搜索
2目录一、前言..............................................................................................................................................1二、释义..............................................................................................................................................1三、合同当事人..................................................................................................................................3四、集合计划的基本情况..................................................................................................................4五、集合计划的参与和退出..............................................................................................................7六、管理人自有资金参与集合计划................................................................................................13七、集合计划的分级........................................................................................................................13八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限............................................................................13九、集合计划的成立........................................................................................................................14十、集合计划账户与资产................................................................................................................14十一、集合计划资产托管................................................................................................................15十二、集合计划的估值....................................................................................................................15十三、集合计划的费用、业绩报酬................................................................................................18十四、集合计划的收益分配............................................................................................................21十五、投资理念与投资策略............................................................................................................22十六、投资决策与风险控制............................................................................................................23十七、投资限制及禁止行为............................................................................................................25十八、集合计划的信息披露............................................................................................................26十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结........................................................................27二十、集合计划的展期....................................................................................................................28二十一、集合计划终止和清算........................................................................................................28二十二、当事人的权利和义务........................................................................................................28二十三、违约责任与争议处理........................................................................................................31二十四、风险揭示............................................................................................................................32二十五、合同的成立与生效............................................................................................................36二十六、合同的补充、修改与变更................................................................................................36二十七、或有事件............................................................................................................................371一、前言为规范广发全球稳定收益债券集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“本计划”)运作，明确《广发全球稳定收益债券集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）、《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》、《关于实施合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法有关问题的通知》等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《实施细则》、《广发全球稳定收益债券集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。二、释义本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：1、集合计划或本计划：指依据《广发全球稳定收益债券集合资产管理计划资产管理合同》和《广发全球稳定收益债券集合资产管理计划说明书》所设立的广发全球稳定收益债券集合资产管理计划；2、《集合资产管理合同》或本合同：指《广发全球稳定收益债券集合资产管理计划资产管理合同》及对其的任何修订和补充；3、集合计划说明书或说明书：指《广发全球稳定收益债券集合资产管理计划说明书》及对其任何有效的修订和补充；4、托管协议：指《广发全球稳定收益债券集合资产管理计划托管协议》及对其的任何修订和补充；5、《管理办法》：指《证券公司客户资产管理业务管理办法》；6、《实施细则》：指《证券公司集合资产管理业务实施细则》；27、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件；8、元：指中国法定货币人民币，单位“元”；9、中国证监会：指中国证券监督管理委员会；10、管理人：指广发证券资产管理（广东）有限公司；11、托管人：指中国工商银行股份有限公司（简称“中国工商银行”）；12、推广机构：指广发证券资产管理（广东）有限公司、广发证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司,若管理人认为有必要增加代理推广机构，具体细节将在管理人网站进行公告；13、注册与过户登记人：指为委托人管理集合资产管理账户、办理份额注册登记、交易确认和代理发放红利、保管委托人名册等业务的专业机构；14、合同当事人：指受《集合资产管理合同》约束，根据《集合资产管理合同》享受权利并承担义务的法律主体；15、个人委托人：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于集合资产管理计划的自然人投资者；16、机构委托人：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织；17、委托人：指上述委托人（个人委托人和机构委托人）的合称；18、推广期：指集合计划自开始推广到推广完成之间的时间段，具体时间见有关公告；19、推广期截止日：指推广期内接受委托人参与申请的最后一日；20、集合计划成立日：指管理人宣布集合计划成立的日期；21、工作日：指同时为上海证券交易所、深圳证券交易所以及境外主要投资场所的正常交易日；22、T日：指日常参与、退出或办理其他集合资产管理计划业务的申请日；23