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2010年第12期科技管理研究ScienceandTechnologyManagementResearch20lONo-12文章编号:1000一7695(2010J12一0029一04我国产学研合作的现状与问题分析及相应政策研究何爽,谢富纪(上海交通大学安泰经济与管理学院,上海200052摘要:产学研合作对于我国建立和完善技术创新体系有着重要的意义。依据科技部提供的科技统计数据,对近年我国产学研合作的总体水平进行研究,分析其中存在的问题,并提出相应的对策。关键词:产学研;技术合同;科技经费中囝分类号:眈04文献标识码:A中国虽然已发展成为制造业大国,但由于长期处于产业链低端环节,很大程度上是依靠大量消耗矿产资源、大肆破坏生态环境和利用底层劳工低收入的道路。这种发展模式现在已经走到尽头,难以持续下去。通过自主创新,加快产业结构调整,改变经济增长方式已经成为全社会的共识。我国科研资源很大一块配置在高校和科研院所,而作为创新主体的企业其研发资源又极为分散,因此如何充分调动和运用高校与科研院所的科研资源,通过产学研合作实现核心技术突破、带动产业结构升级就成为一个可行的选择。但是我国产学研合作长期以来发展并不尽如人意,与社会期望存在较大差距。1我国产学研合作存在的现状与问题分析1.1产学研合作快速发展,但整体成效不足我国产学研合作近年来不断快速发展。随着经济实力的增强和对技术需求的加大,企业对高校的资助也越来越多(图1。高校从企业获得的科技经费稳步攀升,由1998年的36.8亿元增加到20cr7年的219.2亿元。2007年高校科技经费总额约为612.7亿元,企业提供的资金约占35.8%。…图1高校科技经费来源(单位:亿元不过,落实到产学研合作对技术创新的促进作用上,我们会发现整体成效并不乐观。高校和科研机构与企业合作主要表现为技术转让、技术开发、技术咨询和技术服务这四种形式,一般都是要签订技术合同。因此,我们可以从国内技术市场上企业购买的技术合同和高校与科研机构技术输出合同来观察我国产学研合作的整体情况。在表l中列出了1999~2。08年的技术市场统计数据。一些科研机构在这期间虽然已经改制为公司或并入其它企业集团,但这里的数据仍然把它们归结到科研机构里进行统计,因此数据具有可比性。表l1998—2007年研究机构与高校技术输出合同成交额及企业技术购买合同成交颈(单位:亿元19992000200l20(2200320042005200620D72008科研163.9166.3181.6l盯.1191.4190.4238.0141.0130.8147.4机构高校6213111.586.472.6106.7116.6122.665.O100.9116.5学研226,2277.8268.O259.7298.1307.O360.6206.O231.7263.9总和企业331.1457.4573.6642.O800.81006.61170.81524.81924.5a665.2从表中可以看出,20世纪90年代高校和科研机构技术输出合同成交额所占相对份额很高,1999年时高达为68.3%。但2001年高校和科研机构技术输出合同成交额连续两年出现下降,2003年才开始恢复,2005年达到最高数额360.6亿元,但相对份额此时已经只占30.8%了。2006年绝对数值又出现大幅下滑,只有206亿元,2007年恢复到231.7亿元,2008年再度增长到263.9亿元,但相对份额只有12%了。当然,高校和科研机构的技术输出相对份额在2000年之前一直比较高,并不能说明那时候产学研合作就非常好,而是以前国内企业研发实力太差,要么从国内高校和科研机构获取所需技术,要么就从国外引进技术。随着经济的发展和企业实力的增强,国内企业越来越重视技术开发,研发投入也大大增强。而高校多年来为企业培养了大量的毕业生,企业的研发人员彳导以快速增加,技术实力增强,从而企业之间的技术贸易也快速增长,逐步成为了创新的主体。因此,高校和科研机构技术输出相对份额下降是可以理解的,也是应该的。但是,企业技术购买快速增长,高校和科研机构的技术输出合同成交额却出现大幅波动,这显示出产学研合作的整体成效还有相当不足的地方。1.2产学研合作渠道增加,但学研方成果转化率较低由于我国企业以前技术力量较弱,高校科技成果最初以自己转化为主,由此导致高校校办产业迅速发展,产生了以北大方正、清华紫光、清华同方、东软等为代表的一大批知名的高新技术企业,开发了诸如方正计算机汉字激光照排和电子出版系统、同方威视集装箱检测系统、中南大学炭/炭飞机刹车片、东软医疗cT及嵌入式软件、华工工业用激光切收稿日期:2009—12一09,修回日期:2010一03一lO基金项目:国家社会科学基金项目“刨新型国家建设的R&D资源配置研究”(08BJY033万方数据何爽等:我国产学研合作的现状与问题分析及相应政策研究割机等重大项目,形成了规模化的生产能力,填补了我国一些生产领域的空白。¨-为加快科技成果转化,加强与企业的联系与沟通,各高校逐步创办了技术转移机构。西安交通大学在1999年率先成立了技术成果中心,之后各高校也纷纷成立各自的技术转移中心,对高校的技术成果转化起了积极的作用。图2高校技术输出合同成交额(单位:亿元上世纪90年代初到2000年,高校技术输出合同成交额稳步增长,2000年达到110.5亿元。随后几年虽然有所波动,但是依然保持较高水平,2008年达到在“6.55亿元(见图2。为了提高大学和科研机构科技成果转化的便利,孵化高科技企业,参考国外经验,早在1988年我国就开始探索大学科技园建设。东北大学(当时的东北工学院抓住沈阳市兴建南湖科技开发区的契机,在沈阳高新技术开发区内建立了我国第一个大学科技园,并于1990年1月组建了东大科学园委员会。1992年上海工业大学科技园区建立,随后哈尔滨工业大学、北京大学、清华大学等高校纷纷成立大学科技园。大学科技园成为高校科技成果转化的新方式,成为产学研结合的重要平台。截至目前,已认定清华大学国家大学科技园等69个国家大学科技园,总计转化科技成果达4000余项。不过,大学科技园成果转化工作还有待进一步改进。虽然有转化成功的案例,如清华大学的大型集装箱检查系统项目,但毕竟是少数,而且是受到很多其他支持才成功的,很难称得上是具有普遍意义。2009年8月科技部、教育部下发了56家国家级大学科技园通过税收政策审核、享受2009年度税收优惠的通知,这意味着还有13家没有通过税收审查。每年高校重大科技成果有7000项左右,但其中很多不切合市场需求,技术工艺都不够完善,成功转化率很低。与之相对应的则是我国论文产出量在1998年之后开始大幅上升。增长部分主要由高校发表的论文构成的(见图3。图3国内科技期刊刊登论文总数(单位:篇当然,论文也是科研投入所带来的成果中的一个重要组成部分,但是如此快速的增长却并不能代表有效成果的快速增长。没有足够多高质量的科研成果作为支撑,产学研合作自然也难以达到一个更高的层次。1.3产学研合作中企业参与增加,但努力程度较低自90年代以后,面对市场竞争日趋激烈,企业开始越来越重视采用新技术、开发新产品。最初由于自身科研力量有限,很多企业把目光投向高校和科研院所,采取购买技术成果、委托研究、联合开发等方式,实现技术转移。随着时间推移,从90年代后期开始,部分国内企业科研实力逐步增强,对技术有了更高的要求,不少大企业除了开展项目合作以外,还纷纷与多所高校、科研院所签订合作协议,进行战略联盟,联合组建实验室和研发中心,将部分人员和资金投入到前期的研究开发中,以达到超前介入的效果。//~—zo、./刈Vi一,+企业提供的科技经费+高校技术输出合同成交顿图4高等院校来自企业的科技经费和高校技术输出合同成交额比较【单位:亿元值得注意的是,从图4中可以看出,从2002年开始,高校技术输出合同成交额要少于企业提供给高校的科技经费,而且差额越来越大,这虽然说明企业为了更紧密得和高校合作,越来越倾向于提前介入高校科研活动,而不是仅仅是为了某个具体的项目才过来找高校,但从另外一个方面也说明产学研合作的成效不尽如人意,没有取得应有的成果。从总体上看来,我国企业技术水平依然处在较低的层次,很多关键性的技术和装备还是没有取得突破,总是在走“引进一落后一再引进一再落后”的老路。尽管国内产学研合作已经开展多年,在局部地方取得了一系列成绩和成果,但依然多以“短、平、快”的项目合作为主,战略层次合作少,组织形式较为松散,研发水平较低,没有达到期望的效果。在计划经济时期,我国企业主要从事生产功能,而研发活动主要由科研院所进行,企业的技术知识因此大部分来源于外部,这一状况一直延续至今也没有根本变化。不过自80年代开始,企业技术来源开始多元化,除国内技术外,购入国外设备、合资合作、购买专利等方式逐渐成为主要来源。p1这种引进在最初应该来说是起了很大的积极作用,提升了我国的工业技术水平,但是到后来,由于没有及时对引进的技术进行消化吸收再创新,反而越来越依赖国外成熟技术,放弃了自主开发,形成了重复引进的怪圈。企业不愿付出努力从事自主研发的一个直接后果就是对大学和科研院所大量减少了科研上的需求。这种需求上的减少使得科研人员的研究与实际结合不够,导致很多科技成果难以转化。基础研究虽然还是不断得到加强,但是应用研究却不断弱化。同时由于大量引进国外成熟技术和产品,使得很多国内研制出来的技术和产品由于不够成熟在市场上竞争能力不足,难以得到应用,而不能应用也就难以进一步完善和发展,导致很多自主技术和产品逐渐湮灭,研发平台因此而丧失。此外我国企业长期处于产业链低端,购置设备,扩充产OOOOOO|弓耋兰mⅢ靳玑万方数据!!!:—垦!!兰旦!!!!!i!里!墼!皇!!!!!能较为律易。当最自竞争对手轻’,利月较高时,企业忙f扩建t厂,增加产置,m等到竞争激烈+利H稀薄时,企业想要投资研发却R足有心无力了,逸对扩大产学研合作也有m较大冉匀影自。l4产学研合作十政府∞i特自i增*.但政*}憾*目在计划经济时代时,我国科技进步硬产￡开熊主要依靠中科院及各部委下属的太院太所不过改革开放“后尤其是90年代束H始高校所受到的重视程度也越来越太。目5高拉、科研机构来源于政府的科技经费与政府财政科技拨款总额比较【单位:亿元从政府财政科技拨款的流向来看(见图5,l蜉8年政府财政科技技款总额439亿元,m分&给高校和科研院所的经费分别达到41亿元和瑚亿元,占&为93%和558%,总计占№651%。20昕年政府财政科技拨款总额2114亿元,高校干日科研院所各自得到345亿元和10啦亿元.占比为l&3%和柏3%,总计占&6s6%。高校所占比例上升约一倍,而科研院所相对有所下降.不过两者相加所占比例基本保持束变。从政府科技资金投^导向L来看,依_日是“鼓励上游多出科技战果,从而期望推动拄术创新的思维日惯。随着“市场换技术”策略∞失败,政府认识到只有依靠自±创新才能获取真正的棱。技术。自过对技术创新理论认识的撵^和对过往科技政策的反思,政府部门推动产学研合作的恩路也开始转变,认识到企业才是真正的技术创新主体,产半研f}作必须“企业为主体。因此2007年升始科技部等六都委开始“盘业为主体、结合高校与科研院所的研究力量大力推动产业技术创新联盟.组建了钢铁可循环流程技术创新战略联盟等日太产业技术创新战略联盟,意图改变过往产学研台作“自发组织为主、战略层攻台作少和“短.平.快”项目居多的局限,宴理系统性创新。不过目内报￥企业多年来严重依帻国外技术,相当一些产业甚至B经赦外资主导,产业链出现断裂,这种案件T要实现产业技术创新注定是异常艰难。a目企业技术创新与产业结构升级Ⅲ临着全球化不断探化、国内全面刘外开放W跨国公司占据拄术资金甚至政策优势的特殊环境.因此推进产学研合作.实现产业技术创新Ⅻ结构升g还需要政府各部门大力支持Ⅷ协橱。当前政府各部门政策导向存在着不致蚺情况,例女u科技部大力倡导产学研台作寅现产业技术自主创新,而国资委重点考植的是国企资产∞增值保值匣