吉艾科技-法律意见书

1君合律師事務所JUNHELAWOFFICES北京市建国门北大街8号华润大厦20层(邮编100005)电话：[phone]传真：[phone]电子信箱：[e-mail]网址：北京市君合律师事务所关于吉艾科技（北京）股份公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书二零一一年六月2目录一、本次发行的批准和授权.........................................................................................................6二、发行人本次发行的主体资格.................................................................................................7三、本次发行的实质条件.............................................................................................................7四、发行人的设立.......................................................................................................................11五、发行人的独立性...................................................................................................................22六、发起人和股东（追溯至发行人的实际控制人）...............................................................23七、发行人的股本及演变...........................................................................................................28八、发行人的业务.......................................................................................................................31九、关联交易及同业竞争...........................................................................................................32十、发行人的主要财产...............................................................................................................37十一、发行人的重大债权债务...................................................................................................44十二、发行人重大资产变化及收购兼并...................................................................................47十三、发行人章程的制定与修改...............................................................................................47十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...........................................48十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...............................................................49十六、发行人的税务...................................................................................................................50十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准...............................................................50十八、发行人募集资金的运用...................................................................................................51十九、发行人业务发展目标.......................................................................................................51二十、诉讼、仲裁或行政处罚...................................................................................................52二十一、《招股说明书》法律风险的评价...............................................................................54二十二、结论意见.......................................................................................................................543北京市君合律师事务所关于吉艾科技（北京）股份公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书吉艾科技（北京）股份公司：北京市君合律师事务所（以下简称“本所”）为具有从事法律业务资格的律师事务所。本所接受吉艾科技（北京）股份公司（以下简称“发行人”）的委托，委派本所律师以特聘法律顾问的身份，就发行人申请首次公开发行人民币普通股股票（以下简称“A股”）并在深圳证券交易所创业板上市（以下简称“本次发行及上市”）事宜，出具本法律意见书。本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（以下简称“《管理暂行办法》”）及《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（以下简称“《12号编报规则》”）等法律、法规及国务院所属部门所颁发的规章及其他规范性文件（以下简称“规范性文件”）的规定而出具。本所律师依据2011年3月15日以前已经发生或存在的事实和我国现行法律、法规和规范性文件，并基于对有关事实的了解和对法律、法规和规范性文件的理解发表法律意见。本法律意见书系根据《公司法》、《证券法》、《暂行办法》和《12号编报规则》等中国（为出具本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾省）现行有效的法律、法规及规范性文件的有关规定发表法律意见，并不对境外法律发表法律意见。为出具本法律意见书，本所律师对发行人本次发行及上市的主体资格及其具备的条件进行了调查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所需查阅的文件，包括4但不限于涉及主体资格、授权批准、发行及上市的实质条件、发行人设立演变过程及其独立性、发行人的主要业务及资产、发起人及其股东、发行人与股东之间的关联交易及同业竞争、发行人的重大债权债务关系、发行人的税务、发行人的章程及股东大会、董事会与监事会的运行情况、发行人董事、监事及高级管理人员情况、发行人的诉讼、仲裁或行政处罚、募股资金的运用等方面的有关记录、资料和证明，以及有关法律、法规和规范性文件，并就有关事项向董事会成员及高级管理人员作了询问并进行了必要的讨论。为出具本法律意见书，本所律师审查了发行人提供的文件的复印件，核对了其中相关文件的原件，并基于发行人向本所律师作出的如下保证：发行人已提供了出具本法律意见书所必须的、真实、完整的原始书面材料、副本材料、复印件或口头证言，不存在任何遗漏或隐瞒；其所提供的副本材料或复印件与正本材料或原件完全一致，各文件的原件的效力在其有效期内均未被有关政府部门撤销，且于2011年3月15日均由其各自的合法持有人持有；其所提供的文件及文件上的签名和印章均是真实的；其所提供的文件及所述事实均为真实、准确和完整。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所采取了与相关当事人访谈、查询有关公开信息、赴相关部门独立调查等各种方式，并依据有关政府部门或者其他有关机构出具的证明文件、发行人向本所出具的说明或确认而出具本法律意见书。本所律师依据《公司法》、《证券法》、《暂行办法》、《12号编报规则》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及中国律师行业公认的业务标准和道德规范，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对2011年3月15日以前已经发生或者存在的事实进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。本所律师仅就与本次发行及上市有关的法律问题发表意见，并不对有关审计、资产评估、投资决策等发表意见。本所律师在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告、验资报告和评估报告、内部控制审核报告等专业报告中某些数据和结论的引述，不表明本所律师对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。对本次发行及上市所涉及的财务数据等专业事项，本所律师不具备发表评论5意见的资格和能力，对此本所律师依赖具备资质的专业机构的意见对该等专业问题作出判断。本法律意见书仅供发行人本次发行及上市之目的使用，不得用作任何其他目的。本所同意发行人将本法律意见书作为其本次发行及上市的申请材料的组成部分，并依法对所出具的法律意见书承担责任。本所同意发行人部分或全部在有关本次发行及上市的《招股说明书》中自行引用或按照中国证监会审核要求引用本法律意见书的有关内容，但该引述不应采取任何可能导致对本所意见的理解出现偏差的方式进行。据此，本所律师现出具本法律意见书如下：
6一、本次发行的批准和授权（一）股东大会的召开及决议1、事实及依据：（1）根据本所律师对发行人董事会文件及相关事实所作的审查，发行人于2011年1月17日召开了第一届第五次董事会。发行人全体董事出席了本次会议，经审议表决，董事会一致通过了《申请公开发行A股并上市的议案》并提请2010年度股东大会审议。（2）根据本所律师对发行人股东大会文件及相关事实所作的审查，发行人于2011年1月18日召开了2010年度股东大会。出席2010年度股东大会的股东代表了80,637,000股股份，占发行人总股本的100%。经出席2010年度股东大会全体股东审议，并投票表决，一致通过了《申请公开发行A股并上市的议案》。2、结论：（1）发行人第一届第五次董事会的表决程序及决议内容符合《公司法》及发行人现行章程的有关规定，其决议程序及内容合法有效。（2）发行人2010年度股东大会的表决程序及决议内容符合《公司法》第一百零