卡联科技国浩律师(上海)事务所法律意见书

   国浩律师（上海）事务所  关于 北京卡联科技股份有限公司 股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的  法律意见书   北京  上海  深圳  杭州  天津  昆明  广州  成都  宁波  西安  福州  香港 地址：上海市南京西路580号南证大厦45楼  邮编：200041 电话：[phone]  传真：[phone] 电子信箱：[e-mail] 网址：   二〇一二年 二月 1 国浩律师（上海）事务所 关于北京卡联科技股份有限公司 股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让的 法律意见书  致：北京卡联科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（下称“本所”）接受北京卡联科技股份有限公司（下称“公司”或“卡联股份”）的委托，作为公司股份进入证券公司代办股份转让系统报价转让（下称“报价转让”）项目的特聘专项法律顾问，为公司本次报价转让出具法律意见书。  本所律师依据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》（下称“《试点办法》”）、《中关村科技园区非上市股份有限公司申请股份报价转让试点资格确认办法》（下称“《资格确认办法》”）及其他现行有效的法律、法规及规范性文件规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，就公司本次报价转让事宜出具本法律意见书。  2 律师声明事项  为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：  本所律师已根据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和现行法律、法规和中国证券业协会有关规定发表法律意见。本所律师仅就中国（为本法律意见书之目的，不含香港特别行政区、澳门特别行政区、台湾地区）法律有关的问题发表法律意见。  本所及经办律师依据《公司法》、《试点办法》、《资格确认办法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应法律责任。  在前述核查验证过程中，公司保证已向本所律师提供和披露为出具本法律意见书所必须之真实、准确、完整的原始书面材料、副本材料或口头证言；保证所提供之材料和文件、所披露之事实无任何虚假、隐瞒、误导性陈述或重大遗漏。公司保证所提供副本材料与正本一致、复印件与原件一致；保证所提供之文件、材料上的所有签字和印章均真实、有效；保证所有口头陈述和说明与事实一致。  本所律师在出具法律意见书时，对与法律相关的业务事项已履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事项已履行普通人一般的注意义务，制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。  对于对出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖政府有关部门、公司或者其他有关机构出具的证明或说明文件作出判断。  3 本所律师同意卡联股份部分或全部按中国证券业协会的审核要求引用法律意见书的内容，但卡联股份作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，并需经本所律师对其引用的有关内容进行审阅和确认。  本所律师已归类整理核查和验证中形成的工作记录和获取的材料，并形成记录清晰的工作底稿。工作底稿由本所保存。  本法律意见书仅供卡联股份本次报价转让之目的使用，不得用作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书作为卡联股份本次报价转让必备法律文件之一，随其他材料一同上报中国证券业协会，并承担相应的法律责任。  基于上述，现发表法律意见如下： 4 目  录  一、本次在代办股份转让系统挂牌报价转让的授权和批准 ....................................................... 5 二、卡联股份本次报价转让的主体资格 ....................................................................................... 5 三、卡联股份符合申请报价转让的实质条件 ............................................................................... 7 四、卡联股份的设立 ....................................................................................................................... 9 五、卡联股份的独立性 ................................................................................................................. 11 六、卡联股份的发起人或股东 ..................................................................................................... 12 七、卡联股份的股本及其演变 ..................................................................................................... 15 八、卡联股份的业务 ..................................................................................................................... 23 九、卡联股份的关联交易及同业竞争 ......................................................................................... 24 十、卡联股份的主要财产 ............................................................................................................. 31 十一、卡联股份的重大债权、债务关系 ..................................................................................... 34 十二、公司的重大资产变化及收购兼并 ..................................................................................... 36 十三、卡联股份的公司章程制订及修改 ..................................................................................... 37 十四、卡联股份股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作情况 ................................. 37 十五、卡联股份的管理层和核心技术人员及诚信情况 ............................................................. 38 十六、卡联股份的税务和财政补贴 ............................................................................................. 42 十七、卡联股份的环境保护和产品质量、技术等标准 ............................................................. 43 十八、卡联股份的劳动用工、劳动保护和社会保险 ................................................................. 43 十九、卡联股份的诉讼、仲裁或行政处罚 ................................................................................. 44 二十、推荐机构 ............................................................................................................................. 44 二十一、结论意见 ......................................................................................................................... 44  5 正  文  一、本次在代办股份转让系统挂牌报价转让的授权和批准 卡联股份已于2012 年1 月19 日召开2012年第二次临时股东大会，会议应到股东或股东代表4 人、实到4 人，代表卡联股份总股本的100%。会议审议通过了《关于北京卡联科技股份有限公司进入代办股份转让系统“新三板”挂牌》的议案及《关于授权北京卡联科技股份有限公司董事会全权办理公司进入代办股份转让系统“新三板”挂牌》的议案。本次临时股东大会授权卡联股份董事会全权办理公司本次报价转让的具体内容如下： （一）办理本次报价转让向北京市中关村科技园区管理委员会申请相关事宜； （二）办理本次报价转让向中国证券业协会备案相关事宜； （三）批准、签署与本次报价转让相关的文件、合同； （四）聘请参与本次报价转让的中介机构并决定其专业服务费用； （五）在本次报价转让完成后，办理公司章程中的有关条款修改、工商变更登记等事宜； （六）办理股份进入代办系统挂牌报价转让相关事宜； （七）办理与本次报价转让相关的其他一切事宜； （八）授权期限为自股东大会审议批准之日起一年内有效。 根据我国现行法律、法规、规范性文件以及卡联股份公司章程等规定，本所律师认为，上述决议的内容和形式合法有效；卡联股份股东大会对董事会的授权范围和程序合法、有效。卡联股份本次申请报价转让业已获得公司股东大会的批准和授权，卡联股份本次报价转让事宜尚有待中国证券业协会备案确认。 二、卡联股份本次报价转让的主体资格 （一）卡联股份为依法设立的股份有限公司 1、卡联股份系由北京卡联网络科技发展有限公司（下称“卡联有限”）通过6 整体变更方式发起设立，卡联有限成立于2006 年2 月17 日。2011 年11 月9 日，卡联有限召开股东会并形成决议，决定公司由有限责任公司整体变更为股份有限公司；同日，卡联股份召开创立大会并形成决议，决定由卡联有限的股东李兵、张捷共同作为发起人，以不高于截至2011 年9 月30 日经审计的账面净资产折股发起设立股份有限公司，经北京市工商行政管理局核准，卡联有限整体变更为股份有限公司。2011 年11 月11 日，卡联股份取得了北京市工商行政管理局核发《企业法人营业执照》，公司类型为非上市股份有限公司，法定代表人李兵，注册资本500万元，经营范围：许可经营项目：因特网信息服务业务（除新闻、出版、教育、医疗保健、药品、医疗器械以外的内容）。一般经营项目：技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，计算机技术培训；设计、制作广告；电脑动画设计；计算机系统集成；销售自行开发后的产品（未取得前置许