国有企业法律风险防范制度建设探索与思考

国有企业法律风险防范制度建设国有企业法律风险防范制度建设探索与思考探索与思考主要内容主要内容„„一、我省国企法律风险防范制度建设探索一、我省国企法律风险防范制度建设探索„„（一）关于市场经济体制下的出资人制度。（一）关于市场经济体制下的出资人制度。„„（二）关于国有企业法律风险防范制度建设的相（二）关于国有企业法律风险防范制度建设的相关理论。关理论。„„（三）省属监管企业法律风险防范制度建设的基（三）省属监管企业法律风险防范制度建设的基本做法。本做法。„„二、建立健全企业法律风险防范制度的思考二、建立健全企业法律风险防范制度的思考„„（一）国企法律风险防范机制的特点。（一）国企法律风险防范机制的特点。„„（二）建立企业法律风险防范机制的原则。（二）建立企业法律风险防范机制的原则。„„（三）建立企业法律风险防范机制的模式选择。（三）建立企业法律风险防范机制的模式选择。（四）建立企业法律风险防范机制的重点。（四）建立企业法律风险防范机制的重点。一、我省国企法律风险防范制度建一、我省国企法律风险防范制度建设探索设探索„„（一）关于市场经济体制下的出资人制度。（一）关于市场经济体制下的出资人制度。„„11、我们走过的路。共产党执政六十年来，、我们走过的路。共产党执政六十年来，经济体制经历了由计划经济向市场经济转经济体制经历了由计划经济向市场经济转变的巨大变革，改革经历了破除旧体制和变的巨大变革，改革经历了破除旧体制和建立新体制两个阶段。建立新体制两个阶段。一、我省国企法律风险防范制度建一、我省国企法律风险防范制度建设探索设探索„„（一）关于市场经济体制下的出资人制度。（一）关于市场经济体制下的出资人制度。„„11、我们走过的路。、我们走过的路。„„第一阶段：第一阶段：19781978年年——19921992年，主要是破除旧体年，主要是破除旧体制，国有企业松绑放权、拨改贷、贷改投，以国制，国有企业松绑放权、拨改贷、贷改投，以国务院务院《《关于扩大国营工业企业经营自主权的若干关于扩大国营工业企业经营自主权的若干规定规定》》和和《《全民所有制工业企业法全民所有制工业企业法》》为标志，我为标志，我党对党对““企业企业””概念的认识发生了革命性的飞跃；第概念的认识发生了革命性的飞跃；第二阶段，以邓小平南巡讲话为标志，邓小平二阶段，以邓小平南巡讲话为标志，邓小平““不改不改革开放，不提高人民群众的生活水平，不增强社革开放，不提高人民群众的生活水平，不增强社会主义综合国力，死路一条会主义综合国力，死路一条””振聋发聩，理直气壮振聋发聩，理直气壮的提出的提出““搞社会主义市场经济搞社会主义市场经济””。。一、我省国企法律风险防范制度建一、我省国企法律风险防范制度建设探索设探索„„（一）关于市场经济体制下的出资人制度。（一）关于市场经济体制下的出资人制度。„„22、关于出资人制度。、关于出资人制度。„„20032003年，按中央全会决定，三级政府出资年，按中央全会决定，三级政府出资人相继设立以来，着力于企业产权管理、人相继设立以来，着力于企业产权管理、业绩考核、风险防范、监事会外派等各项业绩考核、风险防范、监事会外派等各项制度、机制的建设，取得了巨大的成功。制度、机制的建设，取得了巨大的成功。一、我省国企法律风险防范制度建一、我省国企法律风险防范制度建设探索设探索„„（一）关于市场经济体制下的出资人制度。（一）关于市场经济体制下的出资人制度。„„22、关于出资人制度。、关于出资人制度。„„截至截至20092009年底，湖南省国资委监管企业资产总额年底，湖南省国资委监管企业资产总额为为2829.52829.5亿元，较国资委成立之初增长亿元，较国资委成立之初增长183%183%。净。净资产为资产为907.2907.2亿元，较国资委成立之初增长亿元，较国资委成立之初增长121.3%121.3%。。监管企业实现主营业务收入监管企业实现主营业务收入1725.81725.8亿元，较国资亿元，较国资委成立之初增长委成立之初增长200.7%200.7%。实现净利润。实现净利润58.758.7亿元，亿元，较国资委成立之初增长较国资委成立之初增长1074%1074%。。实践证明，党的实践证明，党的十六大以来进行的国有资产管理体制改革是正确十六大以来进行的国有资产管理体制改革是正确的、成功的。的、成功的。一、我省国企法律风险防范制度建一、我省国企法律风险防范制度建设探索设探索„„（一）关于市场经济体制下的出资人制度。（一）关于市场经济体制下的出资人制度。„„33、关于企业风险防范。、关于企业风险防范。„„经营和监管企业，必须倾全力关注的两个问题，经营和监管企业，必须倾全力关注的两个问题，一是回报，二是风险。企业是以赢利为目的的经一是回报，二是风险。企业是以赢利为目的的经济组织，不挣钱就失去了存在的意义。我们搞市济组织，不挣钱就失去了存在的意义。我们搞市场经济，就是要发挥市场在资源配置中的基础性场经济，就是要发挥市场在资源配置中的基础性作用。市场是风险的集合体，经营企业就是经营作用。市场是风险的集合体，经营企业就是经营风险。要最大限度的赢取利润，最大限度的防范风险。要最大限度的赢取利润，最大限度的防范风险。而企业风险中最主要的是法律风险。如何风险。而企业风险中最主要的是法律风险。如何通过建立企业法律顾问制度，防范、转移法律风通过建立企业法律顾问制度，防范、转移法律风险，是出资人和企业法人面临的重大课题。险，是出资人和企业法人面临的重大课题。„„（二）关于国有企业法律风险防范制度建设的相（二）关于国有企业法律风险防范制度建设的相关理论。关理论。„„11、企业法律风险的含义。企业法律风险是指由于、企业法律风险的含义。企业法律风险是指由于企业外部法律环境发生变化，或由于包括企业自企业外部法律环境发生变化，或由于包括企业自身在内的法律主体未按照法律规定或合同约定有身在内的法律主体未按照法律规定或合同约定有效行使权利、履行义务，而对企业造成负面法律效行使权利、履行义务，而对企业造成负面法律后果的可能性。法律风险不等于违法风险，但所后果的可能性。法律风险不等于违法风险，但所有导致法律风险的行为都具有不规范性。也就是有导致法律风险的行为都具有不规范性。也就是说，企业法律风险的发生并不是一定实施了违法说，企业法律风险的发生并不是一定实施了违法行为，但因为该行为的不规范性或不完整性，使行为，但因为该行为的不规范性或不完整性，使得企业遭受损失。得企业遭受损失。一、我省国企法律风险防范制度建一、我省国企法律风险防范制度建设探索设探索„„（二）关于国有企业法律风险防范制度建（二）关于国有企业法律风险防范制度建设的相关理论。设的相关理论。„„22、企业法律风险的主要特征。、企业法律风险的主要特征。„„（（11）企业法律风险发生原因的法定性。）企业法律风险发生原因的法定性。„„例如，企业违反法律规定、合同约定，侵例如，企业违反法律规定、合同约定，侵权，怠于行使法律赋予的权利等，这些原权，怠于行使法律赋予的权利等，这些原因都是由法律规定或者合同等约定的，否因都是由法律规定或者合同等约定的，否则不能直接导致法律风险的发生。则不能直接导致法律风险的发生。一、我省国企法律风险防范制度建一、我省国企法律风险防范制度建设探索设探索一、我省国企法律风险防范制度建一、我省国企法律风险防范制度建设探索设探索„„（二）关于国有企业法律风险防范制度建设的相（二）关于国有企业法律风险防范制度建设的相关理论。关理论。„„22、企业法律风险的主要特征。、企业法律风险的主要特征。„„（（22）企业法律风险发生结果的强制性。企业的经）企业法律风险发生结果的强制性。企业的经营活动如果违反法律法规，或者侵害其他企业、营活动如果违反法律法规，或者侵害其他企业、单位或者个人的合法权益，势必承担相应的民事单位或者个人的合法权益，势必承担相应的民事责任、行政责任、甚至刑事责任等法律责任。而责任、行政责任、甚至刑事责任等法律责任。而法律责任具有强制性，法律风险一旦发生，企业法律责任具有强制性，法律风险一旦发生，企业必然处于被动承受其结果的窘迫境地。必然处于被动承受其结果的窘迫境地。一、我省国企法律风险防范制度建一、我省国企法律风险防范制度建设探索设探索„„（二）关于国有企业法律风险防范制度建设的相（二）关于国有企业法律风险防范制度建设的相关理论。关理论。„„22、企业法律风险的主要特征。、企业法律风险的主要特征。„„（（33）企业法律风险发生领域的广泛性。企业的所）企业法律风险发生领域的广泛性。企业的所有经营活动都离不开法律规范的调整，企业实施有经营活动都离不开法律规范的调整，企业实施任何行为都需要遵守法律规定。国务院国资委某任何行为都需要遵守法律规定。国务院国资委某位领导曾讲过，位领导曾讲过，““企业的绝大部分风险归根到底都企业的绝大部分风险归根到底都是法律风险，企业绝大部分问题归根到底都是法是法律风险，企业绝大部分问题归根到底都是法律问题。律问题。””法律是贯穿企业经营活动始终的一个基法律是贯穿企业经营活动始终的一个基本依据。本依据。一、我省国企法律风险防范制度建一、我省国企法律风险防范制度建设探索设探索„„（二）关于国有企业法律风险防范制度建（二）关于国有企业法律风险防范制度建设的相关理论。设的相关理论。„„22、企业法律风险的主要特征。、企业法律风险的主要特征。„„（（44）企业法律风险发生形式的关联性。在）企业法律风险发生形式的关联性。在企业风险体系中，许多风险并不是截然分企业风险体系中，许多风险并不是截然分开的，往往可能互相转化，存在交叉和重开的，往往可能互相转化，存在交叉和重叠。法律风险与其他各种风险的联系最为叠。法律风险与其他各种风险的联系最为密切，关联度最高。密切，关联度最高。一、我省国企法律风险防范制度建一、我省国企法律风险防范制度建设探索设探索„„（二）关于国有企业法律风险防范制度建（二）关于国有企业法律风险防范制度建设的相关理论。设的相关理论。„„22、企业法律风险的主要特征。、企业法律风险的主要特征。„„（（55）企业法律风险发生后果的可预见性。）企业法律风险发生后果的可预见性。法律风险是由法律规定的原因产生的法定法律风险是由法律规定的原因产生的法定后果，因此事前是可以预见的，可以通过后果，因此事前是可以预见的，可以通过各种有效手段加以防范和控制。各种有效手段加以防范和控制。„„（二）关于国有企业法律风险防范制度建设的相（二）关于国有企业法律风险防范制度建设的相关理论。关理论。„„33、企业法律风险的表现。、企业法律风险的表现。„„（（11）国企设立中的法律风险。在设立国企的过）国企设立中的法律风险。在设立国企的过程中，国企的发起人是否对拟设立的国企进行充程中，国企的发起人是否对拟设立的国企进行充分的法律设计，是否对国企设立过程有了充分的分的法律设计，是否对国企设立过程有了充分的认识和计划，是否完全履行了设立国企的义务，认识和计划，是否完全履行了设立国企的义务，以及发起人本人是否具有相应的法律资格，这些以及发起人本人是否具有相应的法律资格，这些都直接关系到拟设立国企能否具有一个合法、规都直接关系到拟设立国企能否具有一个合法、规范、良好的设立过程。范、良好的设立过程。一、我省国企法律风险防范制度建一、我省国企法律风险防范制度建设探索设探索一、我省国企法律风险防范制度建一、我省国企法律风险防范制度建设探索设探索„„（二）关于国有企业法律风险防范制度建（二）关于国有企业法律风险防范制度建设的相关理论。设的相关理论。„„33、企业法律风险的表现。、企业法律风险的表现。„„（（22）合同法律风险。在合同订立、生效、）合同法律风险。在合同订立、生效、履行、变更、转让、终止及违约责任的确履行、变更、转让、终止及违约责任的确定过程中，合同当事人一方或双方利益有定过程中，合同当事人一方或双方利益有可能遭到损害。在座各位同学有一部分可可能遭到损害。在座各位同学有一部分可能在毕业后进入国有企业专门从事这方面能在毕业后进入国有企