四川省财政厅

1四川省财政厅四川省监察厅文件四川省审计厅川财采[2008]29号关于开展政府采购重点检查和督导工作的通知各市州、各扩权试点县（市）财政局、监察局、审计局，省本级接受重点检查单位：根据财政部、监察部、审计署和国家预防腐败局的工作布署，按照省财政厅、监察厅、审计厅《关于开展省级政府采购执行情况专项检查的通知》（川财采【2008】16号）和《关于开展全省政府采购执行情况专项检查的通知》（川财采【2008】17号）的要求，在自查自纠阶段结束后，省财政厅、监察厅、审计厅将对省级预算单位、省政府采购中心、政府采购社会代理机构进行重点检查，同时，为确保检查工作的落实，省上将组织督导组加强对市州及扩权试点县（市）专项检查工作的督导。各市州和各扩权试点县（市）负责本地区、本县（市）重点检查工作的组织领导，同时应组织督导组加强对县（市、区）专项检查工作的督导。现将有关工作通知如下：2一、重点检查工作（一）重点检查的原则和目标重点检查应坚持“依法检查、突出重点、务求实效、重在整改”的原则。通过重点检查，进一步发现采购单位和代理机构在执行政府采购法规制度中存在的问题，切实掌握政府采购监管中的薄弱环节，督促被查单位建立健全政府采购管理制度，依法实施规范采购。目标是建立和完善一整套惩防并举、适用管用的政府采购长效管理机制。（二）重点检查的组织领导省级重点检查工作由省政府采购执行情况专项检查领导小组办公室组织。检查人员由省财政厅具体负责组织，抽调省财政厅、监察厅和审计厅有关人员，并聘请会计师事务所专业人员参与，组成6个检查组，每个检查组3-4人，对省级部门、省政府采购中心、政府采购社会代理机构进行重点检查。检查组长由省财政厅、监察厅和审计厅人员担任。各市（州）和各县（市、区）政府采购执行情况专项检查领导小组负责本级重点检查的组织工作。各市（州）和各县（市、区）财政局、监察局和审计局要抓紧制订本市重点检查方案，抓好重点检查工作。（三）重点检查对象的确定重点检查对象应体现代表性、多样性和系统性，尽可能发挥重点检查的震慑力和主管部门的主动性。按照“重点检查覆盖面要达到全部采购单位的20%，以及所有3集中采购机构和部分社会代理机构”的要求和采购规模、采购项目情况，省财政厅、省监察厅、省审计厅确定了29个省级预算单位、省政府采购中心、2个在蓉甲级政府采购代理机构为重点检查对象（具体名单详见附件）。各市州及各县（市、区）的重点检查单位由各地按规定自定。成都市、绵阳市、德阳市、广元市、雅安市、阿坝州等六个市（州）本级、10个极重灾区和41个重灾区的重点检查覆盖面可根据当地情况自行确定（极重灾区和重灾区名单见民政部、国家发展改革委、财政部、国土资源部、中国地震局《关于印发汶川地震灾害范围评估结果的通知》---民发[2008]105号）。（四）重点检查的内容重点检查应在各单位自查自纠的基础上，有针对性地开展工作。1、对采购单位的重点检查内容包括:预算编制情况；预算执行情况；项目委托代理情况；采购组织形式；采购方式执行情况；采购文件编制情况；采购信息发布情况；专家抽取情况；项目开标情况；专家评标情况；采购结果确认情况;采购结果执行情况；处理质疑及配合财政部门处理投诉情况；采购档案管理情况；采购资金支付情况；档案管理情况；其他有关问题。2、对采购代理机构的重点检查内容包括：项目基本情况；项目委托代理情况；采购方式执行情况；采购文件编制情况；采购信息发布情况；专家抽取情况；项目开标情况；专家评标情况；采购结果确认情况；处理质疑及配合财政部门处理投诉情况；档案管理情况；其他有关问题。4（五）重点检查时间及进度安排重点检查的时间从8月20日开始，原则上9月底结束。如果因特殊情况个别部门重点检查工作未完成的，可延期至10月中旬。专项检查总体时间按《关于延期进行全省政府采购执行情况专项检查工作的通知》（川财采【2008】25号）执行。（六）重点检查方式和程序1、检查中将根据政府采购预算编报情况和实际发生采购活动情况，选定一些数额较大的货物、工程和服务采购项目的开展、采购文件、合同票据等进行重点检查，并根据项目情况对部分二、三级预算单位进行检查，必要时将延伸到中标供应商。对集中采购机构检查中涉及采购人的，要延伸对采购人检查。2、各检查小组根据不同的单位和项目，检查重点应有所不同。检查时应考虑不同的采购组织形式、采购方式和采购品目，被质疑或举报的项目原则上应列入本次重点检查的范围。在检查项目时，为避免对项目的重复检查，各小组之间应及时沟通。在检查过程中，如发现存在规避政府采购和违规实施采购等问题的，应进一步查清违规项目的数量、金额，以及项目的具体情况，结合单位自查情况核实后上报。3、各检查小组应结合实际制定检查程序,严格进行检查。（七）对被检查单位的几点要求1、高度重视、积极配合。被检查单位要高度重视本次重点检查工作，积极支持、配合检查工作，指定专人作为联络员协助检查组开展检查。检查组进驻期间，不能因联络员等相关人员出差而使检5查工作延误或推迟。要认真向检查小组介绍本单位政府采购工作开展情况，并按检查小组要求提前准备，及时提供检查小组所需预算、合同、账簿及其他资料和线索，确保重点检查小组工作的开展，不得消极敷衍。同时，要为检查小组提供必要的工作条件，并对检查小组遵守廉政纪律情况进行监督。2、加强沟通。被检查单位对检查中出现的争议或对政府采购工作的建议和意见，应及时与全省政府采购执行情况专项检查工作办公室沟通或反映。（八）重点检查的其他有关问题1、重点检查经费安排。省本级重点检查经费由省财政厅按有关规定安排。各市州和各县（市、区）重点检查经费由同级财政负担。2、建立联系协调制度。领导小组办公室应根据重点检查情况，定期或不定期地召开由办公室成员和各检查小组组长参加的联系会议，通报工作进度，研究、协调检查中碰到的一些重大问题，统一负责政策解释口径，保持各检查小组与被查单位、领导小组办公室之间的正常沟通协调，确保重点检查按时、顺利完成。3、严肃检查纪律，依法实施检查。检查纪律包括：（1）不准接受被查单位安排的就餐和宴请。因特殊情况确需在被查单位就餐的，费用自理，据实支付。（2）不准无偿使用被查单位的交通工具。检查工作所需交通工具，由检查小组自行解决。确因检查工作需要临时使用被查单位交通工具时，要据实付费。（3）不准接受被查单位任何纪念品、礼品、礼金和各种有价证券。（4）不准向被查单位提出与检查工作无关的要求。（5）6不准在被查单位报销任何因公因私的费用。二、督导工作（一）督导内容政府采购执行情况专项检查工作组织情况，重点检查方案制订及落实情况，政府采购法律法规、政策制度落实情况等。（二）督导方式1、听取市政府采购执行情况专项检查工作办公室整体工作汇报，了解专项检查基本情况。2、召开由财政、监察、审计、部分采购人和采购代理机构代表参加的座谈会，征求参加座谈单位代表对政府采购工作的意见和建议。3、根据督导和检查情况，对市直单位和县级政府采购工作抽查。三、《省本级政府采购执行情况重点检查程序及文本格式要求》为保证省本级重点检查的质量和效果，省政府采购专项检查领导小组办公室制定了《省本级政府采购执行情况重点检查程序及文本格式要求》（见附件二），供各市（州）、县参考。二〇〇八年八月十九日附件一：《省本级重点检查单位名单》（只发省本级重点检查单位）附件二：《省本级政府采购执行情况重点检查程序及文本格式要求》7附件一：省本级重点检查单位名单（略）8附件二：省本级政府采购执行情况重点检查程序及文本格式要求一、省本级政府采购执行情况重点检查程序（一）在开展检查前应当采取召开见面会、座谈会等形式充分了解被查单位的相关情况，同时请被查单位签收《政府采购重点检查通知书》及《送达回证》、《被检查单位承诺书》、《被检查单位需准备的资料清单》，请被查单位作好相关准备。（二）在现场检查前应制定检查方案，检查方案应包括以下内容：明确此次检查所依据的政策及主要法规制度，以及检查应达到的预期效果；根据政府采购的法律法规和对被查单位的了解，结合自查情况，明确具体检查内容、时间、范围和检查的主要事项；确定检查的具体工作方式；工作的安排和要求，明确检查人员的分工、时间进度安排；检查中应遵守的纪律。（三）对被查单位的实地检查或延伸检查时，对每一个检查事项都应填制《政府采购专项检查执行情况表》，并附上被检查单位提供的各种证据、资料。（四）对每一个单位的专项检查结束后，各检查小组应就检查的基本情况、存在的违纪违规问题与被查单位交换意见，并撰写《政府采购执行情况专项检查报告》。二、对《政府采购执行执行情况专项检查报告》的要求：9（一）要求每个检查报告一式三份。附上检查中使用相关资料表格和收集的被检查单位提供的各种取证资料（被检查单位提供的各种取证资料均需相关人员签字认可并加盖公章），附件只需一份。检查中使用相关资料表格包括：《被检查单位承诺书》、《政府采购专项检查执行情况表》等。（二）《政府采购执行情况专项检查报告》应包括：1、检查报告样式（见附件）2、被检查单位基本情况表（见附件）3、标题：《关于对XXX政府采购执行情况的专项检查报告》4、主要内容：----检查小组开展工作的基本情况，简要介绍检查依据、检查时间、检查内容、检查方式，重点关注的项目。陈述被检查单位的基本情况和检查项目的整体状况。----检查小组对被检查单位前期自查自纠工作应作总体评价，对被检查单位的配合工作应作评价。----对检查中查出的主要问题，应按照重点检查的内容进行归类分析，并提出处理意见。对查出的重大违纪违规事项按被查单位、发生时间、资金性质、违纪违规情节简要叙述，注明对应的违纪违规事项认定书编号。----检查中发现难以解决的问题，如改革中出现的与现有政策不配套难以定性和政策制度不全面等问题，应作出具体分析，写明原因，简明叙述问题的总体情况。10----对被检查单位的工作建议。----检查组组长在检查报告上签字，上报重点检查表格、工作底稿及相关资料，并附电子文档。（三）对《政府采购专项检查执行情况表》的要求：本表根据检查内容逐项逐事编制形成，一事一表；简要叙述违纪违规事实，纪录发生的日期、凭证号、金额和账务处理等内容；附件主要为检查事项的证明材料，与检查事项有关的账簿、凭证、文件、合同、协议等资料的原件或复印件；应注明编号和附件材料的张数；应附在违纪违规事项认定书的后面装订一起；被查单位相关人员要在表上签字并作出相关说明。文本格式之一：《政府采购重点检查通知书》文本格式之二：《送达回证》（样式）文本格式之三：《被检查单位承诺书》文本格式之四：《被检查单位需准备的资料清单》文本格式之五：《政府采购专项检查执行情况表》文本格式之六·：《政府采购专项检查廉政纪律情况反馈表》文本格式之七：《检查报告样式》文本格式之八：《检查单位基本情况表》文本格式之九：《政府采购执行情况重点检查数据对照表》11文本格式之一：政府采购重点检查通知书[2008]第号:根据《中华人民共和国政府采购法》等有关规定和《关于开展省级政府采购执行情况专项检查的通知》（川财采【2008】16号）和《关于开展政府采购重点检查和督导工作的通知》（川财采[2008]号）的的规定和要求，我省财政厅、监察厅、审计厅决定派检查组自年月日开始，对你单位2006年和2007年政府采购执行情况进行重点检查，必要时将追溯检查以前年度或延伸检查有关单位，请予以积极配合，并请提供有关资料和必要的工作条件。检查组组长检查组成员联系电话：年月日12文本格式之二：：送达回证（样式）送达文件（写明送达文书的名称和文号）送达人送达时间（写明送达机关或机构名称，加盖送达机关或机构的印章）XX年XX月XX日受送达人（写明受送达人的姓名或者名称）收件人及收件时间（收件人签名或者盖章）XX年XX月XX日备注13文本格式之三：被检查单位承诺书：为配合检查组对我单位2006年和2007年政府采购执行情况的重点检查，根据《中华人民共和国政府采购法》等有关规定和《关于开展省级政府采购执行情况专项检查的通知》（川财采【2008】16号）和《关于开