第二章 合同法

方正金泉友 3号集合资产管理计划集合资产管理合同管理人：方正证券股份有限公司托管人：中信银行股份有限公司3-1-2目录第1章前言.............................................................................................................................................................3 第2章集合资产管理合同当事人.........................................................................................................................3 第3章集合计划的基本情况.................................................................................................................................4 第4章集合计划的参与.........................................................................................................................................5 第5章管理人不以自有资金参与本集合计划......................................................................................................6 第6章集合计划账户的管理.................................................................................................................................6 第7章集合计划资产的托管.................................................................................................................................6 第8章集合计划的费用支出与业绩报酬.............................................................................................................7 第9章投资收益与分配.........................................................................................................................................8 第10章集合计划的信息披露...............................................................................................................................9 第11章委托人的权利和义务.............................................................................................................................10 第12章管理人的权利和义务.............................................................................................................................10 第13章托管人的权利和义务..............................................................................................................................11 第14章集合计划存续期间委托人的退出..........................................................................................................12 第15章集合计划的展期.....................................................................................................................................14 第16章集合计划的终止和清算.........................................................................................................................14 第17章不可抗力.................................................................................................................................................16 第18章违约责任和争议处理.............................................................................................................................16 第19章风险揭示.................................................................................................................................................17 第20章合同的签署与附件.................................................................................................................................20 第21章合同的补充与变更.................................................................................................................................20 第22章其他事项.................................................................................................................................................21市场有风险投资需谨慎3-1-3方正金泉友3号集合资产管理计划集合资产管理合同第1章前言第一条依照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，管理人发起设立集合资产管理计划，委托托管人对集合计划资产进行托管。第二条为规范方正金泉友3号集合资产管理计划（以下简称“集合计划”或“本集合计划”）的运作，明确方正金泉友3号集合资产管理计划集合资产管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司监督管理条例》、《试行办法》、《实施细则》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本集合计划合同。本集合计划合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《试行办法》、《方正金泉友3号集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本集合计划合同及其他有关规定享有权利、承担义务。第三条本合同文本遵照中国证监会颁布的《实施细则》及《集合资产管理合同必备条款》的要求制定。第四条委托人承诺所提供的信息和资料真实，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知集合计划说明书和本集合计划合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。第五条管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。第六条托管人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管银行托管专户内的集合计划资产，办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不承诺最低收益。第七条中国证监会对本集合计划出具了无异议函/批准文件（文号：证监许可[2011]****号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性的判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。第2章集合资产管理合同当事人第八条委托人。委托人的详细情况在各委托人分别与管理人、托管人签署的《方正金泉友3号集合资产管理计划集合资产管理合同签署条款》（以下简称《签署条款》）中列示。第九条管理人名称：方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”）住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22－24层（邮编：410015）联系地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22－24层（邮编：410015）法定代表人：雷杰联系电话：[phone]传真：[phone]联系人：李宏第十条托管人名称：中信银行股份有限公司（下称“中信银行”）总行地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座（邮编：100027）办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座（邮编：100027）法定代表人：孔丹联系电话：[phone]联系人：方伟市场有风险投资需谨慎3-1-4方正金泉友3号集合资产管理计划集合资产管理合同第3章集合计划的基本情况第十一条集合计划的名称与类型1.集合计划名称：方正金泉友3号集合资产管理计划。2.集合计划类型：非限定性集合资产管理计划。第十二条集合计划的投资范围和投资组合设计1.集合计划的投资范围：本集合计划投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行的股票（包括一级市场申购、配股、增发和二级市场买卖）、股票基金、混合基金、交易型开放式指数基金（ETF）、分级指数基金、主题指数基金和上市型开放式基金（LOF）、债券基金、货币市场基金、国债、央行票据、金融债、公司债、政策性金融债、企业债、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、资产支持受益凭证、短期融资券、到期日在一年以内的政府债券、债券逆回购，以及法律法规允许集合资产管理计划投资的其他金融工具。 2．集合计划资产组合比例：（1）固定收益类资产：不超过95%，包括国内依法公开发行的国债、央行票据、金融债、政策性金融债、公司债、企业债、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、资产支持受益凭证、短期融资券、7天以上的债券逆回购、债券基金等；（2）权益类资产：不超过70%，包括国内依法公开发行