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2015年12月《基金法律法规》押题密卷五第1题：单项选择题(本题1分)ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回淸单，并在交易时间内即时揭示（）。A、申购、赎回清单B、基金份额净值C、基金份额参考净值D、基金净资产【正确答案】：C【答案解析】：ETF上市交易后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示基金份额参考净值。【我的笔记】：查看别人的笔记第2题：单项选择题(本题1分)下列哪项不属于我国基金监管的目标。（）A、保护投资者利益B、吸引国外投资者C、保证市场的公平、效率和透明D、降低系统风险【正确答案】：B【答案解析】：我国基金监管的目标包括：①保护投资者利益；②保证市场的公平、效率和透明；③降低系统风险；④推动基金业的规范发展。【我的笔记】：查看别人的笔记第3题：单项选择题(本题1分)基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。A、基本管理制度B、部门业务规章C、业务操作手册页码，1/41(W)w2015-12-16D、内部控制大纲【正确答案】：D【答案解析】：基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是内部控制大纲。【我的笔记】：查看别人的笔记第4题：单项选择题(本题1分)证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（）。A、前台业务系统B、后台管理系统C、后台业务系统D、应用系统的支持系统【正确答案】：C【答案解析】：证券投资基金销售业务信息管理平台，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。【我的笔记】：查看别人的笔记第5题：单项选择题(本题1分)转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A、二分之一B、三分之二C、三分之一D、四分之三【正确答案】：B【答案解析】：转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过。页码，2/41(W)w2015-12-16【我的笔记】：查看别人的笔记第6题：单项选择题(本题1分)连续（）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。A、3B、1C、2D、0.5【正确答案】：A【答案解析】：中国证监会、中国银监会对有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管资格：①连续3年没有开展基金托管业务的；②违反本法规定，情节严重的；③法律、行政法规规定的其他情形。【我的笔记】：查看别人的笔记第7题：单项选择题(本题1分)作为基金份额持有人，代表基金份额（）以上的持有人有权自行召集持有人大会。A、5%B、8%C、10%D、15%【正确答案】：C【答案解析】：作为基金份额持有人，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会。【我的笔记】：查看别人的笔记第8题：单项选择题(本题1分)页码，3/41(W)w2015-12-16开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。A、10%B、30%C、25%D、50%【正确答案】：C【答案解析】：开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的25%，并应当归入基金财产。【我的笔记】：查看别人的笔记第9题：单项选择题(本题1分)召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人发挥的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A、30B、45C、60D、90【正确答案】：A【答案解析】：管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会员形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。【我的笔记】：查看别人的笔记第10题：单项选择题(本题1分)股票型、债券型、货币市场基金的分类是按（）进行划分的。A、运作方式不同B、法律形式不同C、投资对象不同D、投资理念不同【正确答案】：C页码，4/41(W)w2015-12-16【答案解析】：按投资对象的不同，可以将基金分为股票型基金、债券型基金、货币市场基金、混合型基金等。【我的笔记】：查看别人的笔记第11题：单项选择题(本题1分)关于ETF的交易规则，不正确的是（）。A、上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B、实行涨跌幅限制；涨跌幅设置为10%C、买入申报是为100份及其整数倍,不足100份的不可以卖出D、基金申报价最小变动单位为0.001元【正确答案】：C【答案解析】：买入申报量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出。【我的笔记】：查看别人的笔记第12题：单项选择题(本题1分)下列不属于基金客户服务原则的是（）。A、依法监管原则B、安全第一原则C、专业规范原则D、客户至上原则【正确答案】：A【答案解析】：基金客户服务原则包括：①客户至上原则；②有效沟通原则；③安全第一原则；④专业规范原则。【我的笔记】：查看别人的笔记页码，5/41(W)w2015-12-16第13题：单项选择题(本题1分)ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。A、T+2日B、T-1日C、T日D、T+1日【正确答案】：D【答案解析】：T日现金差额在T＋1日的申购、赎回清单中公告。【我的笔记】：查看别人的笔记第14题：单项选择题(本题1分)开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。A、3B、2C、4D、1【正确答案】：A【答案解析】：基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他相关文件。【我的笔记】：查看别人的笔记第15题：单项选择题(本题1分)《证券投资基金销售管理办法》规定：（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。A、监管机构B、基金管理人C、基金托管人D、证券登记结算公司页码，6/41(W)w2015-12-16【正确答案】：B【答案解析】：《证券投资基金销售管理办法》规定：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。【我的笔记】：查看别人的笔记第16题：单项选择题(本题1分)（）是决定公司内部控制运行方式，方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点。A、内部控制原则B、内部控制理念C、内部控制环境D、内部控制目标【正确答案】：D【答案解析】：内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键,也是认识内部控制基本理论的出发点。【我的笔记】：查看别人的笔记第17题：单项选择题(本题1分)从内部控制的目标来看，内部控制系统必须与（）相联系。A、经济市场的发展与完善B、确保信息收集、处理和报告正确性的控制C、法律法规的颁布及实施D、公司规章制度的制定与实施【正确答案】：B【答案解析】：内部控制系统必须与确保信息收集、处理和报告正确性的控制相联系。【我的笔记】：查看别人的笔记第18题：单项选择题(本题1分)页码，7/41(W)w2015-12-16（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A、内部控制大纲B、部门业务规章C、基本管理制度D、内部风险控制制度【正确答案】：A【答案解析】：公司内部控制大纲是公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。【我的笔记】：查看别人的笔记第19题：单项选择题(本题1分)基金管理人合规培训的具体内容不包括（）。A、国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规B、公司内部的员工守则和各项业务的合规制度C、案例警示教育D、基金公司投资决策的依据【正确答案】：D【答案解析】：基金管理人合规培训的具体内容包括：国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规；公司内部的员工守则和各项业务的合规制度；案例警示教育。这些内容涉及基金管理人风险管理指引、风险管理经验、基金公司及子公司内控评价、相关案例讲解等，也包括了解公司管理层的合规要求及经理层合规要求等。基金公司投资决策的依据属于合规检查的内容。【我的笔记】：查看别人的笔记第20题：单项选择题(本题1分)合规管理部门对（）负责。A、总经理页码，8/41(W)w2015-12-16B、董事会C、督察长D、监事会【正确答案】：A【答案解析】：合规管理部门对总经理负责。【我的笔记】：查看别人的笔记第21题：单项选择题(本题1分)下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。A、具有5年以上证券投资管理经历B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C、通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试D、取得基金从业资格【正确答案】：A【答案解析】：具有3年以上证券投资管理经历。【我的笔记】：查看别人的笔记第22题：单项选择题(本题1分)人们习惯将（）年以前设立的基金称为老基金。A、1995B、1996C、1997D、1998【正确答案】：C【答案解析】：相对于1998年《暂行办法》实施以后发展起来的新的证券投资基金，人们习惯上将1997年以前设立的基金称为“老基金”。【我的笔记】：页码，9/41(W)w2015-12-16查看别人的笔记第23题：单项选择题(本题1分)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是（）的职责。A、基金发行协调人B、基金管理人C、基金托管人D、基金发起人【正确答案】：C【答案解析】：按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户是基金托管人的职责。【我的笔记】：查看别人的笔记第24题：单项选择题(本题1分)基金销售售前服务的主要内容中不包括（）。A、向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识B、普及基金相关法律规定C、介绍基金管理人任职年限、工作经历D、开展投资者风险教育【正确答案】：C【答案解析】：基金客户服务的内容。【我的笔记】：查看别人的笔记第25题：单项选择题(本题1分)不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费总额的（）计入基金财产。A、0.75%；75%B、0.75%；50%C、0.5%；50%D、0.5%；75%页码，10/41(W)w2015-12-16【正确答案】：D【答案解析】：不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于0.5%的赎回费，并将上述赎回费总额的75%计入基金财产。【我的笔记】：查看别人的笔记第26题：单项选择题(本题1分)（）是对基金从业人员职业道德最为基础的要求A、诚实守信B、守法合规C、客户至上D、保守秘密【正确答案】：B【答案解析】：守法合规是对基金从业人员职业道德最为基础的要求。【我的笔记】：查看别人的笔记第27题：单项选择题(本题1分)（）对公司的合规管理承担最终责任。A、督察长B、合规与风险控制部门C、合规与风险管理委员会D、董事会【正确答案】：D【答案解析】：董事会对公司的合规管理承担最终责任。【我的笔记】：查看别人的笔记第28题：单项选择题(本题1分)基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存页码，11/41(W)w2015-12-16期限不得少于（）年。A、20B、5C、10D、3【正确答案】：A【答案解析】：基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于20年。【我的笔记】：查看别人的笔记第29题：单项选择题(本题1分)下列关于基金销售结算资金，说法错误的是（）。A、禁止挪用B、是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购（认购)、赎回、现金分红等资金C、由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集D、相关机构破产或清算时，其属于破产或清算财产【正确答案】：D【答案解析】：相关机构破产或清算时，基金销售结算资金不属于破产或清算财产。【我的笔记】：查看别人的笔记第30题：单项选择题(本题1分)（）是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量，销售规模、购买潜力等量化指标。