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企业运营的法律风险防范主讲人：汤洪武联系电话：13908386489开课目的对企业家来说，轻视法律必然给自己带来企业危机、经济风险、直至刑事责任。讲授纲要一、企业家需要有法治观念二、企业运营面临的法律风险三、企业运营法律风险的防范企业法律风险是指在企业从筹备设立起到依法解散终止前，由于对法律规范的生疏、忽略或错失，从而导致其承担法律责任，以及单方权益丧失的可能性。全国工商联发布的《中国民营企业发展报告》蓝皮书显示，全国每年新生15万家民营企业，同时每年死亡10万多家，有60%的民营企业在5年内破产，平均寿命2.9年。•“法律风险等于商业风险，公司管理层有责任管控公司法律风险。”--美国通用电气公司原总裁杰克•韦尔奇企业在设立、运营、整合或解散阶段都会面临许多法律风险，要解决这些问题，必须有防范措施。有效防范企业法律风险，尤其是企业运营中的法律风险，是企业参与市场竞争、做大做强的需要和保障，必须强化法律风险意识。一、企业家需要有法治观念(一)法治时代靠法律来保护自己的权益1、公民从出生到死亡都要与他人打交道。2、公民从出生到死亡都要与政府打交道。【国家权力的特性】3、只要与他人、与政府打交道，就需要法律。【案例】甲与乙打赌，只要乙在众人面前作揖叫其三声“爷爷”，甲愿将自己的小汽车赠与乙。乙在众人面前连忙喊其“爷爷”。但事后，甲却声称是开玩笑，拒绝赠与。乙向法院提出诉讼。【问题】法院是否应当支持乙的诉讼请求？（二）企业家要信仰法律1、树立法治观念：法治化生存：享受法律是人的生存状态。2、构建法治社会：以法律维护权利，以法律对抗权力。【实例】法律、年龄与人生【案例】一手带大创维的民营企业家、全国政协委员黄宏生为了在香港顺利上市，公司做了帐目处理。被香港联合交易所调查发现后，黄宏生补交了几千万元。因感到吃亏（持有一半股权却为整个公司“埋单”），他就采取“虚构业务”的方式，从公司“捞回”了那几千万。廉政公署调查后，他又参与制造伪证（一份顾问合同）。廉政公署竟然验出写有合同的纸张的生产日期（他提供的合同上签名的日期要比纸张的生产日期早一年）！二、企业运营面临的法律风险企业法律风险提示劳动人事、公司治理法律风险签订履行经济合同的法律风险企业融资、担保中的法律风险行政管理、知识产权法律风险企业的经营者，不仅要知道法律风险，还要知道风险发生的内、外部原因，更要有针对性地采取有力措施，及时有效地应对化解风险的发生。（一）刑事法律风险•企业刑事风险既包括企业法人的单位犯罪，也包括企业工作人员的职务犯罪；既包括自身的刑事违法风险，也包括因他人犯罪蒙受损失的法律风险。•如单位行受贿罪、职务侵占罪271、挪用资金罪272等【案例】拥有数十亿身价的浙江东阳富豪吴英非法集资被追究刑事责任，集资诈骗罪罪犯【法律、法规怎么说的？】(1)《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》规定：非法吸收公众存款，是指未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息的活动。（2）刑法规定:非法或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，构成非法吸收公众存款罪。（二）行政监管法律风险工商监管法律风险。税务监管法律风险。安全监管法律风险。质量监管法律风险。其他监管法律风险。（三）民商事法律风险战略风险（合并）市场风险（品牌）投资风险（优先权）财务风险（财税）组织风险（治理）运营风险（合同）法律风险战略风险•打造企业集团——长实集团长庆石油钻井公司/长庆筑路公司，两个国家一级资质，依领导组建企业集团的战略思想合二为一，但依照国家法律规定建筑类国家一级资质一个单位只能有一个。结果：对内宣称合并为一个长实集团，对外却不敢注册，每年向国家税务机关按两个单位报送材料，长实商标、商号亦得不到法律保护。•合同是市场经济中企业从事商务活动时所采取的最为常见的基本法律形式。合同当事人在订立合同时，考虑更多的是合同利益而非合同风险。合同风险1、合同缔结：注意缔约前对对方的资信调查，防范缔约过错责任（特别注意市场准入资格）；2、合同履行：合同履行中容易出现纠纷的问题及同时履行抗辩权、先履行抗辩权、不安抗辩权的行使；3、违约救济：定金、违约金、赔偿损失对于维护合同权利的作用及需要注意的问题；4、合同诈骗。资信调查的核心信息•企业性质•注册资本•法定代表人•主营业务•成立/经营年限•年审信息（注册、经营和诚信行为信息为资信调查的核心）–姓名、性别–年龄、职业–身份证号码–联系方式–诚信记录企业个人对合同履约法律风险防范•派人跟踪•不随便签字•多收函，少发函•对合同严防死守•约定不明，补充协议•沉默不是金（催告）•解除合同•履行先后担保风险1、抵押、质押、保证、定金、留置等担保方式的运用技巧及需要注意的问题2、审查担保时必须注意的问题：相关担保人的适格问题------担保债务的安全问题担保物的适格问题------担保的责任范围问题，一般与连带登记手续问题------土地、房屋等不动产特殊抵押的权利实现障碍融资风险•企业要做大做强免不了各种形式的融资或资本运作，在融资项目管理中注入法律风险管理的理念，对于法律风险的防范起着至关重要的作用。1、资本融通：民间借贷、银行融资、公司债券及上市2、资本管理对外投资经营吸收外部投资3、资本经营企业租赁、托管企业融资风险政策风险信誉风险资金风险经营风险法律风险河南天坤段志刚侵权风险（知识产权及商业信誉）“三株口服液”品牌声誉维护案1994年，吴炳新和其儿子共同创立三株实业有限公司，三株口服液同时研制成功，一年后销售额达到80亿元，最鼎盛时期，把三株开到了全国各地，注册了600多个子公司，销售人员达到15万人，创造了“第一保健品牌”的神话。1998年3月，湖南“常德陈老汉服用三株口服液死亡案件”，全国20多家国内权威媒体密集报道，一家累计上缴利税18亿元、拥有15万员工的庞大“帝国”就这样砰然倒塌。谢霆锋成了药名“泻停封”，王小丫成了餐桌上的“王小鸭”，刘德华成了香肠“流得滑”，甚至成龙都被一家企业注册成棺材的商标，死后入棺则成龙北京汉王科技在赢得了与中国台湾精品科技的软件著作权侵权纠纷案后，总裁刘迎建深有感触地说“我们打赢了知识产权官司，却挽回不了市场。希望我们的教训能给业界一些启示！”兵法云：“欲获胜于对方，必先为己不可胜”劳资风险劳资纠纷法律风险从员工的招聘开始，面试、录用、使用、签订劳动合同、员工的福利待遇问题直至员工离职，企业的任何不遵守法律的行为都有可能给企业带来劳资纠纷，都有可能给企业造成不良影响。劳动用工风险•支付双倍工资的风险。•签订无固定期限合同的风险。•正常工作时间争议•规章制度的法律效力？•职代会讨论公示或告知•依法为劳动者缴纳社会保险自用工之日起一个月以内与劳动者订立书面劳动合同规范工资与考勤管理劳务派遣•善待劳工就是善待企业的前途•兵法云：“杀敌一千，自损八百。”•对于企业而言，法律风险防范最主要的工作是“事前预防”，而不是“事后灭火”。三、企业运营的法律风险防范•当前企业在法律风险防范方面存在四个薄弱环节：（一）决策层对企业的合法经营风险不重视（二）防范法律风险意识不强（三）企业依法经营意识不够（四）企业家涉嫌犯罪是企业的“夺命飞刀”(一)风险防范之一：■做大企业，应该建立在守法的基础上。冒险家有时可以成为企业家，但企业家却不能只是冒险家，尤其不要冒为做大企业而触犯法律的风险，否则代价极大，应有法治思维和法治信仰。•把“斗力”和“斗法”结合起来。(二)风险防范之二：■企业必须推行法治化管理。企业家管理企业与政治家管理国家相似。应摒弃个人独裁、家长制的企业治理模式选择现代企业管理治理模式，营造企业文化，打造核心竞争力。(三)风险防范之三：■民营企业不是老板金库，花钱应公私分明。1、个人投入企业的注册资金，以及企业通过合法经营赚取的利润，在企业没有进行合法利润分配之前，都并不完全等同于企业家的个人资金。2、如果将企业的资金当作钱包里的钱一样随意进出，并且用于个人用途，那么，企业家就冒有触犯法律的风险。(四)风险防范之四：■解决问题找“黑道”，当心惹祸上身。一些企业家循“黑道”，采用违法手段解决商场上的难题。【建议】应当遵循法律途径以及其他正当途径解决各种问题，不应通过“黑道”手段解决问题。(五)风险防范之五：■违法管理损失巨大，得不偿失。一些企业管理人员缺乏法治观念，往往在企业管理过程中，采用违法的手段和方法。(六)风险防范之六：•推行企业法律顾问工作制度•企业推行企业法律顾问工作制度不但具有必要性，而且也是一项低投入、高产出，创造效益最经济的途径。•企业聘请法律顾问，使法律风险从事后灭火向事前防火转移，通过构建企业法律风险防范机制，有效提高企业依法经营治理的能力。（七）建立企业法律风险防范体系体系建立的主要思想规范化个性化合同化建立制度，理顺流程具有本行业、本企业的鲜明特点将合同引入内部管理企业法律风险防范体系的模块企业设立投资管理行政管理采购与外包管理财务管理人力资源管理企业法律风险防范体系技术质量管理生产管理营销管理•企业法律风险防范体系的建立方法：顾问指导，企业自行建立和运行；顾问建立，并指导企业运行。企业法律风险防范体系是以防范企业法律风险为基本目标的经营管理系统，会因企业内外资源状况的变化而变化，因此必须不断调整以适应和满足企业所面临的新形势。