西南期货-招财1号护航量化资产管理计划资产管理合同

西南期货-招财1号护航量化资产管理计划资产管理合同西南期货-招财1号护航量化资产管理计划资产管理合同管理人：西南期货有限公司托管人：国信证券股份有限公司西南期货-招财1号护航量化资产管理计划资产管理合同西南期货-招财1号护航量化资产管理计划合同资产管理业务风险提示书尊敬的投资者：投资有风险，当您认购或申购本资产管理计划的计划份额时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和资产管理计划合同，全面认识本资产管理计划的风险收益特征和产品特性，认真考虑资产管理计划存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。（一）投资者在参与资产管理业务前，请务必了解资产管理业务的基础知识、业务特点、风险收益特征等内容，并认真听取管理人、托管人等对相关业务规则和资产管理合同内容的讲解。（二）西南期货有限公司（以下简称“西南期货）具有开展资产管理业务的资格。资产管理业务是专门为机构和高端个人投资者提供的理财服务，可根据不同理财需求和风险偏好为客户量身定制不同的产品。资产管理业务的委托资产由管理人进行专业的投资运作，托管人根据本合同的规定，依法保管资产管理计划财产。但是，资产管理业务也存在着一定的风险，投资者参与资产管理业务的资产损失由投资者自行承担，管理人不以任何方式对客户做出取得最低收益或分担损失的承诺或担保。（三）投资者在参与本计划之前，请仔细阅读资产管理合同，全面认识本资产管理计划的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的资产与收入状况、投资经验、风险承受能力和风险偏好，理性判断市场及自身是否有承担参与资产管理业务所面临投资风险和损失的能力，谨慎选择与自身风险承受能力相匹配的资产管理投资决策。（四）参与资产管理业务通常具有的市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险特定的投资方法及资产管理计划财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险、期货投资风险及其他风险，包括但不限于政策风险、经济周期风险、利率风险、技术风险、操作风险、不可抗力因素导致的风险等(详见正文“风险揭示”章节)，从而可能对计划财产和收益产生影响。且投资者应特别关注投资期货类品种具有的特定风险，包括但不限于因保证金交易方式可能导致投资损失大于委托资产价值的风险，因市场流动性不足、交易所暂停某合约的交易、修改交易规则或采取紧急措施等原因，导致未平仓合约可能无法平仓或现有持仓无法继续持有的风险。西南期货-招财1号护航量化资产管理计划资产管理合同*本计划特定风险1、预警止损机制的风险（1）本计划设计有预警线（0.900元）和止损线（0.850元），若存续期间本计划因计划份额净值触及止损线而提前终止，管理人按本合同约定对所有资产强行清算后相关金融产品价格出现反弹，委托人将面临本金损失并且失去弥补亏损机会的风险。（2）虽然本计划设计有预警止损机制，且资产管理人已依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则按合同规定及时执行预警止损，但在极端情况下，计划终止时的份额净值仍有可能远低于本资产管理计划的止损线。（3）虽然本计划预定了止损线，但由于市场的复杂多样性，可能因市场剧烈波动或其他特殊原因导致不能平仓，委托资产存在亏损超过止损比例的风险。（4）存在因无法及时变现资产而延迟结束的风险，从而影响委托人的资金安排。2、管理人不能承诺资产管理计划保本及收益的风险资产管理计划利益受多项因素影响，包括市场价格波动、投资操作水平、国家政策变化等，该计划既有盈利的可能，亦存在亏损的可能。根据相关法律法规规定，管理人不对投资人作出保证本金及其收益的承诺。3、资产管理计划终止的风险如果发生本合同所规定的终止的情形，管理人将可能作出终止该计划的决定，由此可能导致财产遭受损失。4、投资顾问风险（1）本计划的投资顾问为管理人经过严格资质审核、投资研究能力评估后聘请的，但管理人无法保障投资顾问始终履行勤勉尽责的义务，如投资顾问以资产配置策略为掩饰怠于履行义务，而管理人又无法识别以采取有效措施予以应对，则可能会对本计划的投资收益产生影响。（2）本计划由资产管理人按照投资顾问的“投资建议”进行投资交易。投资顾问的投资服务能力、服务水平将直接影响本计划的收益水平。投资顾问的过往业绩不代表本产品的投资收益，投资顾问可能因股权结构、公司治理结构、核心成员变动等原因影响本计划的收益水平。在本计划投资管理运作过程中，可能因投资顾问对经济形势和证券市场等判断有误、获取的信息不全等因素影响本计划的收益水平。本计划投资范围较广，对投资顾问的投资管理能力要求较高，存在投资顾问在某些投资领域、投资品种中投资经验及投资管理能力不足，从而导致投资损失的风险。西南期货-招财1号护航量化资产管理计划资产管理合同（五）期货交易盘中价格是指某一时点期货合约的价格；收盘价是指期货交易收盘最后一笔交易的价格；结算价是指当天经结算的加权平均价格，采用不同价格估值计算，可导致计划财产估值结果相差较大，本计划期货估值采用结算价。（六）资产管理合同虽然约定了一定的止损比例，但由于持仓品种价格可能持续向不利方向变动、持仓品种因市场剧烈波动导致不能平仓等原因，委托资产亏损存在超出该止损比例的风险。（七）尽管资产管理人已依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用计划财产，仍有出现高于过往最高损失的可能性。投资者应在充分了解上述风险并确认自身可以承担上述风险的前提下参与本计划。（八）在委托期间，资产管理人在一定条件下存在变更投资经理人选的可能，会对资产管理投资策略的执行产生影响。（九）无论参与资产管理业务是否获利，投资者都需要按约支付管理费用和其他费用，会对客户的账户权益产生影响。（十）资产管理人按照法律法规和合同的规定提供标准化服务，不提供投资咨询等个性化服务。（十一）资产管理人在法律法规和合同规定的范围内履行义务。（十二）资产管理人既往的资产管理业绩并不预示其未来表现。资产管理人介绍的预期收益仅供客户参考，不构成对委托资产可能收益的承诺或暗示。（十三）委托人签署本合同即表明其已接受深圳前海东亚基金管理有限公司作为本资产管理计划的投资顾问，并同意投资顾问对管理人管理运作计划财产提供投资建议等服务。（十四）委托人签署本合同即表明其已知晓和认可管理人委托国信证券股份有限公司担任本资产管理计划的行政服务机构，并同意行政服务机构按照约定的方式为管理人管理运作计划财产提供资产估值等服务。投资存在风险。投资者在选择投资产品时存在盈利的可能，也存在亏损的风险。本风险提示的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者参与期货公司资产管理业务所面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素。投资者在投资本计划前，应对所有相关风险有充分的了解与认识，认真考虑是否投资本计划。投资者签署本风险揭示书即表明：1、投资者已仔细阅读本风险揭示书、资产管理合同等法律文件，充分理解相关权西南期货-招财1号护航量化资产管理计划资产管理合同利、义务、本资产管理计划运作方式及风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，委托事项符合投资者业务决策程序的要求；投资者声明其符合相关法律法规、证监会及本合同规定的关于私募基金合格投资者的相关标准；投资者承诺向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等情况真实合法、完整有效，不存在任何重大遗漏或误导性陈述，前述信息资料如发生任何实质性变更，投资者应当及时书面告知资产管理人或销售机构。2、投资者声明用于参与资产管理计划份额的财产为投资者拥有合法所有权或处分权的资产，保证该等财产的来源及用途符合法律法规和相关政策规定，不存在非法汇集他人资金投资的情形，不存在不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情况，投资者保证有完全及合法的权利委托资产管理人和资产托管人进行计划财产的投资管理和托管业务。3、投资者承认，资产管理人、资产托管人未对计划财产的收益状况作出任何承诺或担保，计划的业绩比较基准、年化收益（率）等类似表述仅是投资目标而不是资产管理人的保证。4、投资者已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，自愿自行承担投资本资产管理计划所面临的风险。资产管理人以及销售机构已就计划情况向投资者作出了详细说明。委托人抄写：以上《资产管理业务风险提示书》的各项内容，本人/本单位已阅读并完全理解。本人/本单位自愿加入本资产管理计划，交付资产管理计划资金人民币________________万元（大写：_________________________________），其中认购费人民币______________万元，认购“西南期货-招财1号护航量化资产管理计划”的普通份额__________________万份，愿意依法承担相应的资产管理计划投资风险。西南期货-招财1号护航量化资产管理计划资产管理合同投资者（自然人签字或机构盖章）：法定代表人或授权代理人(签字或盖章)：年月日西南期货-招财1号护航量化资产管理计划资产管理合同投资期货风险揭示函尊敬的投资者：本资产管理计划拟投资于股指期货和商品期货，投资于期货会致使委托资产承受以下风险：一、期货是一种复杂的投资工具，期货合约价值取决于基础资产价格指数的变动等诸多因素，并且远期价格与即期价格不时背离，该等因素均无法为资产管理人准确判断，因此委托资产投资期货可能由于资产管理人判断错误而导致损失，且资产管理人该种判断错误是不可克服和不可避免的。二、期货是一种高风险的投资工具，实行保证金交易制度具有杠杆性，高杠杆效应放大了的价格波动风险；当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使委托资产遭受较大损失。三、期货采用保证金交易制度，实行每日无负债结算，对资金管理有较高要求；价格波动剧烈的时候会导致保证金不足，如果资产管理人未能及时追加保证金，委托资产持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被平仓，致使委托资产遭受损失。四、期货交易必须通过具有合法期货经纪业务资格的期货公司进行，委托资产所选择的期货公司在交易过程中存在违法违规经营行为，可能给委托资产带来损失；委托资产所选取的期货公司作为结算会员或同一结算会员下的其他投资者出现保证金不足、又未能在规定的时间内补足，或因其他原因导致交易所对该结算会员下的经纪账户平仓时，投资者的资产可能因被连带平仓而遭受损失。五、期货市场在运作中由于管理法规和机制不健全等原因，可能产生流动性风险、结算风险、交割风险等，该等风险都可能导致委托资产的损失。六、由于国家法律、法规、政策的变化、期货交易所交易规则的修改、紧急措施的出台等原因，委托资产持有的未平仓合约可能无法继续持有，委托资产可能因此而导致损失。七、“套期保值”交易同投机交易一样，同样面临价格波动引起的风险，“套期保值”同样会导致委托财产的损失。八、利用互联网进行期货交易时将存在(但不限于)以下风险，委托资产将承担由此导致的损失：西南期货-招财1号护航量化资产管理计划资产管理合同1．由于无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障、网络故障及其它因素，可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪，使管理人的交易指令出现延迟、中断、数据错误等情况；2．由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒攻击的可能性，由此可能导致交易系统故障，使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟；3．互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现延迟、中断、数据错误或不完全，从而使网上交易出现延迟、中断。九、其他不可抗力情形所导致的委托资产从事期货交易损失的风险。（以下无正文）以上《期货投资风险揭示函》的各项内容，本人/单位已阅读并完全理解。(请资产委托人/被授权人认真阅读后抄写)投资者（自然人签字或机构盖章）：法定代表人或授权代理人(签字或盖章)：年月日西南期货-招财1号护航量化资产管理计划资产管理合同资产合法性及投资者适当性承诺书本人/本单位以真实身份委托西南期货有限公司（以下简称“西南期货”）运用委托资产进行投资。本人/本单位承诺委托资产来源及用途合法，不属于违反规定的公众集资,符合有关反洗钱法律法规的要求。西南期货有权要求本人/本单位提供资产来源及用途合法性证明，对资产来源及用途及合法性进行