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浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程航运公司安全管理体系审核基础知识浙江海事局2017年5月目录Copyright@宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程1安全管理规则2审核发证规则和发证程序3相关管理规定及检查要求Copyright@宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程ISM规则安全管理规则全称：INTERNATIONALMANAGEMENTCODEFORTHESAFEOPERATIONOFSHIPSANDFORPOLLUTIONPREVENTION《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》简称：INTERNATIONALSAFETYMANAGEMENTCODE《国际安全管理规则》、ISM规则通过：IMO第18届大会（1993年11月4日）以大会决议A.741(18)通过。1994年6月由SOLAS1974缔约国大会通过的该公约新增第IX章规定为强制性规则。Copyright@宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程ISM规则安全管理规则生效：公约规定：1998年7月1日起,适用于客船（包括高速客船），500总吨及以上的油轮、化学品船、气体运输船、散货船和高速货船；2002年7月1日起,适用于500总吨及以上其他货船和移动式近海钻井装置。我国规定：1998年7月1日起,适用于客船、高速客船、油轮、化学品船、气体运输船、散货船和高速货船；1999年1月1日起,适用于内地航行香港航线的高速客船；2000年7月1日起,适用于营运500总吨及以上其他货船的公司（公司及代表船取证，文件上船运行；其他船舶取证日期仍为2002年7月1日）；2002年7月1日起,适用于移动式近海钻井装置。。Copyright@宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程NSM规则安全管理规则全称：《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》简称:《国内安全管理规则》/NSM规则颁布：交通部2001年7月12日以交海发[2001]383号文发布生效:2003年1月1日起,国内载客定额50人及以上跨省航行的客滚船、旅游船、高速客船和150总吨及以上气体运输船、散装化学品船；2004年7月1日起适用于跨省航行50客位及以上的客船(内河客渡船除外)和500总吨及以上国内航行的油船（港内作业除外）；2007年7月1日起适用于500总吨及以上沿海跨省航行的散货船和其他货船。（这里明确一下：是否跨省按船舶检验证书核定的航区为准，对无动力船舶不适用）Copyright@宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程规则基本要求安全管理规则安全管理规则基本要求：由负责船舶营运的公司建立并在船岸实施经船旗国主管机关认可的安全管理体系(SMS)，从而使公司能够具有船舶营运的安全作法和安全工作环境，针对已认定的所有风险制定防范措施并不断提高船岸人员的安全管理技能，做到安全管理符合强制性规定及规则并对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑，最终实现保证海上安全、防止人员伤亡、避免对环境特别是海洋环境造成危害及对财产造成损失的目标。Copyright@宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程产生背景安全管理规则ISM规则产生背景：（1）事故频发的严峻现实（2）事故频发的原因调查—世界海运的四大现象及与事故的关系（1、船舶老龄化；2、船员素质下降、配员大幅度减少；3、方便旗船、单船公司、无船公司与非标准管理；4、通信现代化及其影响。）—人为因素对海事的影响及其引起的反思—有关强制性国际公约规则履行情况与海事的关系—有关方面对当今事故居高不下局面的反应Copyright@宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程产生背景安全管理规则NSM规则产生背景:（1）ISM规则取得的成效；（2）国内公司存在的问题；（3）ISM规则国内化研究。1997年交通部海上安全监督局开始研究ISM规则国内化问题，2001年“ISM规则国内化研究”课题通过了交通部组织的专家组评审。《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则》（试行）于2001年7月12以交海发【2001】383号文件发布。2007年5月交通部发布了《中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定》（交通部令2007年第6号）Copyright@宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程规则内容结构安全管理规则ISM/NSM规则的内容结构：构成：《规则》由A部分实施和B部分审核发证两部分组成，包括前言和16个章节。A部分—实施包括12个章节，分别为总则，安全和环境保护方针，公司的责任和权力，指定人员，船长的责任和权力，资源和人员，船上操作方案的制定，应急准备，不符合规定的情况、事故、险情的报告和分析，船舶和设备维护，文件，公司审核、评价和复查。B部分—审核发证包括4个章节，分别为发证和定期审核，核发临时证书，审核管理、证书格式。Copyright@宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程规则目标安全管理规则本规则的目标是保障水上交通安全，防止人员伤亡，避免对环境，特别是水域环境造成危害以及造成财产损失。公司的安全管理目标应包括：.1提供船舶营运的安全做法和安全工作环境；.2针对已认定的所有风险制定防范措施；.3不断提高船、岸人员的安全管理技能以及安全与环境保护应急反应能力。公司的安全管理体系应保证：.1符合强制性规定和标准；.2充分考虑国际海事组织、主管机关、船舶检验机构和行业组织所建议的规则、指南和标准。Copyright@宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程体系功能要求安全管理规则公司应建立、实施并保持包括以下功能要求的安全管理体系:.1安全和环境保护方针；.2保证船舶的安全和防污染操作符合有关规定和标准的工作程序和须知；.3船、岸人员的职责、权限和相互间的联系渠道；.4事故和不符合规定情况的报告程序；.5对紧急情况的准备和反应程序；.6内部审核、有效性评价和管理复查程序。（规则的其他具体内容这里不做详细介绍，详见规则）。Copyright@宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程体系基础知识安全管理规则安全管理体系：系指能使公司人员有效执行公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系。安全管理体系文件一般包括：安全管理手册是阐述公司安全和环保方针的纲领性文件，是安全管理体系的灵魂，是熟悉和实施安全管理体系的“指南”。安全管理手册应当详细阐述安全和环保方针、公司机构岗位描述和权责规定、指定人员和关于船长权力的声明等。安全管理程序是规定安全管理体系要素所涉及到的各职能部门或人员的活动，是对那些影响安全管理活动进行全面策划和管理的基本文件，是安全管理手册的支持性文件，是实施安全方针、目标的具体措施。职责手册对涉及安全管理体系各岗位人员主要职责的综合阐述。安全管理须知指为完成某项安全和防污染活动所制定的操作指导书，包括具体的操作方法和注意事项。Copyright@宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程体系基础知识安全管理规则安全管理活动记录：指为已完成的某项安全和防污染活动或达到的结果提供客观证据的文件。只做不记，就没有客观证据，推定为不符合规定情况。相关外来文件和资料：指涉及船舶安全和防污染有关的国际、国内强制性规则、规定和国际海事组织、主管机关、船舶检验机构及行业组织所建议的适用的规则、指南和标准以及船舶技术资料、航海资料等。安全管理体系审核：为了确定安全管理体系文件是否符合、覆盖ISM/NSM规则，是否符合、满足国际和国内强制性规定以及公司所采纳的国际海事组织、主管机关、船级社及海运行业组织建议的适用的规则、导则、指南、标准，是否按照安全管理体系文件的规定制定了安全管理计划，以及这些计划是否得到有效实施，并适合于达到安全和防污染的目标的系统而独立的行政执法行为。Copyright@宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程体系基础知识安全管理规则安全管理体系三方面的要求：覆盖性（coverage）——范围符合性（conformity)——程度有效性（effectiveness)——效果——体系的自我完善功能：文件的修订完善、组织机构与人员的调整、工作流程与标准的优化。——体系的地位：安全管理体系的建立和发展是企业在安全文化建设方面的重要成果。无论是安全管理的理念，或是生产经营活动都在不断创新和发展，都是培育和塑造企业安全文化的具体体现。Copyright@宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程体系基础知识安全管理规则相关定义：“主管机关”在ISM规则中系指船旗国政府，在NSM规则中系指中华人民共和国海事管理机构。“公司”系指船舶所有人，或已承担船舶所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承担本规则规定的所有责任和义务的任何组织或法人，如管理人或光船承租人。“符合证明”系指签发给公司，表明该公司符合本规则（ISM/NSM）要求的证明文件。“安全管理证书”系指发给船舶，表明其公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的证明文件。Copyright@宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程体系基础知识安全管理规则“客观证据”系指通过观察、衡量或测试获得并被证实的有关安全或安全管理体系要素的量或质的信息、记录或事实声明。“不符合规定的情况”系指已发现的客观证据表明不满足某一具体规定要求的情况。“重大不符合规定的情况”系指已发现的对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的事项或情况，包括未能有效和系统地实施本规则的有关要求。(NSM)“重大不符合规定的情况”系指对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的可辨别的背离，包括未能有效和系统地实施本规则的要求。(ISM)“严重不符合规定的情况”系指其性质介于一般不符合和重大不符合之间的不符合。“周年日”系指对应于有关文件或证书有效期届满之日的每一年中的该月该日。Copyright@宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程法规简介审核发证规则和程序《航运公司安全管理体系审核发证规则》部海事局于2015年3月5日以海安全〔2015〕120号文发布了经修订的新版《航运公司安全管理体系审核发证规则》，并自2015年5月1日起施行，原《关于重新发布〈航运公司安全管理审核发证规则〉和〈航运公司安全管理体系审核发证程序〉的通知》（海安全〔2001〕588号）中的《航运公司安全管理体系审核发证规则》（以下简称“旧规则”）同时废止。《航运公司安全管理体系审核发证程序》部海事局于2016年2月5日以海安全〔2016〕62号文发布了经修订的新版《航运公司安全管理体系审核发证程序》自2016年3月1日起施行，原《关于重新发布〈航运公司安全管理体系审核发证规则〉和〈航运公司安全管理体系审核发证程序〉的通知》（海安全〔2001〕588号）同时废止。Copyright@宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程法规简介审核发证规则和程序目的：为实施ISM/NSM规则，规范航运公司和船舶安全管理体系审核发证工作过程和行为，明确审核方及被审核方的权利、责任与义务。依据:1、ISM/NSM、IMO的实施指南2、《中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定》、《中华人民共和国海事行政许可条件规定》等规定。适用范围：发证规则：适用于依据ISM和NSM规则对其适用的公司及船舶进行的审核发证及其管理活动。发证程序：适用于海事机构对航运公司和船舶安全管理体系实施的审核发证工作。授权或认可的机构的审核发证程序参照本程序制定，报中华人民共和国海事局备案。Copyright@宁波海事局浙江海事局海事现场综合执法业务培训标准化教程审核权限审核发证规则和程序目前审核发证的权限：中华人民共和国海事局：全面管理航运公司安全管理体系审核事务。是实施本规则、本程序的主管机关。主管机关指定的海事管理机构、委托的