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第一节西方观点：什么是企业第二节东方观点：什么是企业第三节企业在产业经济中的地位和作用第三章企业第三章企业思考题（一）试论述在完全竞争的市场条件下，短期与长期行业均衡及厂商最优规模分别是如何决定的。（二）什么是范围经济?试证明只要成本函数是严格次可加的，则必然存在范围经济。（三）按照科斯的观点，试简要论述什么是企业。（四）描述交易性质的三个维度分别是什么?如何解释企业纵向一体化现象?（五）古典企业具有哪些特征?它之所以产生必须具备哪两个前提条件?（六）简述东方人本主义企业理论的主要观点。（七）与西方企业比较，东方企业具有哪些特点(以日本企业为例)？（八）简要论述企业在产业经济中的地位和作用。第三章企业（一）试论述在完全竞争的市场条件下，短期与长期行业均衡及厂商最优规模分别是如何决定的。一、短期均衡第三章企业所谓短期是指这样长的一段时期，在这时期内厂商的厂房设备的规模(即固定成本)是固定不变的。他只能通过调整可变要素(即可变成本)的使用量来调整其产销量(即生产规模)。从整个行业看，在短期内，不仅该行业现有厂商的厂房设备的规模是固定不变的，而且该行业的厂商的数量也是固定不变的。原因是由于时间较短，现有厂商来不及调整其厂房设备等固定资产，而其他厂商也无法建造出新的厂房设备从而进入到该行业中来。如上图所示，在短期内当一个行业的需求状况和供给状况基本稳定时，行业的产量和价格将保持稳定，该行业处于短期均衡状态。在图(a)中，DD表示市场需求曲线，SS表示市场供给曲线，它们相交于E点，从而决定了市场均衡价格为Pe，市场均衡数量为Qe。在完全竞争的市场上每个厂商只能是价格的接受者(Pricetakers)，而不是价格的决定者（Pricesetters）。因此，其需求曲线是一条与横轴平行的直线，并且它与横轴之间的距离就等于市场均衡价格Pe。同时，我们也已证明此时：MR=Pe，所以厂商的需求曲线d=MR=Pe。在图(b)中，e点是厂商的边际成本曲线MC与边际收益曲线MR的交点，它所对应的产量qe就是该厂商最优的生产规模。第三章企业二、长期均衡第三章企业所谓长期是指在这段时期内，厂商有足够的时间调整其厂房设备的规模，即厂商能够根据他准备提供的产量选择一个所费总成本(从而平均成本)为最低的厂房设备规模；而且整个行业的厂商的数量也有足够的时间发生变化，即只要现有厂商可获得超额利润，就会吸引新的厂商进入该行业，从而引起厂商数量的增加，反之，不能赚得正常利润而蒙受亏损的厂商势必退出该行业，从而引起该行业厂商数量的减少。如上图所示，在开始时，效率最高的厂商选用的厂房设备的规模的效率小于最优规模的效率，意味着该厂商的规模在其LAC最低点的左上方的一点，例如B点。若开始时的价格为P，则该厂商可获得超额利润。由于只要LAC曲线还处于递减阶段，那么厂商选用规模更大从而平均成本更低的设备规模，就会获得更多的利润，这会驱使该厂商充第三章企业分利用规模经济的效益，选择效率更高即平均成本最低的设备规模。因此，当厂商达到长期均衡时，它选用的厂房设备的规模必然位于LAC曲线之最低点(A点)，该点所对应的产量即是该厂商在长期中的最优产量。又因为只要存在着超额利润，竞争的压力会引起市场供给增加，由此迫使价格下降到超额利润完全消失，即P1=LAC的最低点。总之，完全竞争的长期均衡理论具有很大的经济意义。因为它表明，在行业达到长期均衡时，留存下来的每个厂商都选用在当时技术条件下效率最高的规模，用最低的成本(即所费各种生产资源之数量为最小)生产产品，并且只能赚取正常利润。也就是说，在完全竞争的假定前提下，市场机制能够使一个社会的生产资源实现最有效率的配置。第三章企业（二）什么是范围经济?试证明只要成本函数是严格次可加的，则必然存在范围经济。范围经济存在于单个企业的联合产出超过两个各自生产一种产品的企业所能达到的产量之时(假定两个企业得到的投入物相等)。如果企业的联合生产低于独立企业所能达到的产量，那么其生产过程就涉及到范围不经济。这种情况在一种产品的生产与另一种产品的生产有冲突时可能会发生。当然范围经济也可以一般化到多产品企业。假设q表示生产向量或计划，对m种产出，q=(q１，…，qm)。令q１，…，qn,代表n个这种向量(上标指生产计划，下标指商品种类)。如果成本函数C是严格次可加的，即对于所有的q，若,有第三章企业若令m=2，i=1，即q１和q2代表两种不同的商品的数量。带入上式，则有C(q１，０)＋Ｃ（０，q２）＞C(q１，q２)其中C(q１，0)和C(0，q2)被称为独立成本(Ｓtand-alonecost)。这就证明了只要成本函数是严格次可加的，那么就必然存在单个企业联合生产两种产品比两个企业各自生产一种产品更有效率(成本较低)的范围经济。第三章企业（三）按照科斯的观点，试简要论述什么是企业。为了克服新古典企业理论的不足，科斯把交易成本的概念引入经济分析，将生产的制度结构纳入经济理论，他认为：(1)市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。企业实质上是一个小的统制经济，市场体系不应该也不能够排除或消除诸如企业组织这样的统制经济，相反它倒是保证了它们只能在比其他企业或者比市场运行的结果更有效率的时候才能够生存下去。(2)无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。(3)市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。(4)市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业组织也有成本。第三章企业（四）描述交易性质的三个维度分别是什么?如何解释企业纵向一体化现象?威廉姆森提出了描述交易性质的三个维度：第一个是交易所涉及的资产专用性。所谓资产专用性是指当一项耐久性投资被用于支持某些特定的交易时，所投入的资产就具有专用性。这时假如交易过早地终止，所投入的资产将全部或部分地无法改作其他用途，使得投资中的成本里包含部分或全部的“不可挽救成本”或“沉没成本”。因此，契约关系的连续性意义重大。第二个维度是交易所涉及的不确定性。其意义在于使应变性的、连续的决策成为必要。当交易受制于不同程度的不确定性时，对治理结构的选择就很重要，因为不同的治理结构有不同的应变能力。第三个维度是交易发生的频率。一种治理结构的确立和运转是有成本的，这些成本在多大程度上能被所带来的利益抵消，取决于在这种治理结构中所发生的交易的频率。多次发生的交易，较之于一次发生的交易，更容易使治理结构的成本被抵消。第三章企业威廉姆森用资产的专用性解释了企业纵向一体化现象。他认为只有懂得了资产专用性对于交易成本的影响，才能理解为什么有些市场采购会让位给企业自己生产。他把企业看成是连续生产过程之间不完全合约所导致的纵向一体化实体，指出企业之所以会出现，是因为当合约不可能完全时，纵向一体化能够消除或至少减少资产专用性所产生的机会主义问题。其思路大致如下：如果交易中包含一种关系的专用性投资，则事先的竞争将被事后的垄断或买方独家垄断所取代，从而导致将专用性资产的准租金攫为己有的机会主义行为。这种机会主义行为在一定意义上使合约双方相关的专用性投资不能达到最优，并且使合约的谈判和执行变得更加困难，因而造成市场交易的高成本。当关系的专用性投资变得更为重要时，用传统市场去处理纵向关系的交易费用就会上升。因此，企业的纵向一体化就被用来替代市场。因为在纵向一体化的企业组织内，机会主义要受到权威(企业家)的督察，从而大大降低了相应的市场交易成本。第三章企业（五）古典企业具有哪些特征?它之所以产生必须具备哪两个前提条件?古典企业具有以下特征：联合投入的生产；有几个投入的所有者；有一个团体对所有联合投入的合约是共同的；享有这些权利的人可以独立于其他投入所有者的合同，而与任何投入合约进行再谈判；他有剩余索取权；他可以改变队成员的资格；他可以出售这些用来定义古典企业的所有制的权利。古典企业的实质是一个合约结构，它之所以形成必须具备以下两个前提条件：第一，通过队导向的生产可以提高生产率，并且它所使用的生产技术，在直接衡量合作性投入的边际产品时是有费用的，使得合作性投入之间通过简单的市场交换难以对偷闲行为加以限制。第二，通过观察或确定投入的行为来估计边际生产率是经济的。换言之，正是因为不具备关于投入者的边际生产率和努力程度的完全信息，或者获得这些信息的成本很高，所以才需要企业这样一种特殊的监控装置来组织生产，这就是企业为什么存在的原因。第三章企业（六）简述东方人本主义企业理论的主要观点。1.企业的性质：第一，企业的根本属性是一种社会性存在；第二，企业的功能是向社会提供财货或服务；第三，企业是由人与资源共同构成的；第四，企业作为人与资源的集合体是处于一个管理组织的支配之下。2.企业经济活动的本质特征：企业的功能是向社会提供财货或服务，企业在“提供”财货或服务的过程中伴随着某种生产难度，解决这种生产困难所必需的技术转换过程才是企业经济活动的本质内容之所在。3.企业生存的依据：企业之所以生存的原因有二：一是该企业所从事的技术性转换比其他企业或非企业的组织方式(如行政命令)有更高的效率，即效率优势乃企业生存的首要依据；二是该企业所提供的财货或服务是符合社会需求的，倘若它所提供的财货或服务不是社会所需的话，企业就将失去生存的资格。效率性与社会性的统一既是企业生存的主要依据，也是市场经济对企业的本质要求。第三章企业（七）与西方企业比较，东方企业具有哪些特点(以日本企业为例)？1.家庭风格与超血缘意识共存。日本企业的经营方式带有浓厚的家庭风格。首先，企业内部实行温情主义的家长制管理。其次，日本人不仅把企业看作是谋生场所，更重要地是把其当作一种生活共同体，从中寻求个人生存的价值，使得企业(集团)或成员之间具有一种超越一般职能组织的家庭式亲近感。2.企业目标与个人利益相融。在日本，企业的集团目标与企业成员的个人利益能够很好地、有机地结合起来。日本的企业文化并不否认职工个人的利益和愿望，也不简单地强调“个人服从组织”。它使每个成员都时刻意识到，自己与企业休戚相关、生存与共。主要体现在以下两个方面：(１)企业追求的是双重经营目标。一个目标是利润，表明企业是一个利益集团；另一个目标是企业的持续性，这表明企业同时又是一个共同体。(２)利益一体感使企业内部成员之间有着一种共同的纽带。第三章企业3.儒家伦理与制度理性并用。在日本企业中，儒家伦理与制度理性兼收并用、相得益彰。企业经营者利用儒家文化的“和”、“忠”、“仁”、“信”等思想来强化企业的内部凝聚力和企业集团成员之间的信用感与协作精神；同时又利用正式规章制度的建设和完善，实现管理科学化，提高企业运作效率。总之，日本企业经营管理的方式是以个人利益、权利、地位、规则为基础的，它对个体行为的影响是刚柔相济、恩威并重。家庭风格与超血缘意识共存，营造了企业成员间相互信任、共同发展的良好氛围；企业目标与个人利益相融，保证了个体利益在集团目标中的应有地位；儒家伦理与制度理性并用，规范了企业经营者与员工各自的正确行为。这三个显著特点，是构成日本企业成功经营方式的奥秘之所在。第三章企业企业在产业经济中的地位：1.企业是产业分析和研究的出发点。所谓产业简单地说就是指具有某类共同特性的企业群或企业集合。这样，不同企业所具有的某类共同特性就成了划分产业的基准。而不同产业究竟是由具有什么样共同特性的企业群来构成，则取决于具体经济分析的需要。2.企业行为本身就是产业组织理论研究的对象。同一产业内企业的数量和规模是划分不同市场结构的重要依据。而在不同的市场结构下，处于不同地位的企业具有不同的市场行为，各个企业不同的市场行为又是决定其各自市场绩效的决定性因素。所有这些正是产业组织理论研究的主要内容。第三章企业（八）简要论述企业在产业经济中的地位和作用。企业在产业经济中的作用：1.企业将成为我国产业发展的主体和突破口。这是因为：第一，要从根本上解决我国资源利用效率低下的问题，最终还要靠企业来完成；第二，企业能否适应