四川三元新三板挂牌法律意见书

广东华商律师事务所法律意见书广东华商律师事务所关于四川三元环境治理股份有限公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的法律意见书广东华商律师事务所二○一五年六月中国深圳福田区深南大道4011号香港中旅大厦22-23层广东华商律师事务所法律意见书1目录目录................................................................................................................................1释义..............................................................................................................................2正文................................................................................................................................6一、本次申请挂牌的批准和授权................................................................................6二、本次申请挂牌的主体资格....................................................................................7三、本次申请挂牌的实质条件....................................................................................7四、公司的设立..........................................................................................................10五、公司的独立性......................................................................................................14六、公司的发起人、股东和实际控制人..................................................................16七、公司的股本及其演变..........................................................................................18八、公司的业务..........................................................................................................23九、关联交易及同业竞争..........................................................................................25十、公司的主要财产..................................................................................................31十一、公司的重大债权债务......................................................................................33十二、公司的重大资产变化、收购兼并..................................................................36十三、公司章程的制定与修改..................................................................................37十四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作..............................37十五、公司董事、监事和高级管理人员及其变化..................................................38十六、公司的税务......................................................................................................40十七、公司的环境保护和产品质量、技术等标准..................................................42十八、诉讼、仲裁或行政处罚..................................................................................42十九、推荐机构..........................................................................................................42二十、结论..................................................................................................................43广东华商律师事务所法律意见书2释义在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：本所指广东华商律师事务所公司/股份公司/三元环境指四川三元环境治理股份有限公司，前身为四川三元环保工程有限公司三元有限指四川三元环保工程有限公司成都会泽指成都会泽企业管理中心（有限合伙）静鑫环保指四川静鑫环保设备制造有限公司四川申冶指四川申冶金属材料有限公司四川华宸指四川华宸机电设备有限公司四川翰润指四川翰润科技有限公司，原称为四川蜀成科技发展有限公司主办券商、第一创业指第一创业证券股份有限公司天职国际指天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）股东大会指四川三元环境治理股份有限公司股东大会董事会指四川三元环境治理股份有限公司董事会监事会指四川三元环境治理股份有限公司监事会《公司章程》指《四川三元环境治理股份有限公司章程》《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》《管理办法》指《非上市公众公司监督管理办法》《业务规则》指《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》中国证监会指中国证券监督管理委员会全国股份转让系统公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司《推荐报告》指《第一创业股份有限公司关于推荐四川三元环境治理股份有限公司股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的推荐报告》《尽职调查报告》指《四川三元环境治理股份有限公司尽职调查报告》《审计报告》指天职业字[2015]9193号《审计报告》广东华商律师事务所法律意见书3报告期、最近两年及一期指2013年度、2014年度、2015年1-3月元指人民币元广东华商律师事务所法律意见书4广东华商律师事务所关于四川三元环境治理股份有限公司申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌的法律意见书致：四川三元环境治理股份有限公司广东华商律师事务所（以下简称“本所”）受四川三元环境治理股份有限公司的委托，担任其申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让项目（以下称“本次申请挂牌”）的特聘专项法律顾问。本所律师根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《业务规则》等有关法律、法规和全国股份转让系统公司以及中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为公司本次申请挂牌出具本法律意见书。本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。公司已向本所出具书面保证书，保证其已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言。对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、公司或其他有关单位出具的文件以及与本次申请挂牌有关的其他中介机构出具的书面报告和专业意见就该等事实发表法律意见。广东华商律师事务所法律意见书5本所律师仅根据本法律意见书出具之日现行有效的法律、法规和全国股份转让系统公司以及中国证监会有关规范性文件的明确要求，对公司本次申请挂牌的合法性及对本次申请挂牌有重大影响的法律问题发表法律意见，而不对公司的会计、审计、资产评估等专业事项和报告发表意见。本所律师在本法律意见书中对有关会计报表、审计和资产评估报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所律师对该等数据和相关结论的合法性、真实性和准确性做出任何明示或默示的担保或保证，对于该等文件及其所涉内容本所律师依法并不具备进行核查和做出评价的适当资格。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次申请挂牌所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意对本所律师出具的法律意见依法承担相应的法律责任。本所律师同意公司部分或全部自行引用或按全国股份转让系统公司及中国证监会审核要求引用本法律意见书的内容。但在引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。本法律意见书仅供公司为本次申请挂牌之目的而使用，除非事先取得本所律师的事先书面授权，任何单位和个人均不得将本法律意见书或其任何部分用作任何其他目的。本所律师在对公司提供的有关文件和事实进行核查和验证的基础上，现出具法律意见如下：广东华商律师事务所法律意见书6正文一、本次申请挂牌的批准和授权（一）本次申请挂牌已履行的批准和授权程序1、2015年4月30日，公司召开创立大会暨第一次股东大会，审议通过了《关于公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的议案》和《关于授权董事会办理公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌相关事宜的议案》，同意公司股票申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌，并同意授权公司董事会全权办理相关事宜。2、公司尚需获得全国股份转让系统公司出具的同意挂牌的审查意见。（二）股东大会决议的程序、内容合法有效经本所律师核查，本次申请挂牌已依据相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的法定程序获得公司董事会、股东大会的有效批准，上述会议的召集、召开及表决程序符合我国现行法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，股东大会决议内容合法有效；公司股东大会授权董事会办理本次申请挂牌相关事宜的授权范围、程序合法有效。（三）根据《管理办法》第三十六条规定，“股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查”；经本所律师核查，公司的股东共3名，不超过200人。据此，公司本次挂牌属于中国证监会豁免核准的情形。综上所述，本所律师认为，根据《业务规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司本次申请挂牌已取得现阶段必要的批准和授权，尚需获得全国股份转让系统公司出具的同意挂牌的审查意见。广东华商律师事务所法律意见书7二、本次申请挂牌的主体资格（一）公司是依法成立的股份有限公司公司系由滕德海、