《西南财经大学科研管理规范(试行)》

西南财经大学科研管理规范(试行)二〇〇九年十一月目录第一章总则...........................................................................................1第二章科研成果等级分类及认定..........................................................1第三章合作科研及优秀科研合作团队的认定......................................5第四章科研奖励与研究资助...................................................................8第五章学术讲座、学术会议和学术社团的管理................................11第六章科研项目管理.............................................................................12第七章学术道德规范.............................................................................14第八章科研成果发布与报送.................................................................16第九章非编制科研组织设立与管理....................................................17第十章科研考核.....................................................................................20第十一章附则...................................................................................20附录1：科研成果等级分类一览表.........................................................23附录2：西南财经大学中文学术期刊等级分类目录.............................24附录3：西南财经大学外文(英文)学术期刊等级分类目录..................27附录4：其他省部级课题的范围..............................................................34附录5：科研奖励标准一览表..................................................................35附录6：科研考核评分细则及评分一览表.............................................361第一章总则第一条为了进一步提高我校科研学术水平，创建特色鲜明高水平财经大学，构建西部最具影响力的财经“智库”，鼓励教学科研人员多出“顶天立地”的科研精品，鼓励科研合作与团队建设，规范学术行为，结合2005年以来有关科研考核机制和科研管理制度实际运行经验，制定本规范。第二条本规范主要包括学校对科研成果的等级分类及认定、合作科研和优秀科研合作团队的认定、科研奖励、学术活动管理、科研项目管理、学术道德规范、科研成果发布与报送、非编科研组织管理以及科研考核等方面的内容。第三条学院（研究中心）应根据校院二级管理的要求，结合本规范制定相应的科研管理规范和管理办法。第二章科研成果等级分类及认定第四条本规范所涉及的科研成果包括学术论文、科研课题、科研获奖和研究报告四大类。第五条中文学术论文分为A1级、A2级、B1级、B2级和C级五个等级，外文(英文)学术论文分为A级、B级和C级三个等级。第六条科研课题、科研获奖和研究报告均分为A1级、A2级、B1级和B2级四个等级（科研成果等级分类详见附录1、附录2、附录3）。第七条学术论文及其等级的认定（一）学术论文的等级根据其发表在我校中、外文（英文）学术期刊等级分类目录上的期刊的等级来进行认定。（二）中文A1级、A2级和B1级学术论文是指发表在我校中文学2术期刊等级分类目录中的A1级、A2级和B1级中文学术期刊上的论文；中文B2级学术论文是指发表在中文A1级、A2级、B1级期刊之外，但进入南京大学CSSCI来源期刊目录或北京大学中文核心期刊目录的期刊上的论文；中文C级学术论文是指发表在未列入A1级、A2级、B1级、B2级，但公开出版发行，有CN、ISSN刊号的中文学术期刊上的论文。被《新华文摘》全文转载的中文学术论文，视同中文A2级学术论文予以认定。（三）外文A级和B级学术论文是指发表在我校外文(英文)学术期刊等级分类目录中的A级和B级外文学术期刊上的论文；外文C级学术论文是指发表在我校外文A级、B级的国外学术期刊之外，但进入SCI、SSCI、A&HCI和EI四大索引系统期刊上的论文。第八条科研课题及其等级的认定（一）科研课题包括纵向科研课题和横向科研课题。纵向科研课题是指经过相关政府部门或机构统一招投标立项的课题项目；横向科研课题是指企事业单位、国家各部委和省市等地方党委政府以及国内外基金组织等委托的课题项目。（二）A1级纵向科研课题是指国家自然科学基金和国家社会科学基金重大招标项目以及教育部人文社科重大课题攻关项目；A2级纵向课题是指国家自然科学基金、国家社会科学基金以及教育部招标的重点项目和一般项目；B1级纵向课题是指其他省部级课题的重点项目；B2级纵向课题是指其他省部级课题的一般项目（其他省部级项目的范围详见附录4）。（三）横向科研课题原则上可根据实际到账经费的规模划分为4个等级，A1级横向课题是指经费总额200万元（含）以上的横向课题；A2级横向课题是指经费总额100（含）～200万元（不含）的横向课3题；B1级横向课题是指经费总额50（含）～100万元（不含）的横向课题；B2级横向课题是指经费总额20（含）～50万元（不含）的横向课题。横向课题等级的最终认定应由校学术委员会学术评价分委会组成专门专家组根据课题完成质量进行评审认定。第九条科研获奖及其等级的认定（一）科研获奖是指科研成果获得的各类省部级及以上的政府奖，并分为科学技术类和人文社科类两大类别。（二）A1级奖项是指国家级科学技术类一、二等奖和教育部高等学校科研优秀成果奖（人文社科类）一等奖；A2级奖项是指国家级科学技术类三等奖、教育部高等学校科研优秀成果奖（人文社科类）二等奖和其他省部级科学技术类、人文社科类一等奖；B1级奖项是指教育部高等学校科研优秀成果奖（人文社科类）三等奖和其他省部级科学技术类、人文社科类二等奖；B2级奖项是指其他省部级科学技术类、人文社科类三等奖。第十条研究报告类成果及其等级的认定（一）研究报告类成果是指实践性应用对策研究类成果，包括咨询报告、调研报告和政策建议等形式，并简称为研究报告。（二）A1级研究报告是指获得党和国家领导人批示的或被全国性法律、法规和制度、政策制定采纳的研究报告；A2级研究报告是指获得省部级主要领导批示的或被国家部委、行业、省（市）、自治区党委政府制度与政策制定采纳的研究报告；B1级研究报告是指获得省部级其他领导、副省级城市主要领导批示的或被副省级、地市级党委政府制定政策以及地方性法规采纳的研究报告；B2级研究报告是指获得县市级以下党委政府主要领导批示的或被县市级党委政府政策制定采纳的研究报告。4(三)研究报告也可按照被采纳企业规模大小认定其等级，并且最高认定为A2级。具体标准为：被大型企业采纳的认定为A2级，被中型企业采纳的认定为B1级,被小型企业采纳的认定为B2级。（四）研究报告也可按照被采纳的商业性金融机构的级别认定其等级，并且最高认定为A2级。具体标准为：被国内外商业性金融机构总行或总公司级机构采纳的认定为A2级，二级机构采纳的认定为B1级，三级机构采纳的认定为B2级。（五）研究报告还可按照产生直接经济效益认定其等级。具体标准为：产生直接经济效益1000（含）万元以上的认定为A1级，600（含）～1000（不含）万元的认定为A2级，300（含）～600（不含）万元的认定为B1级，50（含）～100（不含）万元的认定为B2级。（六）研究报告类成果认定的具体要求1、研究报告须以我校为第一作者单位或独立作者单位；2、对于获得领导批示的研究报告，要求提供：（1）研究报告原件；（2）领导批示的原件或复印件；（3）领导的批示必须是领导人对该研究报告所持的具有正面肯定意义的直接意见表达。3、对于被采纳的研究报告，要求提供：（1）研究报告原件；（2）实务部门采纳的证明，该证明必须包括对研究报告产生的经济效益、社会效益的具体说明；（3）因被采用而形成的已付诸实施的有关政策、制度、法规和文件等直接佐证材料。（七）所有研究报告类成果及其等级的认定最终由校学术委员会5学术评价分委会组织专门专家组根据其产生的实际效果进行评审认定。第三章合作科研及优秀科研合作团队的认定第十一条合作科研的认定（一）合作论文的认定1、我校教学科研人员作为非第一作者合作完成的中文论文视同完成0.5篇同级别论文予以认定。对于以科研项目为支撑的项目类中文论文，合作人数以5人为限。对于不是以科研项目支撑的非项目类中文论文，合作人数以3人为限。2、我校教学科研人员合作完成的外文论文，根据其合作人数分别予以认定。2人合作的每人视同完成0.7篇同等级论文，3人合作的每人视同完成0.5篇同等级论文，4人合作的每人视同完成0.4篇同等级论文。外文论文的合作人数以4人为限。3、我校教学科研人员指导我校学生完成的中文论文，学生为第一作者、教学科研人员为第二作者的，教学科研人员视同第一作者完成1篇同级别论文予以认定。4、对合作论文的认定适用于B1级及以上中文论文和C级及以上外文论文。（二）合作科研课题的认定1、我校教学科研人员作为主研人员参与的B2级及以上纵向科研课题视同主持0.5项同级别课题予以认定。2、合作科研课题主研人员人数的规定A1级纵向科研课题和A2纵向科研课题中的重点课题的主研人员以8人为限；6A2级纵向科研课题中的一般课题的主研人员以6人为限；B1级纵向科研课题的主研人员以4人为限；B2级纵向科研课题的主研人员以3人为限。3、主研人员名单由课题项目主持人（负责人）依据课题项目申报书及研究工作的实际需要予以确定并报科研处备案。课题项目结项时，主研人员名单应与备案时保持一致。（三）合作研究报告的认定1、我校教学科研人员作为主研人员参与完成的研究报告视同主持完成0.5项同级别研究报告予以认定。2、合作研究报告主研人员人数的规定A1级、A2级研究报告的主研人员以4人为限；B1级、B2级研究报告的主研人员以3人为限。（四）合作科研获奖的认定我校教学科研人员作为非第一获奖者获得的科研奖项，视同获得0.5项同级别奖项予以认定（以获奖证书为据）。（五）以上认定均可叠加使用。第十二条优秀科研合作团队的认定（一）科研合作团队是指经过较长时间磨合形成的具有相对集中稳定的研究方向和富有特色的研究领域，长期关注于某一领域重要问题的探索，研究成果具有较高学术水平和应用价值，对促进学校学科建设、提升科研水平和发挥“智库”功能有重要意义的科研学术群体。（二）为鼓励科研合作团队建设，学校定期开展优秀科研合作团队的认定工作，并根据科研合作团队近3～5年取得的科研业绩认定为A级、B级和C级优秀科研合作团队。（三）申报认定为优秀科研合作团队的人员结构要求71、科研团队人数要求3人以上且以我校教学科研人员为主体；2、科研团队应具有合理的专业结构和年龄结构，成员中应有39岁以下的青年研究骨干；3、科研合作团队中具有博士学位（含在读博士）或具有副高级及以上职称的人员应占50%以上；4、科研合作团队应有跨学科背景的人员组成。（四