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民生加银资管•民生保腾专项资产管理计划资产管理合同编号：【民资管20130008】资产管理人：民生加银资产管理有限公司资产托管人：中国民生银行股份有限公司民生加银资管﹒民生保腾专项资产管理计划资产管理合同1目录一、前言.......................................................................................................................................2二、释义.......................................................................................................................................2三、声明与承诺...............................................................................................................................5四、资产管理计划的基本情况.......................................................................................................6五、资产管理计划份额的初始销售...............................................................................................7六、资产管理计划的备案...............................................................................................................9七、资产管理计划的参与和退出.................................................................................................10八、当事人及权利义务.................................................................................................................11九、资产管理计划份额的登记.....................................................................................................16十、资产管理计划份额的投资.....................................................................................................17十一、投资经理的指定与变更.....................................................................................................18十二、资产管理计划的财产.........................................................................................................18十三、投资指令的发送、确认和执行.........................................................................................20十四、交易及交收清算安排.........................................................................................................22十五、越权交易处理.....................................................................................................................23十六、资产管理计划财产的估值和会计核算.............................................................................25十七、资产管理计划的费用与税收.............................................................................................27十八、资产管理计划的利益分配.................................................................................................30十九、报告义务.............................................................................................................................33二十、风险揭示.............................................................................................................................35二十一、资产管理合同的变更、终止与财产清算.....................................................................36二十二、违约责任.........................................................................................................................40二十三、争议的处理.....................................................................................................................41二十四、资产管理合同的效力.....................................................................................................42二十五、其他事项.........................................................................................................................42二十六、填写事项.........................................................................................................................43民生加银资管﹒民生保腾专项资产管理计划资产管理合同2一、前言（一）订立本合同的目的、依据和原则1、订立本资产管理合同（以下简称“本合同”或“合同”）的目的是为了明确资产委托人、资产管理人和资产托管人在开展特定多个客户资产管理业务过程中的权利、义务及职责。2、订立本资产管理合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下简称“《试点办法》”）、《基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则(2012年修订)》和其他有关法律法规。若因法律法规的制定或修改导致本合同的内容与届时有效的法律法规的规定存在冲突，应当以届时有效的法律法规的规定为准，各方当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。(二)本合同的当事人包括资产委托人、资产管理人和资产托管人。资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。（三）本合同按照中国证监会的要求提请备案，但中国证监会接受本合同备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。二、释义在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应具有如下含义：（一）资产管理计划、本计划、计划：指民生加银资管•民生保腾专项资产管理计划，系本合同下资产管理人向符合条件的特定客户销售的，由民生加银资产管理有限公司担任资产管理人，用以取得特定客户委托财产并集合于特定账户进行投资的计划。民生加银资管﹒民生保腾专项资产管理计划资产管理合同3（二）投资说明书：指《民生加银资管•民生保腾专项资产管理计划投资说明书》。（三）资产管理合同、本合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《民生加银资管•民生保腾专项资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件作出的任何有效变更和补充。（四）《认购（申购）风险申明书及认购（申购）申请书》：指作为本合同附件的《民生加银资管•民生保腾专项资产管理计划认购（申购）风险申明书及认购（申购）申请书》，为本合同的组成部分。（五）资产委托人、委托人：指签订了资产管理合同，委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。（六）资产管理人：指民生加银资产管理有限公司。（七）资产托管人：指中国民生银行股份有限公司。（八）中国证监会：指中国证券监督管理委员会。（九）注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。本计划的注册登记机构为民生加银资产管理有限公司或接受民生加银资产管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构。（十）销售机构：指资产管理人或资产管理人委托的销售代理机构。（十一）委托人缴款账户：指客户在认购和/或申购资产管理计划份额时，在销售机构处开立的用于缴存认购和/或申购资金的银行账户。（十二）募集专用账户：指以资产管理人名义开立的，由销售机构在销售本计划时收取委托资金的银行账户。（十三）资金账户、托管账户：指资产托管人根据有关规定为资产管理计划开立的、专门用于资金收付、清算交收的银行账户。（十四）委托财产：指资产委托人拥有合法所有权或处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的、作为本合同标的的财产。（十五）优先级计划份额：指享有优先收益分配权的资产管理计划份额。（十六）次级计划份额：指享有劣后收益分配权的资产管理计划份额；次级计划份额仅在优先级计划份额的收益获得分配后，方可获得收益分配；在本计划民生加银资管﹒民生保腾专项资产管理计划资产管理合同4终止后的投资本金（如有）返还时，次级计划份额仅在优先级计划份额取得全部投资本金（如有）后，方可获得投资本金（如有）的返还。（十七）资产管理计划资产总值：指资产管理计划拥有的各类投资的价值总