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2015年12月《基金法律法规》押题密卷八第1题：单项选择题(本题1分)开放式基金（）公布基金单位资产净值。A、每季度B、每周C、每月D、每日【正确答案】：D【答案解析】：开放式基金每日公布单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书。【我的笔记】：查看别人的笔记第2题：单项选择题(本题1分)（）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。A、公正性B、客观性C、独立性D、专业性【正确答案】：A【答案解析】：公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。【我的笔记】：查看别人的笔记第3题：单项选择题(本题1分)下列关于忠诚尽责的基本要求，说法不正确的是（）。A、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等B、不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益C、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当違守所在页码，1/42(W)w2015-12-16机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续D、不得从事与投资人利益相冲突的业务【正确答案】：D【答案解析】：忠诚尽责的基本要求包括:1.廉洁公正。具体而言，基金从业人员应当做到以下几点:⑴不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。⑵不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益。⑶不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益;(4)不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产。（5）不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，不得私下接受客户委托买卖证券期货。（6）不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。（7）乃抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主。2.忠诚敬业。具位而言：⑴基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同,保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。⑵基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丟失。（3）基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内展行职责：超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序。⑷基金从业人员提出辞职时，应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请，并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的，从业人员应认真履行各种义务，不得擅自离岗：已完成工作移交的从业人员应当按照聘用合同的规定，认真展行保密、竞业禁止等义务。（5）基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续。【我的笔记】：查看别人的笔记第4题：单项选择题(本题1分)基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（）指定临时基金托管人。A、中国基金业协会B、中国证监会C、中国银监会D、基金管理人【正确答案】：B页码，2/42(W)w2015-12-16【答案解析】：新基金托管人产生前，由中国证监会指定临时基金托管人。【我的笔记】：查看别人的笔记第5题：单项选择题(本题1分)债券与债券基金的异同点，正确的是（）。A、债券没有确定的到期日B、债券的利息固定的收益不如债券基金的收益C、债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测D、投资风险一样【正确答案】：C【答案解析】：投资风险不同，债券基金没有确定的到期日。【我的笔记】：查看别人的笔记第6题：单项选择题(本题1分)基金持有人与基金管理人之间是（）关系。A、投资B、信托C、中介服务D、控股【正确答案】：B【答案解析】：基金持有人与基金管理人之间是信托关系。【我的笔记】：查看别人的笔记第7题：单项选择题(本题1分)基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据位当（）并且长期保存。A、即时保存；本地备份页码，3/42(W)w2015-12-16B、即时保存；异地备份C、定期保存；异地备份D、定期保存；本地备份【正确答案】：B【答案解析】：基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度，重要数据应当异地备份并且长期保存。【我的笔记】：查看别人的笔记第8题：单项选择题(本题1分)下列不属于基金托管人职责的是（）。A、基金资产的投资运作B、会计复核以及对基金投资运作的监督C、基金资产保管D、基金资金清算【正确答案】：A【答案解析】：基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。【我的笔记】：查看别人的笔记第9题：单项选择题(本题1分)市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的A、100%B、20%C、50%D、10%【正确答案】：A【答案解析】：市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100%。页码，4/42(W)w2015-12-16【我的笔记】：查看别人的笔记第10题：单项选择题(本题1分)公开披露的基金信息不包括（）。A、证券投资业绩预测B、基金资产净值、基金份额净值C、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告D、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议【正确答案】：A【答案解析】：公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；②基金募集情况；③基金份额上市交易公告书；④基金资产净值、基金份额净值；⑤基金份额申购、赎回价格；⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；⑦临时报告；⑧基金份额持有人大会决议；⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；⑩涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；【我的笔记】：查看别人的笔记第11题：单项选择题(本题1分)基金管理人设监事会，监事会向（）负责。A、股东会B、管理层C、董事长D、董事会【正确答案】：A【答案解析】：基金管理人设监事会，监事会向股东会负责。【我的笔记】：页码，5/42(W)w2015-12-16查看别人的笔记第12题：单项选择题(本题1分)基金管理人的（）负责贯彻执行合规政策。A、督察长B、经理层C、监事会D、合规管理部门【正确答案】：B【答案解析】：公司经理层负责贯彻执行合规政策。【我的笔记】：查看别人的笔记第13题：单项选择题(本题1分)预测债券基金的收益率与预测买入并持有到期的单个债券的收益率相比,以下正确的是（）。A、债券基金的收益率更难预测B、买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测C、都很好预测D、无法比较【正确答案】：A【答案解析】：债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更加难以预测。【我的笔记】：查看别人的笔记第14题：单项选择题(本题1分)基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内选任新基金托管人。A、3B、12C、6页码，6/42(W)w2015-12-16D、24【正确答案】：C【答案解析】：基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。【我的笔记】：查看别人的笔记第15题：单项选择题(本题1分)一般认为，世界上最早的证券投资基金即英国的“海外及殖民地政府信托基金”，产生于（）年。A、1420B、1768C、1686D、1869【正确答案】：D【答案解析】：投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系，世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在1869年的英国。【我的笔记】：查看别人的笔记第16题：单项选择题(本题1分)投资者申购基金成功后，注册登记机构一般在（）为投资者办理増加权益的登记手续，投资者在（）起有权赎回该部分的基金份额。A、TT+1B、T+1T+2C、T+1T+1D、T+2T+2【正确答案】：B【答案解析】：―段而言，投资者申购基金成功后，登记机构会在T+1日为投资者办理増加权益的登记手续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。【我的笔记】：页码，7/42(W)w2015-12-16查看别人的笔记第17题：单项选择题(本题1分)封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。A、1B、100C、10D、1000【正确答案】：B【答案解析】：封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。【我的笔记】：查看别人的笔记第18题：单项选择题(本题1分)QDII基金在披露相关信息时，下列说法不正确的是（）。A、可同时采用中、英文，并以英文为准B、可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息C、当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性D、QDⅡ基金应至少每周计算并披露一次净值信息【正确答案】：A【答案解析】：QDII基金合同与招募说明书的特殊披露要求。【我的笔记】：查看别人的笔记第19题：单项选择题(本题1分)2008年8月19日起，我国证券交易印花税税率标准调整为（）。A、对出让方和受让方分别按1‰征收B、对出让方不再征收,对受让方按1‰征收页码，8/42(W)w2015-12-16C、对出让方按1‰征收，对受让方不再征收D、对出让方和受让方均不再征收【正确答案】：C【答案解析】：2008年8月19日起，证券交易印花税只对出让方按1‰征收，对受让方不再征收。【我的笔记】：查看别人的笔记第20题：单项选择题(本题1分)非公开募集基金，描述错误的是（）。A、应制定并签订基金合同B、可采用讲座、报告等方式向公众宣传推介C、合格投资者不超过2000人D、应向合格投资者募集【正确答案】：B【答案解析】：依据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介【我的笔记】：查看别人的笔记第21题：单项选择题(本题1分)目前，国内的销售机构可分为（）。A、直销机构和代销机构B、直销机构和包销机构C、代销机构和包销机构D、营销机构和代销机构【正确答案】：A【答案解析】：目前，国内的销售机构可分为直销机构和代销机构。页码，9/42(W)w2015-12-16【我的笔记】：查看别人的笔记第22题：单项选择题(本题1分)货币市场基金的管理费率可能为（）。A、2.5%B、3%C、1%D、0.2%【正确答案】：D【答案解析】：目前，我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%,货币市场基金的管理费率不高于0.33%。【我的笔记】：查看别人的笔记第23题：单项选择题(本题1分)基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）的除外。A、5年B、1年C、3年D、6个月【正确答案】：D【答案解析】：基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足6个月的除外。【我的笔记】：查看别人的笔记第24题：单项选择题(本题1分)以下关于ETF联接基金说法错误的是（）。A、绝大部分基金财产投资于跟踪目标ETFB、密切跟踪指标的指数表现页码，10/42(W)w2015-12-16C、采用封闭式运作方法D、可以在场外申购或者赎回【正确答案】：C【答案解析】：ETF联接基金是一种将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一指标的指数的ETF(简称目标ETF)、密切跟踪指标的指数的表现、采用开放式运作方法、可以在场外申购或赎回的基金。【我的笔记】：查看别人的笔记第25题：单项选择题(本题1分)以下不属于注