风险评估-中国疾病预防控制中心(金连梅)

卫生应急管理中的风险评估金连梅中国疾病预防控制中心卫生应急中心主要内容一．相关概念二．既往应用三．卫生应急管理中应用四．CCDC目前开展的风险评估工作基本概念风险（Risk）某一事件发生的概率和其后果的组合（GB/T23694-2009/ISO/IECGuide73:2002风险管理术语）风险是由三种因素构成的:•潜在的损失•损失的大小•潜在损失发生的不确定性（风险结构三因素模型Yates和Stone,1992）3基本概念风险（Risk）事件发生可能性及后果的组合，通常具有不利性、不确定性和复杂性。有时，也可根据需要将发生可能性进一步分解为可能性和脆弱性。风险评估（Riskassessment）风险识别、风险分析、风险评价的全过程。4引自：突发事件公共卫生风险评估技术方案风险分析前期准备风险辨识分析可能性分析后果确定风险水平反馈更新风险评价●与既定的风险准则进行比较●进行风险排序，确定风险等级风险处置●风险保留●风险控制●风险转移●风险规避注：“风险处置”属于“风险管理”内容，不包含在“风险评估”中，用虚框表示。公共安全风险评估流程脆弱性分析风险承受力风险控制力将风险分析结果与风险准则相对比，确定风险等级的过程发现、确认并描述风险的过程认识风险属性，并确定风险水平的过程采取促使风险向有利于方面转化的方案和措施（风险应对、风险缓解、风险处理）传染病预测：是将数学与传染病流行病学相结合的一种统计学分析方法。传染病预测：是根据传染病的发生、发展规律及有关因素，用分析判断和数学模型等方法对可能发生的传染病的发生、发展和流行趋势作出的判断。如控制图法、比数图法、灰色预测模型、自回归移动平均混合模型、小波模型、贝叶丝模型6既往应用不同的组织利用风险评估回答不同问题:OIE（国际兽医局）：•确定进口的主要问题Codex（食品法典委员会）：•旨在回答问题病原微生物或某些物质的最高限量值。主要目的是食品微生物安全评估WHO:世界卫生组织•为了快速的提出应对突发公共卫生事件的决策建议OIE（国际兽医局）OIE国际动物卫生法典：风险评估包括四步:Releaseassessment（释放评估）：•进口染疫动物Exposureassessment（暴露评估）•本土动物暴露Consequenceassessment（后果评估）•动物死亡或发病Riskestimation（风险估计）Codex（食品法典委员会）风险评估包括四步•危害识别：识别微生物或相关毒素•暴露评估：评估人群暴露程度•危害特征：暴露于危险源的严重程度和持续时间•风险特征分析•突发公共卫生事件应对的首要目的是尽最大可能减少疾病发生及减轻经济社会影响•及时发现和恰当应对发现是关键卫生应急管理中的风险评估11•风险–是指在特定时期内，发生需要紧急应对的公共健康危害事件的可能性及其后果的严重性•风险评估–是指通过收集、评价各种信息以确定风险等级，并客观记录评估的全过程。–包括：识别危害，分析其发生的可能性及影响的严重性，确定恰当的事件风险水平，提出针对性的风险管理建议，以降低事件的公共健康和社会影响。风险评估矩阵发生可能性后果不显著小中等大严重几乎肯定很可能可能不太可能几乎不会Source:低高后果（影响）的举例:-疾病负担-严重性：病死率-暴发/流行倾向-潜在危害-特征变化-社会经济影响-公众认识-等等风险管理-现代应急管理的重要原则风险管理：-风险评估-控制措施-风险沟通-评价RiskmanagementcycleasdefinedbyWHO(2012)事件监测风险评估风险沟通在应急管理（控制策略、应急准备计划、应急预案制定）中，按照风险管理原则确定优先性，并据此配置资源为什么要建立风险评估制度•突发公共卫生事件增加、社会敏感性性增加，事件发生的不确定性•信息/情报来源越来越广而庞杂-2009-2011年平均–突发公共卫生事件报告系统：10303条/年–传染病报告系统：17315条/日–互联网报导的重要公共卫生事件（rumors）：20条/日–国际机构、国内部门转发信息：随时–举报和健康热线随时•个人的知识、经验、警觉性、关注力和判断力越来越不可靠•不能把尚未经过滤、筛选、初步核实和评估的信息/情报，直接交给领导人做判断风险评估作用15密切监视，保持警戒过滤筛检信息，及时识别风险提出预警和启动应急响应机制的建议确定应对准备的优先性–提出基于风险评估的应对策略和措施建议支持风险沟通决策过程经得起质询（defendable）帮助决策者在不确定性和信息不充分的情况下做出应对决策过程更透明且信息能够共享风险评估方法风险评估技术的特征17风险评估方法及技术说明影响因素能否提供定量结果资源与能力不确定性的性质与程度复杂性头脑风暴法及结构化访谈一种收集各种观点及评价并将其在团队内进行评级的方法。头脑风暴法可由提示、一对一以及一对多的访谈技术所激发。低低低否德尔菲法一种综合各类专家观点并促其一致的方法，这些观点有利于支持风险源及影响的识别、可能性与后果分析以及风险评价。需要独立分析和专家投票。中中中否情景分析在想象和推测的基础上，对可能发生的未来情景加以描述。可以通过正式或非正式的、定性或定量的手段进行情景分析。中高中否检查表一种简单的风险识别技术，提供了一系列典型的需要考虑的不确定性因素。使用者可参照以前的风险清单、规定或标准。低低低否结构化假设分析（SWIFT）一种激发团队识别风险的技术，通常在引导式研讨班上使用，并可用于风险分析及评价。中中任何否风险矩阵风险矩阵（RiskMatrix）是一种将后果分级与风险可能性相结合的方式。中中中是决策树分析对于决策问题的细节提供了一种清楚的图解说明。高中中是层次分析法（AHP）定性与定量分析相结合，适合于多目标、多层次、多因素的复杂系统的决策。中任何任何是风险评估的方法定量分析、定性分析、定量与定性相结合专家会商法德尔菲法风险矩阵法分析流程图法18引自：突发事件公共卫生风险评估技术方案（一）专家会商法指通过专家集体讨论的形式进行评估。主要由参与会商的专家根据评估的内容及相关信息，结合自身的知识和经验进行充分讨论，提出风险评估的相关意见和建议会商组织者根据专家意见进行归纳整理，形成风险评估报告19具体实施步骤：组成专家小组：•日常评估：相对固定，3-30人•专题评估：权威性和代表性，10-30人风险评估内容及相关信息介绍•议题、背景资料、主要目的•日常评估：–议题选择可由各领域专家共同提出–相关领域专家协助准备评估背景资料•专题评估：–提前将主要的评估背景资料事先提供给参与评估专家–专家可以更有针对性地进行准备，并查阅相关资料–使具体讨论和评估更有针对性，也更容易达成理想的结果专家讨论：•围绕评估目的，针对评估议题•充分讨论相关问题—尽可能达成一致性或倾向性的意见•确保专家充分发表自己观点撰写并提交会商纪要或评估报告•将专家会商达成的一致性或倾向性意见作为评估的结论•讨论中出现的重要分歧意见在报告中加以说明，以供领导进行风险管理决策时参考具体实施步骤：实施注意事项：专家人数不宜过少—避免评估结果的偏性•日常评估：参与专家人数不宜少于3人•专题评估：参与专家人数一般不应少于10人参与专家要有代表性•日常评估：重点在于广–专家应能覆盖评估的主要内容或议题，熟悉评估内容和流程，人员应相对固定•专题评估：重点在于全–专家应能覆盖评估议题的主要专业领域–每个专业或领域的专家数量应当相对平衡——如传染病应考虑流行病专业、临床专业、实验室专业、病媒生物专业等实施注意事项：会商组织者及其注意事项•应根据评估目的，事先就需要会商的要点进行梳理，如果讨论过程中有些要点始终没有讨论到，会商组织者应适当地加以引导；•要引导大家在自由发言的基础上，就会商到的重点问题能达成一致性或倾向性的意见和结论；•会商会结束前，会商组织者应就会议主要的意见和结论进行小结，并得到与会专家的认可提高专家会商会的科学性•明确和规范评估的目的、内容、方法、步骤以及产出形式•借鉴格式化风险评估方法，逐步形成辅助评估工具或评估框架（一）专家会商法优点：组织实施相对简单、快速，不同专家可以充分交换意见，评估时考虑的内容可能更加全面缺点：意见和结论容易受到少数“权威”专家的影响，参与评估的专家不同，得出的结果也可能会有所不同24（二）德尔菲法也称专家调查法，是一种预测和决策方法通过对有关专家的征询，经过多次反馈以避免各种个人干扰，最后对专家意见进行科学化处理来达到对某一问题的科学预测和决策。美国的兰德公司于1964的冷战时期首先使用这种方法进行技术预测和决策，并为这个决策方法起了一个代号。25（二）德尔菲法指按照确定的风险评估逻辑框架，采用专家独立发表意见的方式使用统一问卷进行多轮次专家调查经过反复征询、归纳和修改最后汇总成专家基本一致的看法，作为风险评估的结果26（二）德尔菲法具体实施步骤组成专家小组•按照议题所需要的专业领域和知识范围，确定专家•专家人数的多少，可根据评估议题而定，一般不超过20人向专家提出所要评估的问题及有关要求•附上有关这个问题的所有背景材料•请专家提出需要什么材料•由专家做书面答复专家根据收到材料，提出专家个人的评估意见，并说明利用这些材料提出测量值的方法27（二）德尔菲法具体实施步骤汇总专家第一次判断意见•列成图表，进行对比，再分发给各位专家，让专家比较自己同他人的不同意见，修改自己的意见和判断；•也可以把各位专家的意见加以整理，或请身份更高的其他专家加以评论，然后把这些意见再分送给各位专家，以便他们参考后修改自己的意见；汇总专家第二次修改意见，再次分发给各位专家•收集意见和信息反馈一般要经过三、四轮•向专家反馈各种意见，但不说发表各种意见的专家的具体姓名•这一过程重复进行，直到每一个专家不再改变自己的意见为止•逐轮收集意见并向专家反馈信息是德尔菲法的主要环节对专家的意见进行综合处理28（二）德尔菲法实施注意事项专家身份和地位上的差别以及其他社会原因，可能影响其他人的观点和主张•要防止这类问题的出现，必须避免专家们面对面的集体讨论，而是由专家单独提出意见对专家的挑选应基于其对风险要素的了解程度•专家可以是疾病预防控制机构的专业人员，也可以是卫生行政部门的管理人员和外请的相关专家为专家提供充分的信息，使其有足够的根据做出判断所提问的问题应是专家能够回答的问题29（二）德尔菲法实施注意事项专家身份和地位上的差别以及其他社会原因，可能影响其他人的观点和主张•要防止这类问题的出现，必须避免专家们面对面的集体讨论，而是由专家单独提出意见对专家的挑选应基于其对风险因素的了解程度•专家可以是疾病预防控制机构的专业人员，也可以是卫生行政部门的管理人员和外请的相关专家为专家提供充分的信息，使其有足够的根据做出判断所提问的问题应是专家能够回答的问题30（二）德尔菲法实施注意事项允许专家粗略的估计数字，不要求精确•可要求专家说明预计数字的准确程度尽可能将过程简化，不问与测量无关的问题保证所有专家能够从同一角度去理解风险分类和其他有关定义向专家讲明测量对风险识别、分析和控制的意义，以争取他们对德尔菲法的支持31（二）德尔菲法优点：专家意见相对独立，参与评估的专家专业领域较为广泛，所受时空限制较小，结论较可靠缺点：准备过程较复杂，评估周期较长，所需人力、物力较大32（三）风险矩阵法指由有经验的专家对确定的风险因素的发生概率和严重程度进行量化评分采用定量与定性相结合的分析方法将评分结果列入二维矩阵表中进行计算最终得出风险发生的可能性、后果的严重性，并最终确定风险等级33（三）风险矩阵法具体实施步骤组成专家小组•确定议题与专家•专家人数10－20人对发生概率、影响程度量化评分将平均分值列入二维矩阵—风险等级34事件发生可能性事例等级可能性具体描述