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《知识产权与专利申请》武汉大学电气工程学院彭辉副教授讲座目录一、知识产权概述二、专利保护的具体内容三、为什么要申请专利四、专利申请文件的撰写与技巧五、专利申请应注意的几项原则六、专利审查流程说明一、知识产权概述(一）知识产权的概念知识产权是指民事主体对智力劳动成果依法享有的专有权利。特征是：（1）不具有物质形态的智力成果（2）专有性，独占使用智力成果的权利（3）地域性，只在特定国家或地区内有效（4）时间性，只在法律规定的期限内有效一、知识产权概述(二）知识产权的内容（1）著作权，保护文学、艺术和科学领域中的作品（2）专利权，发明，实用新型和外观设计（3）商标权，商业识别标志一、为什么要申请专利(一）为什么要申请专利（1）专利是一种知识产权，是自然人对其智慧创造物依法享有的专有权利，具有其财产的属性。（2）申请专利既可以保护自己的发明成果，也可通过专利项目的生产、转让、投资、入股、合作、质押、经营、销售等获得经济效益。（3）为了保证专利申请具有新颖性，在提出专利申请以前，申请人应当对申请内容进行保密。一项能够取得专利权的发明创造必须具备三性新颖性——是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或公告的专利文件中。创造性——是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。实用性——是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。法第二十四条申请专利的发明创造在申请日以前六个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：（一）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展览会上首次展出的；（二）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的（三）他人未经申请人同意而泄露其内容的。法第二十五条对下列各项，不授予专利权：（一）科学发现；（二）智力活动的规则和方法（三）疾病的诊断和治疗方法；（四）动物和植物品种；（产品的生产方法可以授权）（五）用原子核变换方法获得的物质。（六）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。（二）如何进行专利申请1、选择申请专利种类（1）申请发明专利的要点专利法所称发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。技术水平较高的发明创造或开创性的发明创造。实用新型不保护的发明创造-----如使用方法、药品配方、无确定形态的产品（气态、液态、粉末态、颗粒状）、单纯材料替换、仅以平面设计为特征等。（2）申请实用新型专利的要点专利法所称实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于适用的新的技术方案。同发明专利比较相对技术水平较低。市场寿命较短、更换周期快的发明创造。申请人希望审批周期短、尽快授权。（3）申请外观设计专利的要点专利法所称外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计。不授予专利权的外观设计：违反国家法律---如以国旗、国徽为图案的设计。违反社会公德---如暴力凶杀、淫秽等图案的设计。妨害公共利益---如给公众或社会造成危害图案。涉及宗教信仰、民族感情、封建迷信等。2、专利申请日如何确定法细则第五条---如果申请文件直接递交，以专利局收到之日为申请日；如果申请文件是邮寄，则以寄出申请文件的邮戳日申请日。3、专利优先权日如何确定自专利第一次申请之日起12个月内、外观设计6个月内就相同主题提出专利申请可以享受优先权。优先权的意义---实审时，以第一次提出的申请日作为判断三性的审查基准日。（二）如何进行专利申请二、专利申请文件的撰写与技巧1、发明名称的要求（1）不应含有非技术词语（2）名称一般不超过25个字，经审查员同意可增加至40个字（3）发明人必须使用真实性名2、说明书格式中要求具有的内容：技术领域：要求保护技术方案的所属领域。背景技术：与专利保护内容最相近的现有技术。发明内容：专利申请内容的具体技术方案。有益效果：通过发明目的所采取的技术手段，而达到的与现有技术不同的特殊的有益效果。附图说明：通过必要的附图体现发明点所在。具体实施方式：通过优选实施例阐述发明内容。3、权利要求书如何撰写（1）在保证技术方案的完整性和足够的专利性的前提下，独立权利要求的技术特征的个数应该最少。因为技术特征愈少，保护范围就愈大；反之，保护范围就愈小。（2）一项独立权利要求所要求保护的技术方案的类型是由前序部分中记载的主题名称来确定，然而对于一项其实质是提出了产品的某种用途或使用方式的发明创造来说，独立权利要求的主题名称却可以采用不同的撰写方式。例如，一种产品及其生产方法，既要求保护这种产品，而且还要求保护它的用途，可以采用用两种不同的独立权利要求进行保护。3、权利要求书如何撰写（3）把独立权利要求的技术方案层层细化，形成具有不同附加技术特征的技术方案，作为从属权利要求提出。这样，一方面可以防止他人申请的改进专利，另一方面也为在实质审查程序、行政撤销程序和无效宣告程序中对专利文件进行修改提供层层防御的回旋余地。就是说，当独立权利要求的专利性被否定后，可以将从属权利要求上升为独立权利要求，则仍有可能保留一个缩小了保护范围的专利权。3、权利要求书如何撰写（4）权利要求应当得到说明书的支持，每一项权利要求的区别技术特征都应当在说明书中充分公开。技术秘密的保留应以满足充分公开原则为前提。这样，才能在实质审查程序和无效宣告程序中立于不败之地。3、权利要求书如何撰写4、附图如何处理（1）要求黑色墨水绘制，线条应均匀清晰，但不得着色和涂改。（计算机绘制的图可以）（2）几幅图可以绘一张纸上，但保证各图独立，各图组合起来合成一幅完整图，附图周围不能有框线。（3）有2附图个以上用阿拉伯数字编写。（4）在不同的图中同一个零件用同一附图标记但不能有文字（但如水、汽等可以）（5）流程图、框图应当视为附图，并应在其框内给出必要的文字和符号，特殊情况下可以使用照片贴在图纸上作为附图如金相结构、组织细胞等。5、说明书摘要如何撰写（1）写发明名称和所属技术领域、技术要点、用途（2）不能使用商业宣传用语（3）摘要文字（含标点符号）不超过300字。三、专利申请应注意的几项原则1、请求原则必须有人提出专利申请，专利局方可受理。2、书面原则提交的各种手续应以书面的形式办理。3、先申请原则两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请人。4、优先权原则指申请人自发明或实用新型第一次提出专利申请之日起12个月（但未授权）又以相同主题向专利局提出申请，可享有本国优先权。5、单一性原则不允许将两项不同的发明或实用新型放在同一件专利申请中，也不允许将一种产品的两项外观设计或者两种以上产品的外观设计放在一件专利申请中提出。三、专利申请应注意的几项原则1.分案申请不能改变原类别（发明或实用新型）。2.不能改变原申请人和发明人。3.申请分案申请时，应当在请求书中注明原申请的申请号和申请日和原申请全部文件。4.原申请是国际申请除原申请号之后括号内注明国际申请号、除中文副本外,还须提供原申请国际公布文本的副本。分案申请的原则：但下列情况可以放在一件专利申请中提出1.一种产品及制造该产品的方法；（如油画染料配方及生产方法）2.一种产品及制造该产品的模具；（如玩具枪及机模具）3.两种必须相互配套才能使用的产品；（如发热袋的甲、乙两种化学品反应使用时其包装袋被破坏）4.属于总的技术构思下的几项技术上关联的产品或一种产品有不同的几个实施方案。（如系统专利、反应罐、泵、阀、连接管路等组合）四、专利审查流程说明：1、发明专利审查程序法第三十四条国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合本法要求的，自申请日起满十八个月，即行公布。国务院专利行政部门可以根据申请人的请求早日公布其申请。法第三十五条发明专利申请自申请日起三年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查；申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。国务院专利行政部门认为必要的时候，可以自行对发明专利申请进行实质审查。法第三十六条发明专利的申请人请求实质审查的时候，应当提交在申请日前与其发明有关的参考资料。发明专利已经在外国提出过申请的，国务院专利行政部门可以要求申请人在指定期限内提交该国为审查其申请进行检索的资料或者审查结果的资料；无正当理由逾期不提交的，该申请即被视为撤回。法第三十七条国务院专利行政部门对发明专利申请进行实质审查后，认为不符合本法规定的，应当通知申请人，要求其在指定的期限内陈述意见，或者对其申请进行修改；无正当理由逾期不答复的，该申请即被视为撤回。《三种专利审批流程简图》接下页专利申请不受理的专利申请受理的专利申请已分类的专利申请待审的专利申请受理国内专利申请受理国外专利申请受理专利职务申请受理专利非职务申请受理发明专利申请受理实用新型专利申请受理外观设计专利申请可交叉无费视撤恢复实用新型、外观设计授权决定发明初审合格发明公开送实审一通后发明授权决定驳回撤回恢复复审请求前置审查复审结案驳回撤回恢复恢复视为放弃复审请求复审结案前置审查恢复终止授权公告无效请求无效结案《三种专利审批流程简图》法25条法38条法34条法35条法41条法37条法39条法38条法37条法41条法39、40条法46条是人民法院裁决否否是专利申请不受理的专利申请受理的专利申请已分类的专利申请待审的专利申请受理国内专利申请受理国外专利申请受理专利职务申请受理专利非职务申请受理发明专利申请受理实用新型专利申请受理外观设计专利申请可交叉无费视撤恢复实用新型、外观设计授权决定发明初审合格发明公开送实审一通后发明授权决定驳回撤回恢复复审请求前置审查复审结案驳回撤回恢复恢复视为放弃复审请求复审结案前置审查恢复终止授权公告无效请求无效结案《三种专利审批流程简图》法25条法38条法34条法35条法41条法37条法39条法38条法37条法41条法39、40条法46条是人民法院裁决否否是接下页专利申请不受理的专利申请受理的专利申请已分类的专利申请待审的专利申请受理国内专利申请受理国外专利申请受理专利职务申请受理专利非职务申请受理发明专利申请受理实用新型专利申请受理外观设计专利申请可交叉无费视撤恢复实用新型、外观设计授权决定发明初审合格发明公开送实审一通后发明授权决定驳回撤回恢复复审请求前置审查复审结案驳回撤回恢复恢复视为放弃复审请求复审结案前置审查恢复终止授权公告无效请求无效结案《三种专利审批流程简图》法25条法38条法34条法35条法41条法37条法39条法38条法37条法41条法39、40条法46条是人民法院裁决否否是送实审五、涉外专利申请的原则1、法律规定首先提出中国专利申请原则法第二十条中国单位或者个人将其在国内完成的发明创造向外国申请专利的，应当先向国务院专利行政部门申请专利，委托其指定的专利代理机构办理，并遵守本法第四条的规定。2、巴黎公约或专利合作条约（PCT）方式提出外国专利申请（一）巴黎公约（1884年生效的《保护工业产权巴黎公约》1883年3月缔结）申请人拟通过巴黎公约申请外国专利的，应在优先权期限内即外观设计自原申请日起6个月内，发明和实用新型为12个月内提出专利申请。优先权期限届满至申请公开前也可申请外国专利，但不再享受优先权。（二）PCT（国际申请)（1970年6月签订《专利合作条约》简称PCT)申请人拟通过PCT方式申请外国专利的，应自原申请日起12个月内提出“国际申请”，而后在20个月内（不提国际初步审查请求的情形）或30个月内进入“国家申请”阶段。PCT申请的期限和程序如下：0个月：国内申请0至第12个月：提出国际申请自提交申请起约1至2个月内：收到受理局关于国际申请日和国际申请号的通知（PCT/RO/105表格）收到世界知识产权组织国际局关于登记本和期限例外的通知。（PCT/IT/301）最迟在第16个月：国际局发出收到优先