关于我国技术转让中限制性条款的法律问题研究

苏州大学硕士学位论文关于我国技术转让中限制性条款的法律问题研究姓名：杨晓东申请学位级别：硕士专业：法律·民商法指导教师：李小伟20080401关于我国技术转让中限制性条款的法律问题研究作者：杨晓东学位授予单位：苏州大学相似文献(7条)1.学位论文周宗祥国际技术转让中的限制性条款法律规制研究2008当今正是知识经济时代，科学技术迅速发展，国与国之间的竞争也主要体现为技术的竞争。在技术上广大发展中国家与发达国家的差距越来越大，发展中国家要提高技术水平发展经济，通过向发达国家购买技术是一条捷径，而发达国家也可以通过向发展中国家转让技术获得经济上的利益。但是很多发达国家的技术拥有者滥用知识产权的垄断地位，将大量不合法的限制性条款强加于受让方，给受让方带来沉重的负担。限制性条款也严重阻碍了国际技术转让的发展，因此有必要对其进行法律规制。事实上，世界上大多数的发达国家和发展中国家都通过立法来对限制性条款进行规制。以美国，日本为代表的发达国家主要通过制定反垄断法和有关的指南来对限制性条款进行规制；以墨西哥为代表的发展中国家主要通过制定专门技术转让法来对限制性条款进行规制。我国是世界上最大的技术引进国之一，然而我国规制限制性条款的法律并不完善，未能很好的保护我方当事人的利益。所以，研究我国如何科学有效的对国际技术转让中的限制性条款进行法律规制就有十分重要的现实意义。本文介绍了国际法和国内法对限制性条款的规制情况，分析了其意义及影响，对发达国家和发展中国家在限制性条款上争议的焦点做了比较分析。引言概括了目前国内外在限制性条款的研究现状，阐述了本文的研究目的，意义及方法。第1章:分析了限制性条款的基本理论问题，包括限制性条款的定义，构成要件及常见的具体类型。第2章:主要解释了规制限制性条款的理论依据，分析了运用知识产权法和反垄断法来规制限制性条款，指出了知识产权法和反垄断法在规制限制性条款上的一致和冲突。第3章:主要是介绍有关国际立法规制限制性条款的现状，重点分析了联合国已通过的《多边协议的控制限制性商业惯例的公平原则和规则》和没有通过的《国际技术转让行动守则》(草案)以及WTO《TRIPS》协定，并对其中的优缺点作了评论。第4章:对发达国家和发展中国家的立法进行研究，这里选择了美国法，欧盟法，日本法，墨西哥法作为研究的对象，介绍了发达国家和发展中国家立法的现状及特点和对我国的启示。第5章:是有关发达国家和发展中国家在规制限制性条款中的界定标准，审查原则等方面的比较，并结合我国的有关立法作一番思考。第6章:主要论述目前我国规制限制性条款的有关立法情况及存在的问题，提出完善我国相关立法的几点建议。2.期刊论文潘国媛国际技术转让合同中限制性条款的法律管制研究-山东省农业管理干部学院学报2007,23(1)国际技术转让合同的法律适用很复杂,由于技术的特质(无形性、使用价值在使用过程中增值及其多重性等)及其在信息时代的重要性,其涉及的关系并不像一般的国际贸易关系那样简单.本文将对国际技术转让合同中限制性商业条款的法律管制进行探讨,从国际技术转让合同的特殊性出发,对国际技术转让合同中的限制性条款进行分析,讨论限制性商业条款的定义及实质,鉴于发展中国家和发达国家对于限制性商业条款的不同态度,重点从公法层次讨论了各国对国际技术合同中对于限制性商业条款的强行法规定,即各个国家的国家管制规定和反垄断法规定方面的强制性规定的作用及其在法律适用中的地位,最后结合我国对于限制性商业条款的立法现状及不足提出了我国的一些立法建议.3.学位论文平英技术转让合同法律问题研究2009在知识经济时代，科学技术迅速发展，国与国之间的竞争也主要体现在技术的竞争上。近年来，我国技术贸易快速发展，如何规范技术交易活动以促进我国技术贸易的健康发展已成为各有关方面普遍关注的问题。技术转让是技术贸易中的一种重要形式，通过技术转让是获得先进技术的一条捷径，同时也让技术研发人员获得经济利益，进而将适应经济社会发展需要的技术研发推向更深层次。本文对技术转让合同法律问题的研究主要集中在两个方面：一是合同中的限制性条款。转让方为了保持技术上的垄断地位，有可能利用受让方对先进技术的迫切需要，滥用知识产权垄断地位，将不合法的限制性条款强加给受让方，使得双方的权利义务处于不平等的地位。这样不仅给受让方带来巨大的风险，而且也严重阻碍了技术市场的发展。二是合同存在的不确定风险。由于技术具有秘密性、知识性和时间性的特点，技术转让合同与普通的货物买卖合同相比存在更大的风险，如何降低技术转让双方的风险，以保证技术转让合同顺利的签订和履行应是研究技术转让合同考虑的重点问题。本文内容共包括六章。第一章为绪论。阐述了选题意义、国内外研究现状以及本文的研究方法。第二章是对技术转让合同所涉基本问题的研究。主要分析技术转让合同标的专利权、专利申请权、专利实施许可权、技术秘密的概念、法律属性；并简要介绍技术转让合同赖以生存的我国技术市场的交易现状。第三章是对技术转让合同限制性条款的研究。从概念上界定了限制性条款的含义，介绍其主要内容。通过比较发达国家(地区)和发展中国家对限制性条款立法特点，并将我国的相关立法和国外立法进行了比较研究，在分析我国现行规制限制性条款立法的基础上，指出其存在的缺陷和不足。第四章主要阐述了由于信息不对称性、技术转让主体的有限理性等因素的影响，在技术转让合同的签订和履行过程中所出现的专利权权利缺陷风险、技术本身存在的风险和技术市场化风险。第五章指出我国应当在借鉴国外立法实践基础上，以我国《反垄断法》为依据，完善我国技术转让中有关限制性条款的立法。通过完善我国技术市场建设、赋予技术经纪人更多的职能、规范技术经纪人队伍制度和建立风险补偿机制来规避技术转让合同中出现的风险，并对这些对策性研究作了必要的论证。第六章做出总结。4.学位论文吕小艳论国际技术转让中的限制性商业条款及其规制2007本文旨在探讨国际技术转让中的限制性商业条款及其规制问题。文章分析了限制性条款的基本理论问题和规制限制性条款的理论基础。然后介绍了此方面的立法情况，通过发达国家和发展中国家立法的比较，对我国的立法提出了自己的建议。文章第一部分阐释了限制性条款的概念、法律特点、实质以及主要的表现形式，说明了限制性条款的基本理论问题。第二部分主要分析了规制限制性条款的理论基础，即知识产权领域的反垄断规制。首先分析了知识产权的特点，指出它是一种合法的垄断权，但是其行使不能超出一定的界限，然后分析了反垄断法的功能，随后分析了二者之间的关系，指出对知识产权进行反垄断规制的原因。第三部分是对限制性条款的立法研究。介绍了国际条约的规定，然后着重分析了美国、欧盟和日本的规定，随后对发达国家和发展中国家的立法情况进行了比较。第四部分介绍了我国知识产权领域反垄断的立法现状，并提出了适合我国国情的建议，主要包括设置原则性的规定，以及如何构建我国知识产权滥用的反垄断法规制体系。5.学位论文张伟君论知识产权许可的反垄断法规制2003该文在对知识产权的垄断性进行探讨的基础上,分析了知识产权法与反垄断法之间的关系,认为垄断性(专有性)是知识产权是作为一种财产权的固有属性,而并非其特征.知识产权不是法定的垄断,也不意味着具有市场垄断地位,知识产权的行使并不必然导致反垄断法意义上的垄断.知识产权许可本身是有助于竞争的,只有在许可协议中订有限制竞争条款、可能或已经构成垄断,才是反垄断法所要制止的.该文通过对一些国家和地区的知识产权许可反垄断法规制模式的比较研究,详尽分析了美国、欧共体、日本和台湾有关立法条文的理由和利弊,提出了完善中国有关立法的建议.西方各国对知识产权许可的反垄断政策趋于宽松,但是TRIPS协议还是赋予了成员对知识产权许可协议中的限制竞争行为进行国内立法的权利.发展中国家应该根据各自的经济竞争政策来制定与知识产权有关的限制竞争行为的反垄断法则.当然,TRIPS协议所潜藏的原则也是应该得到尊重的.6.期刊论文张伟.ZHANGWEI简论限制性条款与防范-西南民族学院学报(哲学社会科学版)2002,23(12)中国加入世界贸易组织后,将会参与更多的国际经济与技术的交流与合作.国际技术转让行为将是一种重要的国际经济与技术合作形式.在具体实施合同中我们将会面临非常复杂的国际竞争环境,其中限制性条款就是我们必须认真研究和应对的重要挑战.7.学位论文汪洋国际技术许可合同之法律风险及对策200620世纪80年代中期，我国确立了“以市场换技术“的政策导向，以期通过出让市场换取跨国公司的先进技术。在这一政策目标下，我国对外商投资企业的技术转让实行了一些强制性措施。2000年修改前的《中华人民共和国外资企业法》规定，设立外资企业必须”采用先进的技术和设备“。同时，国家给予使用先进技术的外资企业设备进口环节税收优惠政策。加入WTO后，根据入世的承诺，我国取消了对外资企业技术转让的硬性要求，相应放宽了专利保护期。此举一方面加强了知识产权的保护，为跨国公司技术投入营造了良好的外部环境；另一方面也为跨国公司凭借经济、科技优势进一步巩固其市场垄断地位，进而取得更大的市场份额提供了政策空间。这一点体现在国际技术许可合同尤为明显。宏观层面，由于技术贸易存在引进、消化、吸收的过程，因此国际技术许可合同双方之间不仅仅是普通的买卖关系更有师徒关系。许可方在授权许可被许可方使用技术的同时也在无形中培育自己潜在的竞争对手。出于维护自身技术优势的考虑，许可方往往利用他们在知识产权领域的比较优势，把知识产权作为垄断的手段来限制竞争对手。微观层面，由于技术转让市场供受双方谈判力量对比的先天性差距以及国内企业引进国外先进技术的迫切需要，技术转让合同的权利义务往往呈现“一边倒”的局面。主要的法律风险体现在以下三个方面：1、限制性商业条款；限制性条款妨碍了公平竞争原则，对技术引进国家的经济发展造成不利影响。因此，国际技术许可合同中的限制型商业条款历来是国际技术转让立法的重点。1978年联合国贸发会议拟订的《国际技术转让行动守则(草案)》第4章关于管制限制性条款的问题成为守则所有章节中最重要的内容之一，也成为守则历届谈判的焦点。谈判各国代表在限制性条款的含义和评定标准上存在着严重的矛盾和分歧；Trips协议在有限的篇幅内着重指出各国政府“可以采取适当的措施防止权利人滥用知识产权，防止不合理的限制贸易或反过来影响技术的国际性转让的实施行为”并明确列举了应当“制止与控制”的国际技术许可合同限制性商业条款。2、权利保证与侵权责任条款；由于知识产权的无形性以及地域性的特点，国际技术许可合同被许可方与普通国际货物贸易方相比要承担更高的侵权风险。如何降低被许可方的侵权风险以及划分许可双方的侵权责任应为起草国际技术许可合同所应重点考虑的问题。3、技术许可使用费条款；尽管美国等发达国家对技术许可使用费条款的数额、支付时间或支付方式以及许可协议中的其他金钱对价很少有限制而倾向于将这些条款的决定权留给自由市场的自愿交易。但从目前国际知识产权市场发展形势来看，跨国公司与竞争对手往往在对知识产权和市场份额的风险作出精细安排的情况下实行强强联合，加快在重大技术上的突破，谋求对未来市场的持续垄断，这已经成为国际上普遍的一个现象。从2002年起一直绵延至今的DVD专利使用费问题就已经昭示：在我国面临发达国家知识产权竞争优势的巨大压力面前，立法绝不能对技术使用费问题采取漠视或放任的态度，尤其在与国外知识产权利益集团的技术许可定价问题上更应有所作为。本文将在全面审视我国技术许可立法现状的基础上，针对国际技术许可合同中主要存在的法律风险，通过与发达国家立法例的比较研究并结合国外技术许可合同实务操作的成熟做法，就入世之后我国如何应对国际技术许可合同法律风险提出建设性的意见。本文链接：授权使用：上海海事大学(wflshyxy)，授权号：df50b24c-6806-49ae-90a4-9e12009a0812下载时间：2010年10月17日