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2011年9月期货从业资格考试《法律法规》考前押密试题及答案一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。)1．根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，期货公司会员应建立以（）为核心的客户管理和服务制A．风险控制B．风险防范C．了解客户和分类管理D．收益性、安全性和流动性2．自然人申请开立股指期货编码时，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。A．30B．50C．75D．1003．自然人申请开立股指期货编码时，最近三年内具有（）笔以上的商品期货交易成交记录。A．3B．10C．20D．304．自然人申请开立股指期货编码时，应当具有累计（）个交易日、（）笔以上的股指期货仿真交易成交记录。A．5；10B．10；10C．10；20D．20；205．期货公司会员只能为净资产不低于人民币（）的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。A．100万元B．1000万元C．5000万元D．1亿元6．（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。A．中国金融期货交易所B．中国期货保证金监控中心公司C．中国期货业协会D．中国证监会及其派出机构7．期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报（）备案。A．证监会B．期货协会C.期货交易所D．期货公司董事会8．股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A．产品特征和标的物特征B．产品特征和风险特性C．标的物特征和风险特性D．交割规则和风险特性9．一般法人投资者申请开立股指期货交易编码时，其保证金账户可用资金余额不低于人民币（）万元。A．50B．500C．5000D．5000010．（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。A．中国期货业协会B．中国金融期货交易所C.中国期货保证金监控中心公司D．中国证监会及其派出机构11．（）应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。A．中国期货业协会B．中国金融期货交易所c．中国证监会及其派出机构D．中国期货保证金监控中心公司12．关于期货公司的职责中下列说法不正确的是（）。A．应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险B．应当全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识C．应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码D．期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是在依法接受调查和检查也不能除外13．投资者应当遵守（）的原则，承担股指期货交易的履约责任。A．有限责任B．买卖自负C．依照契约分配D．与期货公司盈亏共担14．（）应当完善客户纠纷处理机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与股指期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。A．期货公司B．中国期货业协会C．中国金融期货交易所D．中国期货保证金监控中心公司15．下列说法不正确的是（）。A．投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证B．期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例自2010年2月8日起实行D．中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构16．期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A．将最好的产品销售给投资者B．将适当的产品销售给适当的投资者C．尽量多的产品销售给投资者D．将收益最好的产品销售给投资者17．期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。A．了解客户和分类管理B．了解客户和统一管理C．服务客户和分类管理D．服务客户和统一管理18．期货公司会员单位在给客户开户时，不应该做的是（）。A．应当向投资者充分揭示股指期货风险B．全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征C．协助投资者规避投资者适当性标准要求D．认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力19．期货公司会员单位应当完善（），为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。A．客户资料管理机制B．客户纠纷处理机制C．客户投诉管理机制D．客户关系维护机制20．对违反《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以一定纪律惩戒，其中不包括（）。A．给予行政处罚B．协会内通报批评c．通过媒体公开谴责D．取消会员资格并公告21．《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》由（）负责解释。A．中国证监会B．中国期货业协会C．中国金融期货交易所D．中国期货保证金监控中心公司22．关于《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》的下列说法不正确是（）。A．本规则由中国期货业协会负责解释B．本规则自2010年2月9日起生效。C．根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定D．本规则由中国证监会负责解释23．期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应确认该投资者（）可用资金余额不低于人民币50万元。A．交易日当日日终保证金账户B．前一交易日日终保证金账户c．10日内保证金账户平均余额D．30日内保证金账户平均余额24．投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据.A．银行对账单余额B．期货交易所的保证金标准C．第三方出具的证明D．期货公司会员收取的保证金标准25．期货公司会员应当从（）的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平。A．维护市场稳定性B．保护投资者合法权益C．履行证监会的规定D．履行自己的义务26．期货公司会员应当根据（）统一编制的试卷对投资者进行测试。A．交易所B．证监会C．期货业协会D．期货考试机构27．期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至（）。A．期货公司会员B．期货交易所C．期货业协会D．证券监督管理委员会28．测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。（）应当在测试试卷上签字。A．监考人员B．投资者C．开户知识测试人员D．开户知识测试人员和投资者29．期货公司会员不得为测试得分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。A．60B．70C．80D．9030．期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（）。A．一个月B．二个月C．三个月D．六个月31．期货交易者的一笔委托分次成交的视为（）成交记录。A．一笔B．多笔C．无(不计人交易记录)D．具体情况具体分析32．一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的（）或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。A．上一年度资产负债表B．上两个年度资产负债表C．最近三个年度资产负债表D．公司成立以来的资产负债表33．一般法人投资者申请开户，应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期（）的月度资产负债表作为净资产证明。A．12个月B．6个月C．不超过3个月D．不超过6个月34．一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，决策机制包括（）。A．决策和操作B．决策的主体和操作程序C．业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制D．决策的客体、决策的主体、决策的方案35．期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料，未能提供证明材料的项目（）。A．评分为零B．评分为负C．不参加评分D．评分为标准的一半36．期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A．60B．70C．80D．9037．投资者基本情况包括年龄与学历两个方面，其中学历的评估分值上限为（）。A．5分B．7分C．10分D．15分38．投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的（）的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。A．最近一年内B．最近二年内C．最近三年内D．最近五年内39．投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近三年内的（）作为证券交易经历证明。A．投资收益B．股票对账单C．交易时刻表D．第三方资金对账单40．投资者提供的工资流水单应当为银行出具的（）以上的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等证明文件。A．上一年度B．最近连续两个年度C．最近连续6个月D．最近连续三个月41．国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。A．信息共享B．协调配合C．监督管理合作D．定期互访、沟通交流42．任何单位或者个人，单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处（）的罚款。A．10万元以下B．20万元以上l00万元以下C．20万元以上50万元以下D．50万元以上l00万元以下43．对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由（）决定；涉及其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，其应当移交其他有关部门处理。A．公安机关B．人民法院C．中国证监会D．国务院期货监督管理机构44．平仓，是指期货交易者买入或者卖出与其所持合约的（）的合约，了结期货交易的行为。A．品种、数量和交割月份相同但交易方向相反B．品种、数量和交割月份相同但交易方向相同C．品种、数量和交割月份不同但交易方向相同D．品种、数量和交割月份不同但交易方向相反45．经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A．“期货交易所”B．“商品交易所”C．“证券交易所”D．“商品交易所”或者“期货交易所”46．会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。A．全体会员B．缴纳会费前十名的会员C．控股5%以上的股东D．中国证监会核准的会员47．会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A．2／3；5B．1／3；10C．2／3；10D．1／3；3048．实行会员分级结算制度的期货交易所只向（）收取保证金。A．交易结算会员B．特别结算会员C．结算会员D．非结算会员49．期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A．监管费B．管理费C．会员费D．培训费50．有价证券充抵保证金的金额不得高于有价证券基准计算价值的（）。A．20%B.30%C．50%D．80%51．期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）。A．标准仓单数量B．可用库容情况C．为履约仓单数量D．标准仓单数量和可用库容情况52．期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。A．期货公司B．中国期货业协会C．中国证监会D．国务院期货监督管理机构53．期货交易所应当在每季度结束后(。)个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。A．5B．15C．25D．3054．期货公司首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取（）。A．拘留B．相应的监管措施C．行政诉讼D．民事诉讼55．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。A．1000