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注册咨询工程师（投资）执业资格考试培训课程工程项目组织与管理主讲:陈铮铮工程项目组织与管理•概述项目管理概念基本原理管理模式发展趋势•参与方项目管理项目业主咨询工程师承包商银行政府•综合管理概念绩效评价沟通与协调•范围管理定义范围确认范围变更控制•管理组织组织的作用与构成组织结构结构形式•人力资源管理特点过程内容项目经理项目团队•招标投标管理工程招投标货物招投标•合同管理合同体系工程合同管理货物采购合同管理•进度管理工作与工作顺序工作时间进度计划进度控制•费用管理资源消耗计划费用估算费用计划费用控制•质量管理前期工作质量设计工作质量施工质量管理•风险管理概念管理计划风险识别风险分析应对计划监测与控制•健康安全环保管理概念全过程管理不同阶段管理重点课程复习应注意的问题•本课程考试题型都为客观题，单项选择题60题，共60分，多项选择题35题，共70分。•本课程内容与以往投资咨询工程师所要求掌握的知识不尽一致，其知识点主要涉及工程项目管理过程的中间阶段。现作为一个重要考点，要予以足够重视。在现代咨询方法与实务中会出大型案例题。•本课程虽然为客观题考试，但不同于其他同类型考试课程，许多方面出题比较灵活，有计算与案例分析题的影子。因此，复习中更多地强调理解运用，而不是一味死记硬背。第一章工程项目管理概述工程项目管理工程项目管理基本原理工程项目管理模式工程项目管理发展趋势工程项目管理的主要内容时间管理范围管理质量管理成本管理综合管理人力资源管理合同管理风险管理招投标管理项目管理一工程项目管理•工程项目•工程项目阶段和工程项目建设周期•工程项目管理（一）工程项目1、工程项目含义（项目是为完成某个唯一性的产品或服务所做的一次性的努力。）工程项目是指建设领域中的项目。一般是指为某种特定的目的而进行投资建设并含有一定建筑或安装工程的建设项目。即是指某项特定的建设工程，或是指某一项具体的建设工作，如建设工程项目的可行性研究、设计或施工安装等工作。它既是指项目建造的成果（包括产品和服务），同时也是建造这一成果的过程。(K)2、工程项目特征(K)一次性唯一性整体性不确定性不可逆转性固定性投资质量工期（二）工程项目阶段和工程项目建设周期(K)为了顺利完成工程项目，通常要把每一个工程项目划分成若干个项目阶段，以便进行更好地控制。这些工程项目阶段总称为工程项目建设周期。1.项目阶段的特征每一个项目阶段都以一个或数个可交付成果作为其完成的标志。主要阶段的交付成果可作为项目进展的里程碑。每一个项目阶段通常都包括一套事先定义好的工作成果，用来确定希望达到的控制水平。2.工程项目四个阶段(K)•工程项目策划和决策阶段•工程项目准备阶段•工程项目实施阶段•工程项目竣工验收和总结评价阶段（注意各阶段的主要工作）3.项目生命周期的特征(K)IVIIIIII抽象项目运行工作量曲线时间竣工阶段项目施工阶段计划、设计阶段项目决策阶段123456①②③④⑤⑥项目概念形成及可行性研究项目评估及决策项目计划与设计项目采购项目施工试生产及竣工验收具体6试生产验收合格设施完全投入使用5项目竣工4图纸交付，开工命令下达3项目决策2可行性研究报告提出1项目概念提出项目阶段可交付成果（里程碑）图例说明：①项目管理阶段还可以进一步详细划分项目运行不属于项目管理范畴目标设计和可行性研究设计和计划施工运行时间累计投资曲线对项目的影响费用(三)工程项目管理1、工程项目管理概念概念（熟悉P3）:工程项目管理的目标就是运用各种知识、技能、手段和方法去满足或超出项目有关利害关系者对某个项目的要求和期望。（管理就是通过计划、组织、控制、领导等项工作，尽可能合理而有效地利用所拥有的资源，以实现组织目标的过程。）工程项目管理的基本方法:就是通过计划、组织、协调、控制等手段，以达到工程项目的建设目标，满足各方需求。2.项目的主要利害关系者(Stakeholders)及其要求和期望(1)工程项目的主要利害关系者(K)直接的劳动力内部各部门（专家、资料、业务经验）工程项目管理团队金融机构（融通资金）公用设施（服务）社会公众政府机构（立法、审批、指导）咨询部门(专家、人力)承包商（建筑）供应商（原材料与设备）业主(提供资金、作出决策)积极参与项目或其利益受到该项目影响的个人或组织关于利害关系者的要求和期望问题的理解：要认真识别和理解同工程项目密切相关各方的不同要求和期望（范围、进度、费用、质量以及其他目标）；相关各方总体利益是一致的，但关注的焦点不同，有时在一些问题上有冲突，需要加以协调；五个层面：工程项目有哪些利害关系者；它们具有哪些方面的要求和期望；它们在每一个方面的具体要求和期望是什么；这些要求和期望具有什么样的冲突；运用知识、技能、手段和方法协调这些冲突并去满足或超出它们的要求和期望。（2）项目利害关系者的要求和期望业主──投资少，收益高，时间短，无质量等问题。咨询部门──合理的报酬，松驰的工作进度表，迅速提供信息，迅速决策，及时支付工作报酬。承包商──优厚的利润，及时提供施工图纸，最小限度的变动，原材料和设备及时送达工地，公众无抱怨，可自己选择施工方法，不受其他承包商的干扰，及时支付工程进度款，迅速批准开工，及时提供服务。供货商──规格明确，从订货到发货的时间充裕，有很高的利润率，最低限度的非标准件使用量，质量要求是合理的、可以接受的。直接劳动力──施工图纸及时送达，最小限度的变动，原材料和装备及时送达工地，公众没有抱怨，施工指令明确，不受其他承包商的打扰，及时提供服务，对工作认可。政府机构──与整个国家的目标、政策和立法相一致金融机构──贷款安全，按预定日期支付，项目能提供充分的报酬以清偿债务。公用设施──及时提出对服务的要求，因工程项目建设的干扰降至最低限度。公众──工程建设期无污染及公害，在工程项目运行期内对外部环境不产生有害的影响，工程项目有社会效益，产出品或提供的服务质量优良、价格合理。内部的各部门──松驰的工作进度表，有足够时间收集信息，及早获得有关工程项目的信息，工程项目对运行程序带来的变动最小。3.关于工程项目管理的环境国际工程项目一般是指某种特定的建设工程,或指某一项具体的建设工作；它是跨国的，就某一国家而言分为海外工程（OverseasProjects）和国内涉外工程；就一个项目来说从咨询、融资、招标、投标、施工、监理到培训等各阶段或环节的主要参与者（单位或个人，产品或服务）来自不止一个国家（或地区）；它一般是需要按照国际上通用的项目管理模式通过国际性公开招标投标竞争取得参与资格，并进行建设的项目。要注意到：•更高层次组织的影响（组织管理系统对本工程项目产生影响，组织文化对工程项目管理班子起到约束作用）•社会经济、文化、政治、法律等方面的影响•标准规范和规则的约束4.工程项目管理的知识体系(PMBOK)工程项目主要参参与方的项目管理、工程项目综合管理、工程项目范围管理、工程项目的组织、工程项目人力资源管理、工程项目招投标管理和合同管理、工程项目进度管理、工程项目费用管理、工程项目质量管理、工程项目风险管理•目标的系统管理•过程的控制管理•信息技术管理二工程项目管理基本原理(一)目标系统管理质量费用时间系统管理包括两个方面：一是确定工程项目总目标，采用WBS方法建立由整体到局部的目标控制系统；二是作好整个系统中各类目标的协调平衡和各分项目标的衔接和协作。功效质量功能要求有限预算费用完成期限时间目标目标目标的系统管理就是把整个项目的工作任务和目标作为一个完整的系统加以统筹、控制管理。1、工程项目目标定义：实施一个工程项目所要达到的预期结果（目标必须明确、可行、具体和可以度量，并须在投资方与业主、承包商之间达成一致）工程项目目标应满足的条件：具体、可评估、可量化；与上级组织目标一致；可说明的目标成果；可理解；现实性；时间限制；通过努力可以达到；可授权性。•工程项目目标的特点（K）多目标性：费用、时间和质量的对立统一优先性：目标结果的机会优先层次性：目标系统的递阶层次结构。各层次的目标具有一致性。质量费用时间目标2.目标系统工程项目构思目标系统构思识别需求提出工程项目目标建立目标系统目标系统建立过程市场需求、经营需要、客户要求、技术进步法律要求、社会需求工程项目构思：市场需求、经营需要、客户要求、技术进步、法律要求、国家为了解决社会问题。识别需求：对投资方的具体需求进行识别和评价，形成理性目标概念。提出工程项目目标：市场现状分析和前景预测、投资方的发展战略和现状及能力分析、工程项目环境分析。建立目标系统：包括系统目标、子目标和可执行目标目标系统建立的依据：业主的需要说明相关法律、法规和细则强制性标准、规范和操作规程其他有关资料目标目标系统建立方法：工作分解结构（WBS）方法(即层次化树状结构图)系统目标子目标1子目标2子目标3可执行目标1可执行目标2…………工程项目目标系统3、工程项目目标管理（K）•目标管理是一种把目标系统中的各级目标与实现目标的具体计划相联系的一种管理方法。•工程项目管理实质是目标管理。•目标管理优点：有利于增强责任感（目标管理系统性因素所决定）是一种有效的激励机制（能满足实现个人价值需要）发挥成员的主观能动性（强调最终结果）•工程项目目标管理方法：要求工程项目管理班子成员必须明确工程项目目标，将实现个人目标作为实现总目标的重要组成部分和保证。•工程项目目标管理采用系统控制方法，强调价值工程方法的运用（P10）目标控制原理理论轨迹实际轨迹纠偏纠偏工程项目的目标费用进度质量项目开始项目结束工程项目目标职能部门目标员工目标实现分解实现分解工程项目、职能部门和员工目标关系1.过程控制含义:利用过程控制原理，通过动态管理，实现最终目标。2.过程管理的基本作法（PDCA循环法）立项计划处理检查收尾（二）过程控制管理(k)项目管理各个过程的相互关系PlanDoCheckAct3．两类项目过程一类是创造项目产品的过程；另一类是项目管理过程。对于工程项目，有五个基本管理过程──启动、计划、实施、控制（包括检查、处理）和收尾。项目管理过程是对创造项目产品过程的管理。动态控制原理图偏差比较计划值与实际值测量器工程进展收集实际数据采取控制措施调节器YesNo实际值干扰人力物力财力一段时间通过PDCA的动态循环管理：选择最佳的过程途径确定有效运行条件、控制关键点和方法明确各过程的联系，界定过程间的接口协调各过程活动确定监测、分析过程的方法和步骤确保持续改进项目管理活动的叠加性启动计划执行控制收尾活动水平时间阶段开始阶段结束（PDCA）项目管理的关键过程•制定项目计划•执行•控制三、工程项目的管理模式（一）建设单位自行组建项目管理机构进行管理由业主（或建设单位）组建工程项目管理班子进行管理，工程项目完成时项目管理班子解散。（二）委托咨询公司协助业主进行项目管理管理方法成熟，各方对管理程序熟悉，业主可自由选择设计、咨询、监理人员。有利于合同管理、风险管理和节约投资。设计—招标—建造模式（Design-Bid-Build）建筑师/咨询工程师（进行可研、设计等工作）业主业主代表承包商分包商分包商承包商分包商分包商建筑师/咨询工程师的顾问监理工程师合同关系管理协调关系供应商贷款方（三）设计—采购—建造（EPC）交钥匙模式在项目决策后，从设计开始，经过招标，委托一家工程公司对设计－采购－建造进行总承包。承包商提供全套服务。（四）由专业机构进行项目管理PM(代理管理，委托专业机构全过程代表业主进行管理)PMC（项目管理承包，对项目进行集成化管理）（五）BOT模式建造－运营－移交模式。工程公司获得特许授权，由公司负责融资和组织建设，建成后负责运营和偿还货款，特许期滿后将工程移交。形式一：代理型建筑管理PM建筑师工程师业主或咨询工程师（规划与预算）代理型CM经理施工承包商供应商供应商供应商分包商分包商分包商业主形式二：风险型建筑工程管理PMC建筑师工程师业主或咨询工程师（规划与预算）供应商供应商供应商商分包商分包商分包商业主风险型CM经理PM单位的服务