10.1 HSE体系内部审核管理程序

江汉石油管理局建筑工程公司文件编号Q/JHJG.HSEP10.2文件名称HSE体系内部审核管理程序版本及修改状态A/0页码第1页共15页HSE体系内部审核管理程序1目的通过建立内部HSE管理体系审核制度，验证各项活动是否按HSE管理体系的要求进行，确保HSE管理体系实施的有效性，促进体系的不断完善。2适用范围适用于对本公司HSE管理体系的内部审核。3职责3.1管理者代表a）批准年度HSE内审计划，接受并审批HSE内审报告，必要时召集会议制定纠正措施。b）负责策划和组织公司的HSE内审，并依据以往的HSE审核结果安排年度HSE内审工作。c）成立HSE内部审核组，确定HSE审核组长和审核组成员。d）组织编制HSE年度内审报告，向最高管理者汇报HSE内审情况。3.2生产安全科a)负责本程序的制订、更改并组织实施。b)负责编制公司《HSE年度内部审核计划》。c)负责汇总、整理各审核组的HSE审核报告及内审资料、文件的管理和保存。3.3HSE审核组长a)编制现场审核计划，组织现场审核，编制HSE内审报告，对纠正措施的实施情况进行跟踪验证。b)有权对现场审核结果做出最后决定，并对HSE审核过程进行控制，提交审核报告。3.4HSE审核员a)HSE审核员在从事内审工作过程中，必须坚持全面审核的原则，对程序文件中包含的所有要求，逐一审核，做到深入、细致、客观、公正地收集证据，认真记录、分析、评价观察结果，编制HSE不合格项报告，对纠正措施的有效性进行验证。江汉石油管理局建筑工程公司文件编号Q/JHJG.HSEP10.2文件名称HSE体系内部审核管理程序版本及修改状态A/0页码第2页共15页b)审核员要事先检查和阅读与被审核部门有关的HSE文件，根据文件资料，编制内部审核检查表。c)必要时，跟踪验证审核结果要求的纠正措施的有效性。3.5受审核方a)接受审核计划后，将审核目的、范围通知有关人员，出席审核会议，指派代表参与并配合审核组工作。b)负责提供审核过程所需的HSE文件和记录，介绍情况，保证审核工作顺利进行。c)通知所有员工在审核中采取合作态度，协助和配合审核员工作，审核员所指出的不合格项，如有不同意见应当时提出，与审核组达成共识，制定并实施纠正措施。3.6受审核方代表a)熟悉本部门HSE管理体系的运行情况，掌握审核需要的标准、手册和程序文件的要求。b)耐心回答审核员的提问，不回答不知道答案的问题。c)审核员要求在HSE不合格项处签名时，只证实所观察到的情况，若所记录的内容不属实，可以不签名，但必须报告部门负责人。4工作程序和要求4.1确定HSE审核任务4.1.1每年初生产安全科制订公司《年度HSE管理体系内审计划》，报管理者代表批准。4.1.2当出现下列情况时，可以增加内审的频次：a)出现重大安全、环境和健康事故或严重的环境污染投诉。b)公司HSE组织结构或程序发生重大变化。c)建立HSE管理体系初期或即将开展第三方审核前。特殊情况追加内审，由生产安全科提出，管理者代表批准后进行。4.2审核前的准备4.2.1组建HSE审核组a)管理者代表指定具有HSE内审员资格、并具有组织能力的HSE内审员任HSE审核组组长。b)HSE审核组长视审核工作量的大小，组建HSE审核小组，HSE审核小组由5～10名成员江汉石油管理局建筑工程公司文件编号Q/JHJG.HSEP10.2文件名称HSE体系内部审核管理程序版本及修改状态A/0页码第3页共15页组成，必要时聘请有关专家参加。c)审核员必须是与受审核对象无直接责任关系的内部审核员。4.2.2审核组长编制《HSE审核实施计划》，在审核前一周发出，并通知受审核方，必要时与受审核方领导进行沟通，实施计划的内容包括：审核的目的、范围、依据，具体审核时间和要求，及审核组成员和分工情况等。4.2.3审核组组长组织内审员学习公司的体系文件及与受审部门有关的支持性文件，进行任务分工，审核员编制《内审检查表》（包括受审单位、审核时间、审核项目、审核内容、证实方法、检查结果、审核员及审核组组长签字等）。4.2.4受审核方主管领导要做好受审核前教育，动员职工做好充分准备，并指定代表负责配合工作，准备好审核需用的有关文件和记录。4.2.5审核组预备会议。内容包括：4.2.5.1通报HSE体系内部审核计划；4.2.5.2明确内审员的分工；4.2.5.3对内审员的工作提出具体要求；4.2.5.4对审核前的准备工作进行检查。4.2.6准备工作文件和记录表格，包括：4.2.6.1《HSE内审实施计划》；4.2.6.2《HSE内审检查表》；4.2.6.3《HSE会议签到表》；4.2.6.4《首/末次会议记录》；4.2.6.4《HSE内审不合格报告》。4.3审核实施4.3.1召开首次会议由审核组长主持召开首次会议，管理者代表、审核组成员、受审核方负责人及陪同人员参加，参加会议人员在《HSE会议签到表》上签到。审核组长指定一名内审员负责会议记录。首次会议的内容主要有：4.3.1.1审核组长介绍审核组成员分工；4.3.1.2申明审核的目的、范围和依据；江汉石油管理局建筑工程公司文件编号Q/JHJG.HSEP10.2文件名称HSE体系内部审核管理程序版本及修改状态A/0页码第4页共15页4.3.1.3简介审核采用的方法和程序；4.3.1.4确定受审核方的陪同人员并与审核组分工人员对接；4.3.1.5确认需要的资源和设备已齐备；4.3.1.6澄清审核计划中不明确的内容；4.3.1.7确定末次会议的时间、地点、内容、出席人员等。4.3.2现场检查，收集证据.现场审核按照《HSE内审检查表》的内容进行，由审核组组长控制审核全过程。内审员通过与受审核方人员面谈、查阅文件和记录、现场观察其工作状况/工作环境/活动情况、进行抽样检查等方法对实际活动的结果寻找符合或不符合的客观证据，当内审员发现不合格时，要当场取得受审核方陪同人员或该项工作责任人的确认。若出现意见分歧，内审员要耐心说明，仍有异议时，报告审核组长处理，直至提请管理者代表仲裁。4.3.3召开审核组会议，审核组会议由审核组长主持，在审核过程中根据需要召开。主要是交流审核进展情况，统一认识。在审核工作全部完成后召开审核组总结会（召开末次会议前），全体内审员参加，交流审核结果，总结本次审核工作，确定不合格项及不合格性质，内审员填写《内审不合格报告》并签字。不合格项的事实描述要清楚、全面、准确、易懂，要明确审核的具体地点、时间、审核的对象、不合格证据。4.3不符合性质4.3.1不符合性质分为：a）严重不符合：HSE体系与规定的标准或要求严重不符合，致使系统性或局部性失控，造成严重后果的不合格；b）轻微不符合：HSE体系与规定的标准偶尔未被遵守，造成的后果不严重，是孤立的、偶然的、轻微的问题；c）观察项：虽未构成不符合，但有变成不符合的趋势。4.3.2不合格项确定后，审核组组长要会同受审核方负责人对审核结果进行复核，对不合格事实和结果进行复审，受审核方负责人确认后，在《内审不合格报告》上签字，审核组组长同时在《内审不合格报告》上签字，并对《内审不合格报告》进行编号。如存在观察项，内审员在审核时向受审核方负责人口头提出，并整理汇报给审核组长，由审核组组长向管理者代表汇报。江汉石油管理局建筑工程公司文件编号Q/JHJG.HSEP10.2文件名称HSE体系内部审核管理程序版本及修改状态A/0页码第5页共15页4.4召开末次会议4.4.1由审核组组长主持召开末次会议，管理者代表、审核组成员、陪同人员、受审核方负责人以及相关人员参加。与会人员在《HSE会议签到表》上签到，审核组组长指定一名内审员负责做好记录。末次会议主要内容有：a）由审核组组长汇报计划完成情况和审核结论；b）审核组组长全面说明各部门工作情况，并说明不合格项报告的数量、性质；c）说明审核报告的发布时间和分发范围；d）提出实施纠正措施的要求；e）澄清或回答受审核方提出的问题；f）管理者代表进行总结发言。4.4.2末次会议后，审核组组长负责将《内审不合格报告》及时发给受审核方，受审核方在《不符合报告》上签字接收。4.5编写审核报告4.5.1内审组组长编写《年度HSE管理体系内审报告》的内容a)审核的目的、范围和依据。b)审核实施的具体情况。c)不符合项内容、数量及分布情况（不符合原因分析，采取纠正措施建议，上次审核中有关纠正措施的完成情况及效果）。d)对HSE管理体系运行有效性的结论意见。4.5.2审核组组长及时将审核报告交管理者代表并汇报审核的实施情况，经管理者代表审批。4.5.3生产安全科将批准后的审核报告打印发至受审核方及有关领导。4.6纠正措施及跟踪验证4.6.1审核结束后，受审核方负责人按《年度HSE管理体系内审报告》组织调查分析产生不合格的原因，并主持制定纠正措施和完成时限，经审核组认可后，送公司生产安全科，经管理者代表批准。4.6.2纠正措施的实施由受审核方负责人按规定期限组织落实。4.6.3生产安全科要组织审核员对纠正措施的实施情况进行跟踪验证，纠正措施完成后，江汉石油管理局建筑工程公司文件编号Q/JHJG.HSEP10.2文件名称HSE体系内部审核管理程序版本及修改状态A/0页码第6页共15页审核组组长对纠正措施完成情况进行验证，认为纠正措施已按期完成，在《内审不合格报告》“验证”一栏中签字。4.7内审记录的保存及归档审核时开出的不合格项报告应统一编号；HSE内部审核报告要填写序号，包括审核的年份和内部审核报告的顺序编号；所有内审计划、检查表、记录、报告等，由生产安全科按《HSE记录管理程序》整理、归档保存。5相关文件5.1《HSE记录管理程序》Q/JHJG.HSEP2.65.2《不符合、纠正和预防管理程序》Q/JHJG.HSEP8.26相关记录6.1《年度HSE管理体系内审计划》R/HSEP10.1-016.2《HSE内审实施计划》R/HSEP10.1-026.3《HSE内审检查表》R/HSEP10.1-036.4《HSE会议签到表》R/HSEP10.1-046.5《首/末次会议记录》R/HSEP10.1-056.6《内审不合格报告》R/HSEP10.1-066.7《HSE内审不合格项分布表》R/HSEP10.1-076.8《年度HSE管理体系内审报告》R/HSEP10.1-087附录江汉石油管理局建筑工程公司文件编号Q/JHJG.HSEP10.2文件名称HSE体系内部审核管理程序版本及修改状态A/0页码第7页共15页HSE体系内部审核管理程序流程图审核前准备成立审核组审核资料准备审核组预备会议首次会议实施审核现场检查并记录证据审核组内部会议确定不符合项及性质末次会议审核后续工作内部审核报告审核结果处理不符合项跟踪验证内部不符合项整改报告持续改进审核组组长编制详细审核计划HSE管理体系内部审核江汉石油管理局建筑工程公司文件编号Q/JHJG.HSEP10.2文件名称HSE体系内部审核管理程序版本及修改状态A/0页码第8页共15页附录1年度HSE管理体系内审计划R/HSEP10.1-01月份部门123456789101112备注说明：○计划●计划已实施编制日期：编制人：批准人：江汉石油管理局建筑工程公司文件编号Q/JHJG.HSEP10.2文件名称HSE体系内部审核管理程序版本及修改状态A/0页码第9页共15页附录2HSE内审实施计划R/HSEP10.1-02目的范围依据时间审核组成员职务姓名单位职务姓名单位组长组员组员组员组员组员审核日程安排日期时间审核活动编制日期：编制人：批准人：江汉石油管理局建筑工程公司文件编号Q/JHJG.HSEP10.2文件名称HSE体系内部审核管理程序版本及修改状态A/0页码第10页共15页附录3HSE内审检查表R/HSEP10.1-03Q/JHJ.G4124-2004-03受审核方受审核方代表审核日期审核员序号审核内容审核情况记录客观取证审核员意见审核组评审结果审核员时间审核组组长时间江汉石油管理局建筑工程公司文件编号Q/JHJG.HSEP10.2文件名称HSE体系内部审核管理程序版本及修改状态