而且还能反映各类社会现象在高低、先后、大小、强弱等序列上的区别。定序指标已具有数量系统的特征，其数学特性比定类指标高一个层次。但是，它还不能准确反映不同等级，不同序列社会现象在数量上的具体差异。定序指标可用数学符号“”或“”来表示，它也可以进行频率和比例等数学运算。3.定距指标，是反映社会现象之间的数量差别和间隔距离的指标。例如，年龄、寿命、人口、产值、产量等一切能用某种基本单位去表示其数量、计算其间距的指标，都是定距指标。这类指标，不仅能反映社会现象的分类和顺序，而且能反映社会现象的具体数量，计算出它们之间的距离，因而其数学特性比定序指标更高一层次。定距指标可用具体数字来表示，可以进行加法和减法的数学运算。4.定比指标，是反映社会现象之间的比例或比率关系的指标。例如，出生率、死亡率、性比例、劳动力负担系数、生产发展速、度、工资增长速度等，都是反映两个数值之间的比例或比率关系的定比指标。定比指标一般用百分比来表示，它不仅能进行加减运算，而且能进行乘除运算，作各种统计分析，因此，其数学特性比定距指标更高一个层次。现代社会调查十分重视定量分析，因此，定序、定距、定比指标使用得越来越多，显得越来越重要。但是，这决不是说定类指标不重要，恰恰相反，它是定序、定距、定比指标的基础，是各种定量分析的前提，因此它在各种社会调查中使用得最普遍，最频繁。此外，按照不同的标准，调查指标还可作一些其它的分类。例如，按照调查的内容，可分为技术指标、经济指标、社会指标等，按照调查的时间，可分为时点指标、时期指标等，按照调查的地域，可分为农村指标、小城镇指标、城市指标等等。设计调查指标，一般都是以一定的理论假设为指导的，每一理论假设总是由若干概念组成的，每一概念又需要通过若干调查指标来反映社会现象，这样，就会形成一个完整的调查指标体系。这就是说，设计调查指标的过程，实际上就是由理论—概念——指标的分解过程。（二）操作定义抽象定义，是对调查指标共同本质的概括。如：“农业总产值”的抽象定义是：“用货币计算的农业产品总量”；“农业净产值”的抽象定义是：“农业劳动者新创造的价值”在社会调查中，抽象定义的作用在于揭示调查指标的内涵，概括事物的共同本质，并把它与其他对象区别开来。但是，抽象定义没有解决在调查过程中如何实际操作的问题。因此，对设计的调查指标还必须作出明确的操作定义，即是指用可感知、可量度的事物、现象和方法对抽象定义所作的界定或说明。农业总产值=种植业产品总量×价格+林产品总量×价格+畜产品总量×价格+副业产品总量×价格+水产品总量×价格。农业净产值=农业总产值-农业生产物质消耗的价值（包括农业生产过程中消耗的种籽、肥料、饲料、农药、燃料等劳动对象的价值+农业机械、大型农具、耕畜、水利设施等农业生产固定资产的折旧费+农具修理费、运输费、邮电费、办公费等生产性作业和服务的费用）。操作定义:人口增长=出生人口－死亡人口＋迁入人口—迁出人口智力（高低）=智力量表中几十项指标的分相加的总分通过操作定义概念就转换为指标形式设计操作定义，一般可采用两种方法1.用客观存在的具体事物来设计操作定义。例如，在农民生活状况调查中，我们可以将农民分为“贫困户”、“温饱户”、“小康户”和“富裕户”，并用“每人年平均纯收入”这一客观存在的具体事物给这四类农户设计操作定义，如规定每人年平均纯收入500元以下的为“贫困户”，500-1000元的为“温饱户”，1000-3000元的为“小康户”，3000元以上的为“富裕户”。又如，“劳动年龄人口”可用男16-60岁和女16-55岁的人口操作定义，也可用男16-65岁和女16-60岁的人口作操作定义2.用看得见、摸得着的社会现象来设计操作定义。例如，对于“劳动态度”这一类比较抽象的问题，不仅可以用工作的数量和质量这些具体事物来下操作定义，而且还可以用出勤率、参加义务劳动的次数和时数、技术革新的件数、提合理化建议的次数和采用率等社会现象来下操作定义。对于“纪律性”这样的问题，也可用出勤率、迟到、早退的次数和时数，旷工、旷课的次数和时数，违反纪律事件的次数和后果等可感知的社会现象来下操作定义。操作定义的重要作用：◆可以使抽象概念与经验现象联系起来,从而使经验研究成为可能。◆它有助于对现象进行精确,客观的描述和比较,如比较不同人的智力水平.操作定义是用看得见、摸得着的具体事物、现象或方法来界定和说明调查指标，这就使得调查指标成为可直接感知或量度的东西，从而有利于提高调查工作的客观性。◆它有利于提高社会调查的统一性。在实际调查工作中，由于调查者或被调查者对调查指标理解不同，往往发生许多调查误差。有了明确的操作定义，不同的调查人员对不同的调查对象进行调查时，就可以按照统一的标准、方法和过程进行调查，从而提高调查结果的统一性。抽象定义和操作定义的区别和共同点：◆从定义的内容上看：抽象定义是用概念下定义；操作定义则是用具体的事物、现象或方法下定义;◆从方法上看：抽象定义所使用的是逻辑方法；操作定义所使用的则是经验方法（即可直接感知或量度的方法）；◆从侧重点看：抽象定义着重揭示调查指标的内涵和本质；操作定义则着重界定调查指标的外延或操作方法；这两种定义都是对同一调查指标所下的定义，抽象定义决定着操作定义的本质内容，操作定义则是抽象定义在调查过程中的实际操作方法。选择或设计调查指标操作定义是与一定的调查指标相联系的.调查指标是概念内涵中某一方面内容的指示标志,它表示经验层次的现象.◆工人每天的生产量是“生产效率”的一个指标;◆能否迅速识别各类图形是智力的一个指标;◆耐心回答行人问路是同情心的一个指标;◆是否参加选举是政治参与意识的一个指标,等等,对于一个概念可以用不同的指标来衡量；概念的操作化概念的操作化过程就是通过抽象定义和操作定义一步步从抽象层次下降到具体的经验层次,使概念与可观测的具体现象对应起来,下面以社会剥夺这一概念的操作化为例,来说明这一过程.社会剥夺socialdeprivation经验剥夺的一种。具体地说就是在动物出生后或出生后的一定时期，把它从母体或其群体隔离，进行单独饲育。deprivation原意是剥夺，socialdeprivation即指在其生长过程中剥夺其社会关系。意思就是与社会相隔离，在孤立的条件下饲育。因而又称为社会隔离（socialisolation）。___________________社会剥夺__________________↓↓↓社会孤立社会歧视社会权力剥夺↓↓↓界定其主要内容和表现界定歧视的各种类型界定社会权利的各个方面↓↓↓指标;1朋友的数目2,与其他家庭的来往程度3,活动区域4社交活动……指标;1,性别歧视2,种族歧视3,职业歧视4,政治歧视……指标;1受教育权利的剥夺2.社会交往权利的剥夺3.公民权利的剥夺4,移民权利的剥夺……假设的操作化研究假设是对研究课题的尝试性回答,它是用抽象概念陈述现象之间的关系如,社会污染越严重,青少年犯罪率越高,这种假设是无法直接检验的,它必须转换为具体的假设.由抽象假设到具体假设的过程,也就是假设的操作化过程,这一过程运用经验演绎法,经验演绎是从抽象概念推演到经验指标,从研究假设推演出具体假设。一项课题要研究“为什么近来家庭关系和亲属关系越来越淡漠”其中一个研究假设是“工业化的发展导致亲属关系的淡漠”。对工业化的这一概念的度量有多种指标◆工业生产总值◆人均收入◆人均汽车拥有量对亲属关系,可用,◆每年走亲属的次数◆亲戚之间互助行为的多少◆亲戚之间经济关系的强弱概念1（工业化）←——→概念2（亲属关系）││↓↓↓↓↓↓指标1指标2指标3指标1指标2指标3││││↑↑相关研究假设:工业化程度越高,亲戚关系越淡漠.具体假设:1.工业产值越高,每年亲戚见面次数越少.2.人均收入越高,亲戚间经济联系越弱,3.人均汽车拥有量越高,亲戚家互助行为越少.4.工业产值越高,亲戚间经济联系越弱.把下列抽象概念进行操作化三好学生同情心上进心女性地位大学生在校表现社区生活环境质量三好学生没有任何违法违纪事件;各科学习成绩都在80分以上;体育成绩在75分以上;同情心是否主动为灾区捐款;是否主动帮助盲人过马路;是否主动给讨饭者钱物;等等上进心是否有远大的目标;是否有入党意愿;是否努力学习;等等女性地位受教育的程度;收入水平;在各级人大代表中所占的比例;在领导干部中所占的比例;在专业技术人才中所占的比例;大学生在校表现各科目考试成绩;受奖励或惩罚次数等;社区生活环境质量:人口密度;人均拥有绿地面积;交通设施情况;通讯设施情况;教育设施情况;文化娱乐设施;医疗设施;商业网点数等等二、调查方案设计含义与意义（一）含义调查方案设计，就是根据调查研究的目的和调查对象的性质，在进行实际调查之前，对调查工作总任务的各个方面和各个阶段进行的通盘考虑和安排，提出相应的调查实施方案，制定出合理的工作程序。（二）意义调查是一项复杂的、严肃的、技术性较强的工作，具体来讲，调查方案设计的意义有以下三点：第一，从认识上讲，调查方案设计是从定性认识过渡到定量认识的开始阶段。第二，从工作上讲，调查方案设计起着统筹兼顾、统一协调的作用。第三，从实践要求上讲，调查方案设计能够适应现代经济社会发展的需要。三、调查总体方案设计1调查目的2调查对象3调查内容和工具4调查地域5调查时间6调查方法7调查人员的组织与工作安排8调查资料整理和分析方法9确定提交报告的方式10调查经费的计划（一）调查目的调查目标，即社会调查所要达到的具体目的。它可以从三个方面来考虑：首先是研究成果的目标，即通过社会调查要解决什么问题?解决到什么程度?只是了解一般基本情况，还是要进一步探究因果关系，是作出学术性探讨，还是要提出政策性建议等等。其次是成果形式的目标，即调查的成果用什么形式来反映，是作口头汇报或演讲，还是要撰写调查报告或学术论文，调查资料是简要地反映到调查报告之中，还是要专门汇集成册，以供他人研究之用。再次是社会作用的目标，即