银河水星1号集合资产管理计划管理合同和说明书0730

银河水星1号管理合同2目录第1部分前言.....................................................................................................................................3第2部分合同当事人.........................................................................................................................4第3部分集合资产管理计划的基本情况.........................................................................................5第4部分集合资产管理计划推广期的参与.....................................................................................8第5部分集合资产管理计划账户管理...........................................................................................10第6部分集合资产管理计划资产的托管.......................................................................................11第7部分集合资产管理计划费用...................................................................................................12第8部分投资收益与分配...............................................................................................................16第9部分集合资产管理计划的信息披露.......................................................................................17第10部分委托人的权利与义务.......................................................................................................20第11部分管理人的权利与义务.......................................................................................................21第12部分托管人的权利与义务.......................................................................................................23第13部分集合资产管理计划存续期间委托人的参与和退出.......................................................26第14部分集合资产管理计划终止和清算.......................................................................................31第15部分不可抗力...........................................................................................................................34第16部分违约责任与争议处理.......................................................................................................35第17部分合同的签署和附件...........................................................................................................37第18部分风险揭示...........................................................................................................................39第19部分合同的修改、变更与或有事件.......................................................................................43第20部分其他事项...........................................................................................................................45银河水星1号管理合同3第1部分前言第一条依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（下称《管理办法》）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，管理人发起设立集合资产管理计划，委托托管人对集合资产管理计划资产进行托管。为规范“银河水星1号集合资产管理计划”（下称集合资产管理计划）运作，明确集合资产管理计划管理合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《管理办法》等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、本合同及本合同附件《银河水星1号集合资产管理计划管理说明书》（下称《说明书》）及其他有关规定，享有权利，承担义务。本合同文本遵照中国证券业协会颁布的《关于发布证券公司客户资产管理业务规范的通知》（下称《通知》）及其附件《证券公司集合资产管理合同必备条款》的要求制订。第二条委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合资产管理计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。第三条管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用本集合资产管理计划资产，但不保证本集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。第四条托管人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合资产管理计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合资产管理计划资产投资不受损失，不保证最低收益。第五条中国证监会对本集合资产管理计划出具了批准文件（《关于同意中国银河证券股份有限公司开展现金管理产品试点并核准设立银河水星1号集合资产管理计划的批复》（证监许可[2012]867号）），但中国证监会对本集合资产管理计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合资产管理计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合资产管理计划没有风险。银河水星1号管理合同4第2部分合同当事人第六条委托人委托人的详细情况由推广销售机构的电子合同和销售系统中记录保存，并由中国证券登记结算有限责任公司集合计划电子合同管理系统保存。第七条管理人管理人名称：中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”）法定代表人：陈有安住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层（邮编：100033）联系地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座607号（邮编：100033）联系电话：[phone]传真：[phone]联系人：王慧峰第八条托管人托管人名称：中国证券登记结算有限责任公司法定代表人：金颖住所：北京市西城区太平桥大街17号联系地址：北京市西城区太平桥大街17号联系电话：[phone]传真：[phone]联系人：宋晓东银河水星1号管理合同5第3部分集合资产管理计划的基本情况第九条名称与类型1、名称：银河水星1号集合资产管理计划2、类型：限定性集合资产管理计划第十条目标规模本集合计划推广期规模上限为20亿份，存续期规模上限为300亿份。如果某日参与申请的份额加上已有的参与份额达到或超过目标规模时，管理人将在次日停止接受参与申请，及时在管理人网站发出暂停参与的公告，按“时间先后”的原则确认超额参与部分的份额，在多个客户同一时间参与的情况下，将以“比例认购”方式按每个客户的参与申请量占参与申请总量的比例对可参与额度进行分配，在单笔参与可能导致计划规模超限的情况下，对于该笔参与将以可参与额度为限做部分确认。参与不成功款项将被作为无效款项退回委托人账户。第十一条投资范围和投资组合设计1、集合资产管理计划的投资范围：（1）活期及一年以内（含一年）定期和协议存款。（2）交易所或银行间市场期限在一个月以内的债券逆回购。（3）货币市场基金。（4）剩余存续期限在397天以内的国债、央票、政策性金融债，以及主体和债项信用评级均为AAA级及以上的企业债、公司债、短期融资券和中期票据。（5）中国证监会认可的其他投资品种。如法律法规或监管机构以后允许集合计划投资其他品种，集合计划管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。2、集合资产管理计划投资比例：银河水星1号管理合同6（1）活期及一年以内（含一年）定期和协议存款的投资比例为0%～100%，现金与活期存款的配臵比例连续五个交易日的平均值不得低于总资产的10%；（2）交易所或银行间市场期限在一个月以内的债券逆回购的投资比例为0%～30%；（3）货币市场基金的投资比例为0%～30%；（4）剩余存续期限在397天以内的国债、央票、政策性金融债、以及主体和债项信用评级均为AAA级及以上的企业债、公司债、短期融资券和中期票据。投资比例为0%～20%，组合债券平均剩余期限不得超过180天；第十二条存续期限与开放期本集合资产管理计划无固定存续期限。委托人T日参与本集合资产管理计划，T+1日（工作日）起享有收益分配权；委托人T日退出本集合资产管理计划，T日资金可用于购买交易所场内证券（不可取），T+1日（工作日）资金可取，退出当日（T日）享有收益分配权。委托人T日参与的份额，T+1日可以退出。第十三条参与退出份额价格本集合资产管理计划的每份集合资产管理计划面值、推广期与存续期内每份集合资产管理计划的参与价格为人民币1.00元。第十四条集合资产管理计划开始运作的条件和日期管理人将在本集合资产管理计划经中国证监会批准设立之日起6个月内启动集合资产管理计划的推广工作，推广期为自推广之日起不超过60个工作日，具体推广时间以本集合资产管理计划推广公告为准。集合资产管理计划推广活动结束后，管理人聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，出具验资报告。满足：1.推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；2.募集金额超过1亿元人民币；3.客户超过（含）2人；4.符合集合资产管理合同及计划说明书的约定；5.中国证监会规定的其他条件。集合资产管理计划管理人依据《管理办法》及集合资产管理计划说明书可以决定停止集合资产管理计划的参与，并报告集合资产管理计划的成立。如果集合资产管理计划不能同时满足上述条件，或在推广期内发生使集合资产管理计划无法设立的不可抗力事件，银河水星1号管理合同7则该计划不得成立。第十五条