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第7章合同实施管理（4学时）27.1合同总体分析及合同交底7.2合同控制7.3合同档案管理37.1合同总体分析及合同交底7.1.1合同总体分析7.1.2合同结构分解7.1.3合同工作分析7.1.4合同交底47.1.1合同总体分析1．合同总体分析的必要性基于以下原因：（1）合同条文繁杂，内涵意义深刻，法律语言不容易理解。（2）同在一个工程中，往往几份、十几份甚至几十份合同交织在一起，有十分复杂的关系。57.1.1合同总体分析1．合同总体分析的必要性基于以下原因：（3）合同事件和工程活动的具体要求（加工期、质量、费用等），合同各方的责任关系，事件和活动之间的逻辑关系需要衔接处理。（4）工程小组、项目管理职能人员等所涉及的活动和问题一般都不是全部的合同文件，而仅为合同的部分内容。67.1.1合同总体分析1．合同总体分析的必要性基于以下原因：（5）合同中存在问题和风险，包括合同审查时已经发现的风险和还可能隐藏着的尚未发现的风险。（6）合同条款的具体落实。合同分析实质上又是合同执行的计划，在分析过程中应具体落实合同执行战略。（7）在合同实施过程中，合同双方将会产生的争议。77.1.1合同总体分析2．合同总体分析的内容合同总体分析在不同的时期，为了不同的目的，有不同的内容。1）合同的法律基础•订立合同所依据的法律、法规•了解适用于合同的法律的基本情况（范围、特点等）•重点分析合同中明示的法律•指导整个合同实施和索赔工作87.1.1合同总体分析2．合同总体分析的内容2）承包商的主要任务•承包商的总任务，即合同标的•合同中的工程量清单、图纸、工程说明、技术规范的定义•工程变更的程序•工程变更的补偿范围•工程变更的索赔有效期97.1.1合同总体分析2．合同总体分析的内容3）业主责任•业主委托工程师并全权履行业主的合同责任•对平行的各承包商和供应商之间的责任：界限划分、争执裁决，协调工作，承担管理失误造成的损失•及时作出承包商履行合同所必需的决策•及时提供施工条件•及时按合同规定支付工程款，及时接收已完工程等107.1.1合同总体分析2．合同总体分析的内容4）合同价格分析•合同所采用的计价方法及合同价格所包括的范围•工程计量程序，工程款结算（包括进度付款、竣工结算、最终结算）方法和程序•合同价格的调整，即费用索赔的条件、价格调整方法，计价依据，索赔有效期等规定•拖欠工程款的合同责任117.1.1合同总体分析2．合同总体分析的内容5）工期•合同规定的开竣工日期•主要工程活动的工期•工期的影响因素•获得工期补偿的条件和可能等127.1.1合同总体分析2．合同总体分析的内容6）违约责任重点分析违约责任条款：•管理上的疏忽造成对方人员和财产损失的赔偿条款•预谋或故意行为造成对方损失的处罚和赔偿条款•承包商不能按合同规定工期完成工程的违约金或承担业主损失的条款137.1.1合同总体分析2．合同总体分析的内容6）违约责任重点分析违约责任条款：•承包商不履行或不能正确地履行合同责任，或出现严重违约时的处理规定•业主不履行或不能正确地履行合同责任，或出现严重违约时的处理规定147.1.1合同总体分析2．合同总体分析的内容7）验收、移交和保修验收•验收内容。包括材料和机械设备的现场验收、隐蔽工程验收、单项工程验收、全部工程竣工验收等•验收要求、时间、程序以及验收所带来的法律后果的说明157.1.1合同总体分析2．合同总体分析的内容7）验收、移交和保修移交重点分析工程移交的程序。移交作为一个重要的合同事件，同时又是一个重要的法律概念，它表示：•业主认可并接收工程，承包商工程施工任务的完结•工程所有权的转让•承包商工程照管责任的结束和业主工程照管责任的开始•保修责任的开始•合同规定的工程款支付条款有效167.1.1合同总体分析2．合同总体分析的内容7）验收、移交和保修保修•在工程使用中出现问题的责任的划分•在保修期内，应承担工程质量的维修责任177.1.1合同总体分析2．合同总体分析的内容8）索赔程序和争执的解决•索赔的程序•争执的解决方式和程序•仲裁条款，包括仲裁所依据的法律、仲裁地点、方式和程序、仲裁结果的约束力等187.1.2合同结构分解1．合同结构分解的概念合同结构分解：指按照系统规则和要求将合同对象分解成互相独立、互相影响、互相联系的单元。合同结构分解应与项目的合同目标相一致。197.1.2合同结构分解2．合同结构分解的规则根据结构分解的一般规律和合同条件自身的特点，合同结构分解应遵守如下规则：•保证合同条件的系统性和完整性•保证各分解单元间界限清晰、意义完整、内容大体上相当•易于理解和接受，便于应用•便于按照项目的组织分工落实合同工作和合同责任207.1.3合同工作分析1．合同工作分析的概念合同工作分析：指在合同总体分析和进行合同结构分解的基础上，依据合同协议书、合同条件、规范、图纸、工作量表等，确定各项目管理人员及各工程小组的合同工作，以及划分各责任人的合同责任。217.1.3合同工作分析2．合同工作分析的内容合同工作分析涉及承包商签约后的所有活动，其结果实质上是承包商的合同执行计划，它包括：•工程项目的结构分解，即工程活动的分解和工程活动逻辑关系的安排•技术会审工作227.1.4合同交底1．合同交底的概念合同交底：指合同管理人员在对合同的主要内容作出解释和说明的基础上，通过组织项目管理人员和各工程小组负责人学习合同条文和合同总体分析结果，使每一个项目参加者掌握合同中的主要内容、各种规定、管理程序，熟悉自身的合同责任和工程范围以及各种行为的法律后果等，树立全局观念，使工作协调一致，避免执行中的违约行为。237.1.4合同交底2．合同交底的内容合同交底的内容应重点分解落实如下合同和合同分析文件：合同事件表（任务单、分包合同）、图纸、设备安装图纸、详细的施工说明、工程的质量、技术要求和实施中的注意点、工期要求、消耗标准、合同事件之间的逻辑关系、各工程小组（分包商）责任界限的划分、完不成责任的影响和法律后果等247.1.4合同交底3．合同交底的具体步骤第一步：企业合同管理人员向项目经理及合同管理人员进行合同交底全面陈述合同背景，合同工作范围、合同目标、合同执行要点，并解答项目经理及项目管理人员提出的问题，形成合同交底记录。257.1.4合同交底3．合同交底的具体步骤第二步：项目合同管理人员向项目职能部门负责人进行合同交底陈述合同基本情况，合同执行计划，各职能部门的执行要点，合同风险防范措施，并解答各职能部门提出的问题形成交底记录。267.1.4合同交底3．合同交底的具体步骤第三步：各职能部门负责人向其所属执行人员进行合同交底，陈述合同基本情况，本部门的合同责任及执行要点，合同风险方法措施，并解答所属人员提出的问题，形成书阅交底记录。277.1.4合同交底3．合同交底的具体步骤第四步：各部门将交底情况反馈给项目合同管理人员，由其对合同执行计划、合同管理程序，合同管理措施及风险防范措施进一步修改完善，最后形成合同管理文件，下发各执行人员，指导其管理活动。287.1.4合同交底4．合同交底过程中，应做好的几方面的工作（1）在合同交底时，合同管理人员首先要组织大家学习合同和合同总体分析结果，要对合同的主要内容做出解释和说明。（2）将各种合同事件的责任分解落实到各工程小组或分包商，使他们对合同事件表（任务单、分包合同）、施工图纸、详细施工说明等，以及工程实施的技术和法律等问题，有十分详细了解。297.1.4合同交底4．合同交底过程中，应做好的几方面的工作（3）合同实施前，还要与其他相关的各方面，如业主、工程师、承包商沟通，召开协调会议，落实各种安排。（4）在合同实施过程中还必须进行经常性的检查、监督，对合同作解释。（5）合同责任的完成必须通过其他经济手段来保证。307.2合同控制7.2.1合同控制的依据、程序和方法7.2.2合同控制的日常工作7.2.3合同跟踪7.2.4合同实施情况偏差分析7.2.5合同实施情况偏差处理317.2.1合同控制的依据、程序和方法1．合同控制的依据合同控制时，判断实际情况与计划情况是否存在差异的依据主要有：•合同和合同分析的结果，如各种计划、方案、合同变更文件等，它们是比较的基础，是合同实施的目标和方向；327.2.1合同控制的依据、程序和方法1．合同控制的依据•各种实际的工程文件，如原始记录、各种工程报表、报告、验收结果等；•工程管理人员每天对现场情况的直观了解，如对施工现场的巡视、与各种人谈话、召集小组会议、检查工程质量，通过报表、报告等。337.2.1合同控制的依据、程序和方法2．合同控制的程序•工程实施监测与跟踪•对比分析•纠偏处理347.2.1合同控制的依据、程序和方法3．合同控制的方法合同控制方法适用一般的项目控制方法。•按照控制信息的来源分类：前馈控制、反馈控制•按是否形成闭合回路分类：开环控制、闭环控制•按项目的发展过程分类：事前控制、事中控制、事后控制归纳起来，可分为两大类，即主动控制和被动控制357.2.1合同控制的依据、程序和方法3．合同控制的方法1）被动控制被动控制：指控制者从计划的实际输出中发现偏差，对偏差采取措施，及时纠正的控制方式。367.2.1合同控制的依据、程序和方法3．合同控制的方法1）被动控制被动控制的措施包括有：•应用现代化方法、手段，跟踪、测试、检查项目实施过程的数据，发现异常情况及时采取措施。•建立项目实施过程中人员控制组织，明确控制责任，检查发现情况及时处理。•建立有效的信息反馈系统，及时将偏离计划目标值进行反馈，以使其及时采取措施。377.2.1合同控制的依据、程序和方法3．合同控制的方法2）主动控制主动控制：指预先分析目标偏离的可能性，并拟订和采取各项预防性措施，以保证计划目标得以实现。387.2.1合同控制的依据、程序和方法3．合同控制的方法2）主动控制主动控制措施一般包括有：•详细调查并分析外部环境条件，以确定那些影响目标实现和计划运行的各种有利和不利因素，并将它们考虑到计划和其他管理职能当中。•识别风险，努力将各种影响目标实现和计划执行的潜在因素揭示出来，为风险分析和管理提供依据，并在计划实施过程中做好风险管理工作。397.2.1合同控制的依据、程序和方法3．合同控制的方法2）主动控制主动控制措施一般包括有：•用科学的方法制定计划，做好计划可行性分析，消除那些造成资源不可行、技术不可行、经济不可行和财务不可行的各种错误和缺陷，保障工程的实施能够有足够的时间、空间、人力、物力和财力，并在此基础上力求计划优化。407.2.1合同控制的依据、程序和方法3．合同控制的方法2）主动控制主动控制措施一般包括有：•高质量地做好组织工作，使组织与目标和计划高度一致，把目标控制的任务与管理职能落实到适当的机构和人员，做到职权与职责明确，使全体成员能够通力协作，为共同实现目标而努力。417.2.1合同控制的依据、程序和方法3．合同控制的方法2）主动控制主动控制措施一般包括有：•制定必要的应急备用方案，以对付可能出现的影响目标或计划实现的情况。一旦发生这些情况，则有应急措施作保障，从而减少偏离量，或避免发生偏离。•计划应留有余地，这样可避免那些经常发生而又不可避免的干扰对计划的影响，减少“例外”情况产生，使管理人员处于主动地位。427.2.1合同控制的依据、程序和方法3．合同控制的方法2）主动控制主动控制措施一般包括有：•沟通信息流通渠道，加强信息收集、整理和研究工作，为预测工程未来进展提供全面、及时、可靠的信息。437.2.1合同控制的依据、程序和方法4．合同控制与项目其他控制的关系工程项目实施控制包括成本控制、质量控制、进度控制和合同控制，而合同控制则是其他控制工作的核心•合同控制是其他控制的保证•合同控制的范围较其他控制的范围广泛•合同控制更较其他控制强调动态调整447.2.2合同控制的日常工作1．落实合同实施计划落实合同实施计划，为各工程小组、分包商的工作提供必要的保证，如施工现场的安排，人工、材料、机械等计划的落实，工序间的搭接关系和安排以及其他一些必要的准备工作。457.2.2合