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宁骚主编ISBN:7-04-012263-4教学安排一、总学时数：60二、学分：3三、教学目的使学生掌握作为学科的“公共政策”所具有的基本的学科内容和较为系统的理论知识，包括公共政策的基本范畴及其连带的若干主要的实践问题、公共政策的制定和执行过程、公共政策的主要分析方法以及作为学科的公共政策所面临的宏观理论与实践问题。四、教学内容、学时分配：第一章公共政策学的学科要素6学时第二章公共政策的研究视角和路径6学时第三章政策研究的资料搜集与分析方法6学时第四章公共政策的本质、构成与功能6学时第五章政策系统与政策行为者4学时第六章公共政策过程的理论模型4学时第七章公共政策问题的形成与认定4学时第八章公共政策的规划与抉择4学时第九章公共政策执行6学时第十章公共政策的评估与监控4学时第十一章公共政策的变动、终结与周期4学时第十二章公共政策的研究及其应用4学时复习2学时第一章公共政策学的学科要素第二章公共政策的研究视角和路径第三章政策研究的资料搜集与分析方法第四章公共政策的本质、构成与功能第五章政策系统与政策行为者第六章公共政策过程的理论模型第七章公共政策问题的形成与认定第八章公共政策方案的规划与抉择第九章公共政策执行第十章公共政策的评估与监控第十一章公共政策的变动、终结与周期第十二章公共政策的研究及其应用第一章公共政策学的学科要素第一节什么是公共政策学一、公共政策学是这样一门新兴学科，它尽可能地运用类似于自然科学的研究程序和方法，对政策系统及其环境之间和政策过程诸环节之间及其与系统内外诸影响因素之间进行因果关系或相关性分析，探索公共政策的固有规律，以期改进政策系统、提高政策质量并成功地改造社会与自然。二、这一学科概念有如下内涵：（一）这门学科的研究对象是公共组织、尤其是公共权力机关制定和执行的公共政策。（二）按理性的原则来衡量，这门学科具有准科学的特征。（三）学科内容上公共政策学具有跨学科或多学科交叉、渗透的特征。（四）这门学科的研究活动具有鲜明的功利性，十分看重研究工作对公共权力机关的功能活动所产生的作用，明确地以改进政策系统、提高政策质量并成功地改造社会与自然为研究目的。公共政策学的学科要素有三个，即研究对象、概念体系和研究方法。首先对这门学科的前两个要素研究对象、概念体系加以界定。三、公共政策学的研究对象研究对象是公共政策学的第一要素。那么公共政策学的研究对象是什么？第二节研究对象与概念体系→就行为取向而言，公共政策学的研究对象主要是公共权力组织的决策行为，兼及一部分非政府公共组织的公共性强的决策行为；→就结果取向而言，公共政策学的研究对象就是公共政策.因此简单地讲，公共政策学是一门研究公共政策的学问。(一)公共政策的本质与属性、构成与结构1.本质与属性作为公共政策学的研究对象的公共政策，指的是公共权力机关建立起来的包括立法、行政、司法三权在内的所有国家机构，以及一定类型的政治体制内的执政党制定和实施的政策。2.构成与结构作为公共政策学研究对象的公共政策，可区分为以下三个层次:(1)具体的个别的政策(2)政策群和政策链(3)政策一般(二)政策系统公共政策学的研究对象的第二个基本的方面就是政策系统。对政策系统的研究，有四个突出的问题应予重视：1.直接的政策制定系统中决策者的类别差异2.公共政策的直接主体系统与对象系统的地位的相对性3.公共政策直接主体系统与政策支持系统的地位的相对性4.公共政策制定系统内部的结构(三)政策过程1.决策行为是一个从政策问题的认定到政策目标的达成这样的一个动态过程，这个过程也就是政策系统的运行过程。2.政策过程研究就是分析政策主体如何认定政策问题，解决这个问题要达到什么目标或目的，为达到目标拟采取什么样的行动方案，该方案的组织可行性和社会可行性如何，哪些因素对方案的实施造成影响。实施结果与政策目标是否一致以及造成这种状况的主要原因，等等。二、公共政策学的概念体系概念是思维和分析的基本工具。具有统一的、界定明确、逻辑结构严密的概念体系，是一门学科成熟的标志。公共政策学的概念体系在内部构成上区分为三个层次：核心概念、次级概念和边际概念。1.核心概念:公共政策、政策系统、决策行为都不是静态的和孤立存在的，而是一个统一的动态过程。而公共政策学的核心概念就是反映这一过程的本质和运动规律的概念集。2.次级概念:次级概念指的是核心概念的子概念或从属性概念。3.边际概念:边际概念指的是从其他学科引进或移植过来的概念。在公共政策学形成的过程中，一系列学科特别是政治科学、管理科学、行为科学、系统科学等，为这个新兴学科提供了理论和方法论基础。公共政策学的许多概念都是直接地从这些学科的概念体系中“拿过来”的。第三节公共政策学的研究方法一、科学的品格1.公共政策学是科学，决策科学化是这门学科的根本诉求。这里的“科学化”，其一是指择定的政策方案反映政策对象的运动规律和发展趋势，以及政策的执行效果与期待效果的一致；其二是指政策过程符合科学的程序与手段的要求。简言之，科学化就是在既定的政策目标和价值体系下，以最佳途径和环节达到最佳政策效果。2.科学的品格(1)科学的第一个品格是理论假设与实践经验相一致，而且这种一致必须在相同的条件下反复、重复进行的检验都能够得到证实。(2)科学的第二个品格就在于它是人类理性思维的产物。(3)科学的第三个品格是其理论结构具有逻辑完备性和逻辑一致性。(4)科学的第四个品格在于它注重简单性原则。3.公共政策学的品格公共政策学属于社会科学,它自诞生之日起就努力地使自身像自然科学那样具有科学的品格。(1)公共政策学具有的科学的特征，使它从社会的结构、体制、功能、作用的角度来界定人的本质；(2)公共政策学具有的艺术的特征，则使它从洋溢着灵性和诗性的人的角度来看待政策过程的性质、意义与合理性。二、研究公共政策的方法论体系1.公共政策学的根本诉求它是指公共政策学借助于一定的方法、程序和手段以尽可能充分地使科学的品格在研究过程特别是研究结果中得到实现和体现。2.公共政策方法论体系的形成为实现公共政策学的根本诉求，许许多多从事公共政策学研究的人们在科学的认识论和方法论上进行了艰辛的探索和大胆的尝试，从而形成了研究公共政策的方法论体系。这一方法论体系包括三个层次：研究方法所依据的认识论、政策分析的视野（scope）与路径（approach），政策研究的资料搜集与操作性分析方法。3.公共政策学方法论体系的三个层面(1)研究方法属于认识论范畴，是认识论的程序性、操作性层面。两类研究方法:形式逻辑、数理逻辑体系和实验、观察方法。(2)政策分析的视野和路径以公共政策学的整体的或各个具体的研究领域的知识为研究对象，指导整体的或各个具体的研究领域的研究工作实现其科学诉求并进行理论建构。(3)公共政策学的方法论的第三个层面是进行研究工作时应该遵循的程序和步骤，以及搜集和整理研究资料的各种技术性手段和方法。第四节公共政策学的产生随着公共政策的产生与发展，人们有关公共政策的知识、思想和观点也在产生与发展。当这些知识、思想和观点积累到相当宏富的程度时，一旦有人能够对它们进行整合并发现和掌握系统地观察与研究政策过程的方法，公共政策学作为一门新兴学科也就产生了。一、古代的政策研究我们把从上古时代直到20世纪中期的政策研究，统称为“前公共政策学时期的政策研究”。古代中国的政策研究是十分发达的，究其原因，史官制度、策士制度、谏议制度和科举制度起了很大的作用。二、18、19世纪西方国家的政策研究从产业革命前后到第一次世界大战前后，有许多学者和思想家，其中佼佼者如亚当·斯密、克劳塞维茨、卡尔·马克思和马克斯·韦伯等，在经济学、军事学、政治学、社会学和一般社会科学等领域里做了大量的理论研究和方法论探索，其成果不仅对他们各自耕耘其中的学科领域的发展做出了突出贡献，而且也为公共政策学的形成奠定了理论和方法论的基础。三、20世纪前半期学科孕育的历史条件公共政策学是在两次世界大战期间和二战后初期孕育成形而于20世纪50年代初诞生的。这门学科得以形成的历史条件，一些是其他学科的形成和发展造成的，另一些是政治、经济、科学技术的发展所导致的。（一）系统论、信息论、控制论的产生（二）决策科学的形成（三）行为科学的形成和行为主义政治学的进展（四）凯恩斯主义的出台与政府政策领域的扩大四、学科的诞生及其初步发展1.1951年，由美国著名的政治学家勒纳（D.Lerner）和拉斯韦尔共同主编的《政策科学：视野与方法的近期发展》一书面世。这本书被誉为“公共政策学的开山之作”、“公共政策学的经典著作”，被人们认做公共政策学诞生的标志。•公共政策学的创立者是拉斯韦尔，他是政治学行为主义学派的先驱者和重要代表人物之一。2.公共政策学取得的进展主要是在两个方面：（1）在政策分析的定量方法和技术方面，取得了显著的成就。（2）许多政治学研究者，包括一批著名的政治学家在内，日益重视政治科学的公共政策取向，投身于公共政策学研究。第五节公共政策学的发展一、学科发展的新阶段1.20世纪60年代后期，美国政治学界开始蕴酿着一股对行为主义方法论反叛的情绪，并且立即波及公共政策学。2.公共政策学进入第二个发展阶段的标志是德洛尔著《重新审查公共政策的制定过程》、《政策科学探索：概念与适用》、《政策科学构想》的出版。公共政策学在其发展的第二个阶段上，在以下四个方面取得了显著的成就：（1）方法论的多样化。（2）对政策过程研究的重点的转变。（3）对政策过程中的价值因素和伦理因素的作用给予了重视。（4）公共政策比较研究开始起步。二、学科研究的近期进展公共政策学科的发源地美国，在以下三个方面取得的进展是应予特别指出的：(一)课题选择的新取向:伦理取向、管理取向、政府改革取向。(二)方法论的非科学趋向:倡导的是“混沌原则”、“不确定性”和“诠释学观点”，强调“权变观点”或“多元思考”。(三)公共政策学的建制化:学会的成立和专业研究刊物的问世;专门研究机构的建立;大学教育中专业与课程的设置。三、公共政策学在中国的发展1.中国共产党从延安时期起就十分重视政策研究。2.十年“文革”期间，无论是体制内还是体制外，政策研究成了一片空白。3.党的十一届三中全会以后，决策科学化与民主化成为全社会现代化建设的迫切要求。于是，公共政策学作为一门新兴学科在中国应运而生。4.国外的决策科学和公共政策学的专著相继翻译出版5.著名大学的政治学与行政管理学系率先在大学本科和硕士研究生培养方案中设置了公共政策学单科或系列课程。总起来看，到90年代中期，公共政策学在中国已经形成为一门比较完整的学科。第六节为什么学习公共政策学•公共政策学是一门具有很强的社会应用性的学科，同时它也是一个需要进行广泛而深入的理论探讨的领域。•我们学习和研究公共政策学，其必要性或者基本的意义有以下几个方面：第一是为了改进政策系统，提高政策质量。第二是为了教育群众理解公共政策，运用政策争取和保护自身的和公共的利益，以适当的方式向公共组织特别是公共权力组织提出政策建议。第三是为了推动社会科学和自然科学各学科的研究工作具有公共政策研究的取向。第二章公共政策的研究视角和路径公共政策研究的一大特征就是研究方法的多样性。公共政策研究方法的多样性集中表现在三个层面：第一，认识论基础的多样性;第二，学科视角和分析路径上的多样性;第三，在操作层面或者说工具性方法的多样性。研究路径和方法的多样性对于我们全面、深入地理解和把握公共政策的本质和运动规律是大有裨益的。本章所要着重介绍的内容就是公共政策的学科视角和分析路径上的多样性。第一节公共政策研究的多学科视角一、政治学视角1.政治学是研究社会政治现象及其规律的学科,一般把它描绘成探讨人们如何为一个社会进行权威性价值分配的问题。公共政策作为一种普遍和重要的政治现象一直是政治学关注和研究的对象。2.西方的政治学研究可以分为三个大的阶段：传统政治学时期、行为主义政治学时期和后行为主义政治学时期。3.由于政治学研究方法的多样性，因此从政治学的视角对公共政策进行研究的路径也是多种多样的。二、管理学视角1.管理是指按照一定的计划和步骤，服从一定的指