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一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．下列关于期货交易的场所说法正确的是()。A．期货交易可以任意选择交易所B．期货交易必须在依法设立的期货交易所进行C．期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行D．期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行2．在我国，由()对期货市场实行集中统一的监督管理。A．期货交易所B．期货业协会C．中国银监会D．国务院期货监督管理机构3．期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行()管理。A．统一B．集中C．自律D．集体4．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾()的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。A．2年B．3年C．5年D．10年5．当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告()。A．中国银监会B．中国证监会C．国家发展和改革委员会D．中国期货业协会6．在我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币()元。A．500万B．1000万C．3000万D．5000万7．期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由()承担。A．客户B．期货公司C．期货交易所D．期货公司和客户共同8．期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当()。A．继续营业活动B．暂停营业活动C．终止营业活动D．中止营业活动9．从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构，应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格，具体管理办法由()制定。A．全国人大常委会B．国务院法制办C．最高人民法院D．国务院期货监督管理机构10．会员在期货交易中违约的，期货交易所先以()承担违约责任。A．该会员的保证金B．期货交易所的自有资金C．期货交易所的风险准备金D．期货交易公司的储备金11．期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起()个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A．3B．5C．7D．1012．期货业协会的章程应当报()备案。A．国家发展和改革委员会B．国家工商行政管理总局C．中国银监会D．国务院期货监督管理机构13．有权批准期货交易所设立的机关是()。A．国家发展和改革委员会B．中国银监会C．国家工商行政管理总局D．中国证监会14．A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。A．中国证监会B．中国银监会C．住所地的工商行政管理部门D．期货业协会15．期货公司申请金融期货经纪业务资格，其申请日前()个月的风险监管指标应当持续符合规定的标准。A．1B．2C．3D．516．下列选项中不属于理事会职权的是()。A．审议批准风险准备金的使用方案B．审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法C．监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况D．决定增加或者减少期货交易所注册资本17．某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议，该理事的下列做法正确的是()。A．在电话里通知另一理事代为出席B．委托另一理事代为出席，被委托理事已经接受了一项委托C．以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席D．该理事不得委托他人代为出席18．根据《期货交易所管理办法》的规定，下列各项不属于董事会的职权的是()。A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定C．审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过D．组织协调专门委员会的工作19．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币()元。A．3000万B．5000万C．6000万D．1亿20．期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于()。A．缴纳国家税款B．发放工作人员的工资和福利C．扩大期货交易所得营业规模D．保证期货交易场所、设施的运行和改善21．期货公司申请设立营业部，其申请日前()个月应当符合期货公司风险监管指标标准。A．1B．2C．3D．522．期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．经理B．监事会C．独立董事D．首席风险官23．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。A．5B．7C．15D．3024．从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自做出处分决定之日起＿＿＿＿个工作日内向＿＿＿＿报告。()A．3；中国证监会B．3；期货业协会C．10；期货业协会D．10；中国证监会25．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行()管理。A．监督B．垂直C：自律D．行政26．申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务＿＿＿＿年以上经验，或者其他金融业务＿＿＿＿年以上经验。()A．2：3B．2；5C．3；4D．3；527．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A．3B．5C．7D．1028．期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职()年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。A．1B．2C．3D．529．期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的()。A．完整和真实B．安全和真实C．完整和安全D．安全和及时30．期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。A．2B．3C．5D．731．期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，()。A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金32．期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。A．1B．2C．3D．533．证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。A．5B．10C．12D．2034．证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。A．3个月B．6个月C．1年D．2年35．证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有＿＿＿＿名、拟开展介绍业务的营业部至少有＿＿＿＿名具有期货从业人员资格的业务人员。()A．5；2B．5；1C．3；2D．3；136．中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。A．5B．10C．20D．3037．《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为()。A．3年B．3年以上C．5年D．5年以上38．期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近()年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。A．1B．2C．3D．539．客户的交易保证金不足，未能按期货交易所规定的时间追加保证金，期货经纪合同对此没有规定，期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由()承担。A．期货公司B．客户C．期货公司和客户D．期货交易所40．期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A．3个月B．6个月C．1年D．2年41．期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额()规定或者约定最低余额的，全面结算员期货公司应当禁止其开仓。A．大于B．小于C．等于D．小于等于42．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是()。A．分类B．流动性C．净资产总额D．可回收性43．除“期货风险准备金”外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经()同意。A．中国证监会及其派出机构B．中国期货业协会C．中国证券业协会D．期货交易所44．经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本不得低于客户权益总额的()。A．3％B．5％C．6％D．10％45．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币()元。A．1500万B．3000万C．4500万D．5000万46．期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护()的合法权益。A．国家B．投资者C．期货公司D．期货交易所47．甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。A．3个月至6个月B．6个月至12个月C．1年D．2年48．期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月B．1年C．2年D．3年或永久49．期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会()。A．申诉B．反映C．上访D．申请复议50．公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。公司应当在()个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。A．2B．3C．5D．651．某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处()年以下有期徒刑或者拘役。A．3B．5C．7D．1052．银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处＿＿＿＿年以下有期徒刑或者拘役，并处＿＿＿＿罚金。()A．五；一万元以上十万元以下B．五；二万元以上二十万元以下C．三；二万元以上二十万元以下D．三；一万元以上十万元以下53．天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同。某日，笑天向天啸公司下达了一份交易指令，指令要求天啸公司于当日买进十个单位的大豆合约。天啸公司买进了二十个单位。则对于该超出的部分，应由()承担。A．天啸公司承担B．笑天承担C．天啸与笑天同时承担D．该交易无效54．客户的交易保证金不足，期货公司怠于履行通知追加义务，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生扩大损失。对该扩大的损失说法正确的是()。A．期货公司不承担责任B．期货公司应当承担次要赔偿责任C．期货公司应当承担主要赔偿责任D．期货公司的赔偿额不超过损失的百分之六十55．期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反()。A．法律和行政法规的强制性规定B．部门规章的强制性规定C．地方性法规的强制性规定D．司法解释的强制性规定56．因期货交易所信息发布错误，造成期货公司直接经济损失的，期货交易所可以以()抗辩。A．期货公司也有过错B．期货交易所已采取补救措施。C．不可抗力D．相关责任人已经受到行政或刑事处罚57．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时问不得超过()交易