第1章_工商行政管理概述

工商行政管理概论第1章工商行政管理概述重点问题工商行政管理的含义和内容工商行政管理的任务工商行政管理的手段工商行政管理机关第1节工商行政管理的含义和内容一、工商行政管理的概念和特点1．社会主义市场经济条件下政府的经济职能在社会主义市场经济体制下，政府的主要经济职能是经济调节、市场监管、社会管理和公共服务。经济调节职能包括对社会总需求和总供给进行总量调控，对收入分配的调节，对经济结构的调节、对进出口、国际收支等国际经济关系的调整和控制等方面。市场监管职能就是依法对市场主体及其行为进行监督和管理，维护公平竞争的市场秩序。第1节工商行政管理的含义和内容社会管理职能就是通过制定社会政策和法规，依法管理和规范社会组织、社会事务，化解社会矛盾，维护社会公正、社会秩序和社会稳定。公共服务职能就是提供公共产品和服务，包括加强城乡公共设施建设，发展社会就业、社会保障和教科文卫等公共事业，发布公共信息等，为社会公众生活和参与社会经济、政治、文化活动提供保障和创造条件。政府还要作为国有资产的代表，通过专门的国有资产管理机构，行使国有资产管理的职能。第1节工商行政管理的含义和内容2．工商行政管理的概念国家为了建立和维护市场秩序，通过市场监督管理和行政执法机关，依法对市场经营主体及其市场行为的监督管理。工商行政管理属于政府对市场的监督管理系统的重要组成部分。•工商行政管理与工商管理是有根本区别的。–工商管理实际上是企业管理，管理的主体是企业的经营管理者，管理的对象是某个企业的生产经营活动，管理的目标是实现企业利润最大化。工商管理是企业的内部管理。–工商行政管理不是工商管理，是由国家经济管理机构对企业的市场资格、行为进行管理。是外部机构对企业的监督管理第1节工商行政管理的含义和内容3．工商行政管理的特点工商行政管理的主体是政府及其政府授权机构。这一特点使工商行政管理与企业管理等微观经济管理相区别。工商行政管理的对象是市场经营主体及其市场行为。工商行政管理的目标是建立和维护市场秩序。工商行政管理的性质是经济行政监督管理。3．工商行政管理的特点管理内容上具有综合性管理的特点•其他监督部门（例如税务）的监督管理内容比较单一，而工商行政管理部门则不同。•既要依法确认所有市场经营主体的法律资格并对其实施监督，又要监督管理商标、广告、经济合同；•既要反对不正当竞争，又要制止和防止垄断；•既要维护国家得益，又要保护生产经营者和消费者的合法权益；•既要监督管理消费品交易行为，又要监督管理生产资料交易行为；•既要监督管理有形市场，又要监督管理无形市场。3．工商行政管理的特点工商行政管理过程是一个系统管理过程。•1）从构成市场的要素看•工商行政管理既然是管理市场行为，其管理活动过程必然要上溯到市场行为主体即市场经营主体，下延到市场行为客体即商品。市场主体——市场客体——市场行为构成了市场运行的基本要素。工商行政管理对市场的监督管理正是通过对这些要素的系统管理进行的。3．工商行政管理的特点•2）从市场的运行过程来看•工商行政管理对从市场经营主体进入市场开始，在市场上从事各种市场行为，一直到市场经营主体退出市场（包括歇业、破产等）这样的全过程所进行的整管理。这一过程是一个相互联系有机结合的系统过程。•同样，作为市场客体的商品，也有一个进入市场，用于交换，一直到退出市场进入消费（包括作为生产性消费）过程。工商行政管理对市场客体的管理，也正表现在这样的全过程。如禁止伪劣商品和走私贩私品进入市场，查处违反国家指令性计划的商品交易，查处侵犯消费者权益的商吕销售，保护消费者权益等。3．工商行政管理的特点•3）从实现工商行政管理的目标看•工商行政管理的所有管理活动，始终是围绕着实现其管理目标进行的。这一管理目标就是建立和维护社会主义市场经济秩序。正是这一管理目标，决定了工商行政管理过程的系统性和完整统一性。•工商行政管理过程特点，与其它相关监督管理部门比较，在构成市场要素和市场运行过程方面，表现得较为突出。一般说来，其它部门只监督某些市场行为和市场客体个别的市场要素，而不必对市场主体实施全方位监督。这在建立依法独立核准企业法人登记制，实施企业无主管经营以后，反映特别明显。同样，其它监督管理部门也只对市场运行过程中的某本些环节实施监督管理，这些部门一般都不对市场主体退出市场实施监督。3．工商行政管理的特点管理方法上以行政执法为特点。•所谓行政执法，是指以行政机关为主体，依照行政执法程序，贯彻执行行政法规的行政行为。•工商行政管理的行政执法，依据的就是工商行政管理方面的法律、法规、政策等规定。其执法的手段呈多样性，包括诸如行政措施、行政处罚、行政强制等。•在法制社会里，立法通常表现为对于国家意志的表达，而行政执法则表现为对已经表达的国家意志——即法律的执行，其执行的主体是国家行政执法机关。从这个意义上说，工商行政管理的行政执法手段，较之其之诸如国家计划部门、专业经济部门以及运用经济杠杆的部门的管理，表现出了它独有的特性。第1节工商行政管理的含义和内容二、工商行政管理的内容1.工商行政管理的一般内容市场经营主体的资格的确认和管理进入市场的商品和服务的管理市场经营主体的竞争行为的管理对各种违法经营行为进行查处工商行政管理一般内容第1节工商行政管理的含义和内容2.工商行政管理的具体内容在我国，工商行政管理的具体内容在历史上有所变动。目前主要有以下几个方面：依法管理企业和从事生产经营活动的事业单位、社会团体、公民个人登记注册工作，核发有关执照，依法确认其企业法人资格或合法经营单位。依法监督检查登记注册单位的登记注册行为。依法核定登记注册单位的名称。第1节工商行政管理的含义和内容依法检查市场经营主体的交易活动，查处不正当竞争和垄断行为、侵犯消费者权益的其他违法市场交易行为。依法监督管理合同。依法对国内外商标申请实行统一注册和管理，认定驰名商标，查处商标侵权行为，保护商标专用权。依法监督管理广告发布和广告经营活动。第1节工商行政管理的含义和内容3.工商行政管理内容的历史演变在中华人民共和国成立初期，工商行政管理的内容包括对私营企业和个体工商户进行监督管理、市场管理、商标管理、企业登记管理等。但总的来说，在社会主义过渡时期，工商行政管理的主要任务就是对私营企业、个体经济的管理，对自由市场秩序的管理。第1节工商行政管理的含义和内容1956年之后，随着对私营、个体经济的社会主义改革任务的基本完成，随着计划经济体制的基本确立，工商行政管理的内容有了很大的变化。从1978年底开始的改革开放以来，随着改革开放的不断深化，随着社会主义市场经济体制的逐步建立，工商行政管理的职能有了根本性的转变，工商行政管理的内容有了很大的扩展。第2节工商行政管理的任务1.秩序和市场秩序一、市场秩序的含义秩序，就是一种有条理、不混乱的情况。或者说是人或事物的一种整齐有规则的状态。市场秩序就是市场运行的一种有条理、有规则的状态。具体来说，是指规范市场活动的各种市场规则以及这些规则实施的情况。第2节工商行政管理的任务市场秩序是各个市场主体之间发生的商品交换行为和交换关系，市场管理者与市场主体之间发生的监督管理与被监督管理的行为和关系，在一系列市场规则的支配作用下形成的某种规范状态。这就是说，市场秩序包括两个方面的含义，市场规则和市场规则的实施状况。第2节工商行政管理的任务二、市场规则的含义和内容1.市场规则的含义市场规则，就是指在市场中各种市场主体都必须遵循的准则，也就是约束参与市场活动的市场主体的行为规范。市场规则可从不同的角度进行分类：∆正式规则和非正式规则；∆法律规则、行政规则和市场经营主体自律规则。第2节工商行政管理的任务2.市场规则的内容（1）市场经营主体进出市场的规则第一，市场经营主体进出市场的规则。企业登记制度和资格认证制度，是现代企业的市场准入规则。这主要通过《公司法》、《企业登记条例》等有关法律法规，来规范企业的市场准入行为的。而企业破产制度、企业兼并收购制度和企业资格再认证制度，则是企业退出市场的规则。这是通过《企业破产法》等有关法律法规来完成的。第2节工商行政管理的任务第二，市场中介组织进出市场的规则。由于市场中介组织较为特殊，且又不同于一般的企业，因而，其进出市场的行为需要由一些专门的法律来规范，这些法律主要包括《律师法》、《注册会计师法》、《审计法》、《公证法》、《资产评估法》、《广告法》、《仲裁法》等等。所有这些法律共同构成市场中介组织进出市场的基本规则。第2节工商行政管理的任务（2）市场客体进出市场的规则。第一，市场客体进入市场的规则。具体是指市场客体的入市资格认证制度。市场客体的入市资格一般具有双重性：一是市场客体本身所固有的自然属性，是否符合法定的或正式规定的进入相应市场领域应具备的基本标准或基本准则。二是市场客体所具有的社会属性是否符合法律规定的进入相应市场领域应具备的基本标准。第2节工商行政管理的任务第二，市场客体退出市场的规则。其具体内容就是市场客体的入市资格再认证制度。这些制度规定，每隔一段时间比如一个月或一个季度，就对已入市的市场客体重新进行入市资格审查，若符合入市的基本标准，就重新确认其入市资格，并允许其留在市场内继续运作；反之，就应迅速将其清除出市场，以保证其他合法的具备入市资格的市场客体的正常运作。第2节工商行政管理的任务（3）市场交易规则它是指用来规范和制约某一商品交换行为全过程的一系列基本标准、基本准则和基本制度。可见，这是从交换行为的纵向角度所作的考察，即从某一个别商品交换的准备、达成、结束等全过程所作的考察。市场交易规则至少应包括四个方面的内容。市场交易规则交易方式规则第2节工商行政管理的任务交易价格规则交易行为规则交易条件规则第2节工商行政管理的任务（4）市场竞争规则。它是指用来规范各种商品交易行为之间的竞争活动与竞争过程的一系列基本准则与基本制度。这是从交易行为的横向角度所作的考察。现代竞争规则的目的主要是，为了规范各企业之间、各市场中介组织之间的竞争行为，并为各企业和市场中介组织提供机会均等、公平竞争的环境条件。此处的机会均等是指，能满足单个市场主体利益需求的各种市场机会，均向所有同性质、同类型的市场主体开放。第2节工商行政管理的任务市场机会均等至少应包括以下几层意思：各市场主体进出市场的机会均等；各市场主体根据市场状况自主达成交易的机会均等；各商品生产经营者和市场中介组织，按照统一的市场价格获取生产要素的机会均等；各最终消费者按统一市场价格获取消费要素（资料）的机会均等；各商品生产经营者和市场中介组织承担税赋和其他社会负担的机会均等；劳动者间的就业机会均等和生存机会均等。第2节工商行政管理的任务（5）保护消费者权益规则。在现代市场经济条件下，消费者权益的实现，不仅依赖于商品交换过程，更依赖于商品的使用和消费过程。这一特性决定了买者在交换过程中所处的弱者地位。因此，为了保护买方即消费者的权益，必须特别强调卖方或生产经营者的产品或劳务的质量责任。这项任务主要是通过消费者权益保护法来完成的。第2节工商行政管理的任务1、市场秩序的建立建立市场秩序，就是用法律、法规、规章、政策等对市场经营主体及其市场行为进行科学规范，并为实施这些规范进行组织管理工作。具体来说，包括三个方面的内容：三、市场秩序的建立和维护第2节工商行政管理的任务第一，通过一定的法律、法规形式制定市场规则，使市场经营主体有法可依，有规可循。第二，为实施市场规则进行相应的组织管理工作。第三，对市场经营主体经常进行法律、法规和政策以及社会主义市场道德观念的宣传、辅导、解释、咨询、说服、教育等工作，以提高市场经营主体执行市场规则的自觉性。科学性可操作性稳定性确定性建立市场秩序的原则第2节工商行政管理的任务第2节工商行政管理的任务（1）维护市场秩序的含义和内容。维护市场秩序指根据市场规则，监督检查市场经营主体的市场行为，对违反市场规则的行为依法进行查处，保护合法的市场行为，取缔和打击非法的市场行为。维护市场秩序的内容主要有：第一，依据市场规则，监督检查市