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第九章建设项目合同管理to第一节概述to一.合同概述•（一）合同的概念•一般意义上的合同，泛指一切权利义务关系的协议。•合同具有以下特点：•1.合同是当事人协商一致的协议，是双方或者多方的民事法律行为；•2.合同的主体是自然人、法人和其他组织等民事主体；•3.合同的内容是有关设立、变更和终止民事权利义务关系的约定，通过合同条款具体体现出来；•4.合同须依法成立，只有依法成立的合同对当事人才具有法律约束力。•（二）合同的内容•合同的内容即合同的条款，是当事人双方经协商后就某一目的所确定的各自的权利和义务，合同的内容一般包括以下条款：•（1）当事人的名称或者姓名和住所；•（2）标的；•标的是合同当事人双方权利义务共同指向的对象，即合同法律关系的客体。•（3）数量；•（4）质量；•（5）价款或者报酬；•（6）履行期限、地点和方式；•（7）违约责任。违约责任往往以支付违约金、赔偿金或其他法律责任形式出现在违约责任条款中；•（8）解决争议的方法。•合同争议的解决方式有：和解、调解、仲裁、诉讼四种•和解：合同纠纷当事人在自愿平等的基础上，互相沟通、互相谅解，从而解决纠纷的方式。在没有第三人参加的情况下及时解决当事人之间的纠纷，有利于双方的进一步合作。•调解：调解是指合同的当事人对合同所约定的权利、义务发生争议，经过协商后，不能达成和解协议时，在第三方的调解下，寻求解决合同纠纷的方法。•仲裁：仲裁是当事人双方在争议发生前或争议发生后达成协议，自愿将争议交给第三者（仲裁委员会）作出裁决，并负有自动履行义务的一种解决争议的方式。•诉讼：是指合同当事人依法请求人民法院行使审判权，审理双方之间发生的合同争议，合同双方当事人如果未约定仲裁协议，则只能以诉讼作为解决争议的最终方式。二.建设工程合同的有关知识•建设工程合同：是业主与承包人为完成一定的建设工程任务而签订的合同。这里的建设工程任务即合同的标的，它包括工程的堪察、设计、建筑、安装、施工，工程监理及物资采购等。由此建设工程合同可以相应地分为堪察、设计合同，建筑、安装施工合同、工程监理合同及物资采购合同等。合同在工程项目中的基本作用1.合同分配着工程任务；2.合同确定了项目的组织关系，它规定着项目参加者各方面的经济责权利关系和工作的分配情况，所以它直接影响着整个项目组织和管理系统的形态和运作；3.合同作为工程项目任务委托和承接的法律依据，是工程过程中双方的最高行为准则；4.合同将工程所涉及到的生产、材料和设备供应、运输、各专业设计和施工的分工协作关系联系起来，协调并统一工程各参加者的行为；5.合同是工程过程中双方争执解决的依据。return1.工程项目中的主要合同关系(一)业主的主要合同关系(二)承包商的主要合同关系(三)其它方面的合同关系(四)工程项目合同体系return业主的主要合同关系业主必须将经过项目目标分解和结构分析所确定的各种工程任务委托出去，由专门的单位来完成。与业主签订的合同通常被称为主合同。根据工程分标方式的不同，业主可能订立几十份合同，例如将各专业工程分别甚至分段委托，或将材料和设备供应分别委托；也可能将上述委托以各种形式进行合并，只签订几份甚至一份主合同。所以一份主合同的工程(工作)范围和内容会有很大的区别。通常业主必须签订咨询(监理)合同，勘察设计合同，供应合同(业主负责的材料和设备供应，工程施工合同，贷款合同等。return业主供应单位1银行承包商1供应单位i承包商j勘查设计院咨询（监理）单位供应合同供应合同i施工合同j施工合同1贷款合同勘查设计合同咨询（监理）合同业主的主要合同关系承包商的主要合同关系承包商要完成合同所规定的责任，包括工程量表中所确定的工程范围的施工、竣工及保修，并为完成这些责任提供劳动力、施工设备、建筑材料、管理人员、临时设施，有时也包括设计工作。当然任何承包商不可能，也不必具备所有专业工程的施工能力和材料、设备供应能力，他可以将一些专业工程和工作委托出去。所以围绕着承包商常常会有复杂的合同关系，他必须签订工程分包合同，设备和材料供应合同，运输合同，加工合同，租赁合同，劳务合同等。return其它方面的合同关系1．分包商有时也可把其工作再分包出去，形成多级分包合同；2．设计单位，供应单位也可能有分包；3．承包商有时承担部分工程的设计任务，他也需要委托设计单位；4．如果工程的付款条件苛刻，承包商须带资承包，他也必须订立贷款合同；5．在许多大工程中，特别是全包工程中，承包商往往是几个企业的合伙或联营，则这些企业之间必须订立合伙合同(联营合同)。return工程项目合同体系return图15-1工程项目合同体系项目（业主）监理合同勘察设计合同工程承包合同供应合同贷款合同供应合同运输合同分包合同租赁合同分包合同劳务合同供应合同主合同分合同二级分合同合同的生命期不同种类的合同有不同的委托方式和履行方式，它们经过不同的过程，就有不同的生命期。在项目的合同体系中比较典型的、也最为复杂的是工程承包合同，它经历了以下两个阶段：1．合同的形成阶段。合同一般通过招标投标来形成。它通常从起草招标文件开始直到合同签订为止。2．合同的执行阶段。这个阶段从签订合同开始直到承包商按合同规定完成工程，并通过保修期为止。工程承包合同的生命期可用图15-2表示。return起草招标文件定标签约交付合同结束商签合同招标工程施工保修合同执行合同形成图15-2设计/计划招标投标工程施工项目结束合同策划合同起草/审查合同分析合同交底合同监督合同跟踪变更管理索赔管理合同后评估图15-3return合同管理工作过程2.合同种类的选择(1)单价合同这是最常见的合同种类，适用范围广，如FIDIC工程施工合同，我国的建设工程施工合同也主要是这一类合同。在这种合同中，承包商仅按合同规定承担报价的风险，即对报价(主要为单价)的正确性和适宜性承担责任；而工程量变化的风险由业主承担。由于风险分配比较合理，能够适应大多数工程，能调动承包商和业主双方的管理积极性。单价合同又分为固定单价和可调单价等形式。单价合同的特点是单价优先，业主在招标文件中给出的工程量表中的工程量是参考数字，而实际合同价款按实际完成的工程量和承包商所报的单价计算。在单价合同中应明确编制工程量清单的方法和工程计量方法。(2)固定总价合同这种合同以一次包死的总价格委托，除了设计有重大变更，一般不允许调整合同价格。所以在这类合同中承包商承担了全部的工作量和价格风险。在现代工程中，特别在合资项目中，业主喜欢采用这种合同形式。在正常情况下，可以免除业主由于要追加合同价款、追加投资带来的麻烦。但由于承包商承担了全部风险，报价中不可预见风险费用较高。承包商报价的确定必须考虑施工期间物价变化以及工程量变化带来的影响。在以前很长时间中，固定总价合同的应用范围很小：(1)工程范围必须清楚明确。(2)工程设计较细，图纸完整、详细、清楚。(3)工程量小、工期短，环境因素变化小，工程条件稳定并合理(4)工程结构、技术简单，风险小，报价估算方便。(5)工程投标期相对宽裕，承包商可以详细作准备。(6)合同条件完备，双方的权利和义务十分清楚。但现在在国内外的工程中，固定总价合同的使用范围有扩大的趋势，用得比较多。(3)成本加酬金合同工程最终合同价格按承包商的实际成本加一定比率的酬金(间接费)计算。在合同签订时不能确定一个具体的合同价格，只能确定酬金的比率。由于合同价格按承包商的实际成本结算，所以在这类合同中，承包商不承担任何风险，而业主承担了全部工作量和价格风险，所以承包商在工程中没有成本控制的积极性，常常不仅不愿意压缩成本，相反期望提高成本以提高他自己的工程经济效益。这样会损害工程的整体效益。所以这类合同的使用应受到严格限制，通常应用于如下情况：(1)投标阶段依据不准，工程的范围无法界定，无法准确估价，缺少工程的详细说明。(2)工程特别复杂，工程技术、结构方案不能预先确定。它们可能按工程中出现的新的情况确定。(3)时间特别紧急，要求尽快开工。如抢救，抢险工程，人们无法详细地计划和商谈。为了克服成本加酬金合同的缺点，扩大它的使用范围，人们对该种合同又作了许多改进，以调动承包商成本控制的积极性。•（1）成本加固定百分比。计算公式为：•C＝Cd(1+P)•C－－工程总造价；•Cd－－实际发生的工程成本•P－－发包方与承包方事先商定的固定百分比•（2）成本加固定酬金•C＝Cd+F•F:固定酬金•（3）成本＋浮动酬金•Cd＝C0时，C＝F＋Cd•Cd＜C0时,C＝F+F0＋Cd•Cd＞C0时,C＝F-F0＋Cd•Cd:实际发生的工程成本；C0：预期成本•F0：浮动酬金F0＜︱C0－Cd︴(4)目标合同在一些发达国家，目标合同广泛使用于工业项目、研究和开发项目、军事工程项目中。它是固定总价合同和成本加酬金合同的结合和改进形式。在这些项目中承包商在项目可行性研究阶段，甚至在目标设计阶段就介入工程，并以全包的形式承包工程。目标合同也有许多种形式。通常合同规定承包商对工程建成后的生产能力(或使用功能)，工程总成本(或总价格)，工期目标承担责任。如果工程投产后一定时间内达不到预定的生产能力，则按一定的比例扣减合同价格；如果工期拖延，则承包商承担工期拖延违约金。如果实际总成本低于预定总成本，则节约的部分按预定的比例给承包商奖励；反之，超支的部分由承包商按比例承担。如果承包商提出合理化建议被业主认可，该建议方案使实际成本减少，则合同价款总额不予减少，这样成本节约的部分业主与承包商分成。目标合同能够最大限度地发挥承包商工程管理的积极性，适用于工程范围没有完全定界或预测风险较大的情况。return第二节合同实施控制return合同交底工作1．合同履行分析。--使合同成为一份可执行文件承包商的主要合同责任、工程范围和权力；业主的主要责任和权力；合同价格、计价方法、补偿条件；工期要求和补偿条件；工程中的一些问题的处理方法和过程；争执的解决；双方的违约责任；合同履行时应注意的问题和风险等。2．合同交底。即将合同和合同分析文件下达落实到具体的责任人。3．在项目组织的建立，管理系统的建立过程中，落实各合同规定。return合同控制(一)“漏洞工程师”(二)合同实施控制的主要工作(三)充分利用合同赋予的权力return“漏洞工程师”1．实施前寻找合同和计划中的漏洞，以防止造成工程的干扰，对工程实施起预警作用，将计划、工作安排做得更完备些。2．及时地寻找和发现自己在合同执行中出现的漏洞、失误，以保证自己不违约。3．及时地寻找对方合同执行中的漏洞，及时提出警告或索赔要求。4．寻找各个合同协调中的漏洞。return合同实施控制的主要工作1．给项目经理、各职能人员、所属承(分)包商在合同关系上以帮助，解释合同。2．协助项目经理正确行使合同规定的各项权力，防止产生违约行为。3．对工程项目的各个合同执行进行协调。4.作合同实施档案管理，记录工作范围变更和因此导致的成本、进度计划和任何商务及法律条款变更；记录对合同的修订，收集、记录和存档客户的批准、通知等文件，谈判纪要和来往信件。5.对合同实施过程进行监督，对照合同监督自己的各工程小组，各承包商的施工，做好协调和管理工作，应定期进行验证，以确保项目组、承包商、业主都满足合同要求。确保每个承包商都正确履行合同。验证结果应反馈到承包商且措施应经认可。return6.及时地向各层次的管理人员提供合同实施情况的报告，并对合同的实施提出建议、意见甚至警告。7.调解合同争执，包括各个合同争执以及合同之间界面的争执。8.处理索赔与反索赔事务。充分利用合同赋予的权力在项目实施中合同控制要充分地运用合同所赋予的权力和可能性。例如：1．利用合同控制手段对各方面进行严格管理，最大限度地利用合同赋予的权力，如指令权、审批权、检查权等来控制工期、成本和质量。2．在对工程实施进行跟踪诊断时，要利用合同分析原因，处理好工程实施中的差异问题，并落实责任。3．在对工程实施进行调整时，要充分利用合同将对方的要求(如赔偿要求)降到最小。所以在技术、经济、组织、管理等措施中，首先要考虑到用合同措施来解